三體系年審準(zhǔn)備資料清單

1、三體系年審準(zhǔn)備資料清單2017年度復(fù)審資料準(zhǔn)備公司級資料:管理手冊。一一（人事部）程序文件。一一（人事部）公司內(nèi)審記錄表。一一（管代或人事）注： 15 年的新版本已沒有管代了4、管理評審（計(jì)劃、各部門報(bào)告、評審報(bào)告 等），糾正/預(yù)防措施記錄。一一（管代或人事）注：15年的新版本已沒有管代了二工程資料：1、國家、地方法律法規(guī) 清單及合規(guī)性 評價(jià)，管 代、質(zhì)安、工程、人事等負(fù)責(zé)人參與并簽名。一 一（人事部）2、 公司質(zhì)安部對各項(xiàng)目的巡查記錄要完整。一一（現(xiàn)場楊運(yùn)全）3、從事有毒有害/高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè) 健康安全有關(guān)的體檢報(bào)告要齊全。公一（人事部）4、用于幕墻安裝防雷接地所需的接地電阻測試

2、儀 及經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀等檢測設(shè)備的檢定 /校準(zhǔn)要在有效期內(nèi)。一一（工程部）現(xiàn)場施工機(jī)具設(shè)備的清單及維護(hù)保養(yǎng)記錄要齊 全。一一（工程部）施工組織設(shè)計(jì)的審批要完整（工程部編制、設(shè) 計(jì)部審批）及向監(jiān)理方報(bào)審。一一（工程部）項(xiàng)目部（項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì) 量員、施工員等）的人員配備，人員資格證書要 齊全。一一（工程部）8、作業(yè)人員（電工、焊工）的資格證書，作業(yè)人 員進(jìn)場前的三級安全教育、項(xiàng)目部對作業(yè)人員安 全技術(shù)交底（要雙方簽字）一一（工程部）9、建筑材料/設(shè)備/構(gòu)配筋進(jìn)場自檢及向監(jiān)理方報(bào) 驗(yàn)一一（工程部）10、施工圖紙會審、答疑、施工日志資料要齊全。全一（工程部）11、門窗、幕墻過程工序檢查

3、記錄、隱蔽工程自檢 和第三方檢查記錄，四性試驗(yàn)（風(fēng)、水、密封性）試驗(yàn)及拉拔試驗(yàn)、材料見證取樣等由送第三方檢驗(yàn)的記錄要齊全。一一（工程部）12、勞動用品發(fā)放（安全帽、安全帶、工作服）、 項(xiàng)目現(xiàn)場作業(yè)人員用餐 /住宿如何安排？ ？一一（工程部）13、現(xiàn)場固廢處理 （如廢充的打膠密封罐、油漆 桶、電焊渣）如何處理（交予總包還是由供應(yīng)商 處置） （工程部）14、施工合同、中標(biāo)通知書一一（工程部）15、顧客滿意度調(diào)查（對已完工工程的發(fā)包方從質(zhì) 量、進(jìn)度、文明施工、保修服務(wù)等方面進(jìn)行調(diào) 施）資料要齊全。一一（工程部）（質(zhì)安部）16、現(xiàn)場動火作業(yè)、高危作業(yè)的方案、記錄要齊 施。一一（工程部）17、現(xiàn)場幕墻施

4、工是否使用吊籃（要提供第三方檢 驗(yàn)合格后發(fā)放的合格使用證）一一（工程部）18、總包、監(jiān)理整改通知單及整改回復(fù)單記錄要齊 驗(yàn)。一一（工程部）19、竣工驗(yàn)收整套資料要齊全（主要查看施工方、 發(fā)包方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方等幾方簽字蓋章的竣工 驗(yàn)收報(bào)告）。一一（工程部）三人事行政資料：1、 本企業(yè)資質(zhì)證書（營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可 證、資質(zhì)證書）。一一（上海、浙江人事部）2、管理方針、管理目 標(biāo)一一（上海、浙江人事 部）3、 在冊員工一覽表（盡量不要拿出來，英格爾根據(jù)人員收取審核費(fèi)，你報(bào)英格爾人員應(yīng)該少于公 司實(shí)際人員，如果老師要看你們技術(shù)處理一下， 老師主要看最近幾個(gè)月的繳納社保單）。一（上海、浙江人事部）

5、4、員工社保繳費(fèi)名單。（上海、浙江人事部）5、團(tuán)體意外傷害險(xiǎn)清單。一一（上海、浙江人事 部）人員需求表。一一（上海、浙江人事部）培訓(xùn)需求表。一一（上海、浙江人事部）培訓(xùn)記錄。一一（上海、浙江人事部）9、年度培訓(xùn)計(jì)劃表。一一（上海、浙江人事部）10、員工考核表。一一（上海、浙江人事部）11、離職審批表。一一（上海、浙江人事部）12、勞動關(guān)系終止審批表。一一（上海、浙江人事 部）13、人力資源發(fā)展規(guī)劃。一一（上海人事部）14、崗位說明書。一一（上海人事部）15、消防、防雷驗(yàn)收的函。一一（浙江人事部）16、危險(xiǎn)源調(diào)查表，公司環(huán)境因素、危險(xiǎn)源因素識 別及評價(jià)，評價(jià)日期要更新，目標(biāo)要量化，指標(biāo) 要分解，

6、有檢查記錄。一一（上海、浙江人事部）17、特種設(shè)備證書。一一（浙江人事部）18、勞動保護(hù)用品清單。一一（上海、浙江人事部）19、消防設(shè)備清單，消防設(shè)施布置平面圖，消防通 道及批示標(biāo)志一一（上海、浙江人事部）20、各部門安全責(zé)任書。特一（上海、浙江人事部）21、安全、消防事故處理緊急預(yù)案。一一（上海、 浙江人事部）22、持證人員資質(zhì)證書清單。一一（上海、浙江人 事部）23、管理目標(biāo)分解及實(shí)施情況報(bào)告（含數(shù)據(jù)分析）（管理目標(biāo)每年要分解至各部門及年度管理目標(biāo)完成情況考核）。一一（上海人事部）24、受控文件清單（管理手冊、程序文件發(fā)放 /回收 記錄）一一（上海、浙江人事部）25、文件更改申請單一一（上

7、海、浙江人事部）26、質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單一一（上海、浙江人 事部）27、人員需求申請表一一（上海、浙江人事部）28、培訓(xùn)需求表一一（上海、浙江人事部）（上海、浙江29、適用法律法規(guī)和其他要求清單人事部）30、企業(yè)負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)證書，安全管理人員證書（安全工程師）一一（上海、浙江人事部）31、OHSA體系文件清單及手冊；一一 （上海、浙江 人事部）32、危險(xiǎn)源與環(huán)境的識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一一 （上海、浙 江人事部）33、管理方案、應(yīng)急預(yù)案、演習(xí)記錄、應(yīng)急必需物資 的準(zhǔn)備一一（上海、浙江人事部）34、過程控制的記錄一一（上海、浙江人事部）35、管理目標(biāo)一一（上海、浙江人事部）36、監(jiān)視測量控制一一

8、（上海、浙江人事部）37、“三同時(shí)”驗(yàn)收報(bào)告一一（浙江行政部）38、職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評價(jià)報(bào)告一一 （浙江人事部）39、工作場所有害因素監(jiān)測計(jì)劃及報(bào)告一一（浙江行 政部）40、接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報(bào)告一一（浙江 人事部）41、消防驗(yàn)收報(bào)告一一（浙江人事部）42、防雷設(shè)施監(jiān)測報(bào)告一一（浙江人事部）43、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、 行車、電梯、空壓機(jī)、儲氣罐及壓力表/安全閥、其 他壓力容器等）一一（浙江人事部）44、特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣 罐等）一一（浙江人事部）45、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件一一（浙江人 事部）46、法律法規(guī)/其他要求符合性評估一一（上海

9、人事 部）47、體系策劃一一（上海人事部）48、公司資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如果需要）一一（上海、浙江人事部）49”繳納“各金、各險(xiǎn)” “社?！钡膽{證一一 （上 海、浙江人事部）50、在職員工花名冊、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí) 行記錄一一（上海、浙江人事部）51、人力資源部的部門職責(zé)？員工的崗位職責(zé)？職業(yè) 健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)一一（上海人事部）52、新錄職員工，錄用痕跡、安全教育、廠紀(jì)廠規(guī)和“三體系”培訓(xùn)及考試卷一一（上海、浙江人事部）53、內(nèi)審員的培訓(xùn)記錄及任命一一（上海人事部）54、節(jié)約能源的宣傳一一（上海、浙江人事部）55、獲得適用法律法規(guī)和其他要求清單的途徑和宣

10、傳途徑一一（上海、浙江人事部）56、特種作業(yè)人員人年度體檢報(bào)告、食堂工作人員的 體檢報(bào)告、餐飲許可證、下腳料的處理合同一一（浙江人事部）57、車間生產(chǎn)出的工業(yè)垃圾處理的合同及年度批處理記錄一一（浙江人事部）58、文件及記錄清單一一（上海、浙江人事部）59、外來文件的途徑、處理方法一一 （上海、浙江人事部）60、公司經(jīng)營活動中的相關(guān)數(shù)據(jù)分析及處理一一（上海、浙江人事部）61、方針目標(biāo)的完成情況及對策一一 （上海、浙江人 事部）十、財(cái)務(wù)部1、安全生產(chǎn)改善、設(shè)施改善、勞防用品等專款投入2、環(huán)境改善的專項(xiàng)投入3、員工福利的專項(xiàng)投入4、年度能耗費(fèi)用對比記錄（每萬元產(chǎn)值耗能歷年下降）四采購資料：1、供方基

11、本資料：合格供方資料：包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許 可證、體系認(rèn)證證書、材料/產(chǎn)品檢測報(bào)告（有資 質(zhì)檢測機(jī)構(gòu)出具的，在合格周期內(nèi)的；產(chǎn)品合格 證（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、質(zhì)保書（要 求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的）、合格供方名錄、合 格供方評審記錄及結(jié)論、材料進(jìn)貨碼單2、供方實(shí)地評價(jià)表3、合格供方名錄4、供方定期評價(jià)表5、物質(zhì)供應(yīng)臺帳樣品檢驗(yàn)記錄聯(lián)系單采購申請單質(zhì)量問題信息反饋單10、采購單11、產(chǎn)品試樣情況表12、采購合同/送貨單等13、材料合同（合同中要有對供方施加環(huán)境、職業(yè) 健康安全要求的條款）；供方必須是年度合格供 方名錄中的。五生產(chǎn)資料：1、產(chǎn)品試樣情況表（質(zhì)安部

12、駐廠提供）2、打膠機(jī)各類技術(shù)參數(shù)表3、設(shè)備/設(shè)施購置申請單4、設(shè)備/模具維修申請單設(shè)備/設(shè)施驗(yàn)收單設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄設(shè)備維修保養(yǎng)記錄設(shè)備運(yùn)行記錄設(shè)備/設(shè)施報(bào)廢申請單模具臺帳設(shè)施檢查記錄中空玻璃作業(yè)流轉(zhuǎn)卡14、工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單15、產(chǎn)品試樣情況表16、質(zhì)量事故報(bào)告單17、糾正措施處理單18、預(yù)防措施處理單19、制程不良報(bào)告單20、質(zhì)量問題信息反饋單21=中空玻璃例 行檢驗(yàn)記錄22、設(shè)備/設(shè)施臺帳23、設(shè)備采購單24、工藝紀(jì)律檢查表25、門窗試樣過程情況表中空玻璃生產(chǎn)記錄中空破嘀生產(chǎn)記錄中空破哨工藝卡d分子篩灌裝量記錄表30、文件清單31、文件更改申請單32、領(lǐng)料單33、

13、入庫單34、退貨單35、合格產(chǎn)品入庫單36、入庫檢驗(yàn)通知單37、記錄清單38、人員需求申請表39、培訓(xùn)需求表40、生產(chǎn)月份計(jì)劃41、生產(chǎn)周計(jì)劃42、生產(chǎn)任務(wù)單43、周發(fā)貨計(jì)劃44、生產(chǎn)車間區(qū)域標(biāo)識45、加工場所狀態(tài)標(biāo)識46、產(chǎn)品發(fā)貨清單回單47、關(guān)鍵、特殊工序標(biāo)識48、關(guān)鍵、特殊工序作業(yè)指導(dǎo)書六質(zhì)量安全資料：1、 幕墻裝配檢驗(yàn)記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）2、鋁合金幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄（工廠）鋁合金型材入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）塑料型材入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）增強(qiáng)型鋼入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）密封條檢驗(yàn)記錄（工廠）五金配件入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）破哨人師檢驗(yàn)記不零配件、輔助材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄（工廠）10、角強(qiáng)度測試記錄（工廠）

14、11、玻璃進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄（工廠）12、緊急（例外）放行申請單（工廠、現(xiàn)場）13、鋁合金門窗幕墻下料檢驗(yàn)記錄（工廠）14、鋁合金門窗幕墻沖切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）15、鋁合金門窗幕墻銃切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）16、鉆孔工序檢驗(yàn)記錄（工廠）17、鋁合金門窗幕墻組框工序檢驗(yàn)記錄（工廠）18、鋁合金門窗幕墻組扇工序檢驗(yàn)記錄（工廠）19、壓條膠條（打膠）工序檢驗(yàn)記錄（工廠）20、五金件裝配工序檢驗(yàn)記錄（工廠）21、塑料門窗下料檢驗(yàn)記錄（工廠）22、塑料門窗襯鋼工序檢驗(yàn)記錄（工廠）23、塑料門窗銃切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）24、塑料門窗焊接、清角檢驗(yàn)記錄（工廠）25、塑料門窗組裝工序檢驗(yàn)記錄（工廠）26、鋼付框下料

15、檢驗(yàn)記錄（工廠）27、鋼付框成品檢驗(yàn)記錄（工廠）28、鋁合金門窗、幕墻成品入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）29、塑料門窗成品入庫檢驗(yàn)記錄（工廠）30、幕墻裝配檢驗(yàn)記錄（工廠）31、鋁合金門窗幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄（工廠）32、竣工驗(yàn)收記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）33 . 中空玻璃確認(rèn)檢驗(yàn)記錄31 . 中空玻璃產(chǎn)品出廠檢險(xiǎn)記錄35、周期檢定日程（計(jì)劃）（工廠）36、卷尺內(nèi)校記錄（工廠）37、關(guān)鍵原材料供應(yīng)商變更申請表（工廠）38、計(jì)量器具管理臺賬（工廠）39、計(jì)量器具報(bào)廢申請單（工廠）40、卷尺內(nèi)校記錄（工廠）41、過程監(jiān)視和測量記錄（工廠）42、質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表43、質(zhì)量目標(biāo)考核表4 4 中空玻琥關(guān)鍵原材料檢驗(yàn)，驗(yàn)證記

16、錄45 分子篩升溫試驗(yàn)記錄46、外來文件清單（質(zhì)安部、工廠）47、入庫檢驗(yàn)通知單（工廠）48、質(zhì)量問題信息反饋單（質(zhì)安部）49、產(chǎn)品試樣情況記錄（工廠）50、質(zhì)量事故報(bào)告單（質(zhì)安部）51、糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）52、預(yù)防措施處理單（工廠現(xiàn)場）53、門窗框、副框安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）54、門窗玻璃安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）55、門窗扇安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）56、工程項(xiàng)目施工獎(jiǎng)罰單（現(xiàn)場楊運(yùn)全）57、整改（返工、返修）通知書（工廠 現(xiàn)場）58、幕墻焊接過程檢查記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）59、顧客滿意度調(diào)查記錄（現(xiàn)場楊運(yùn)全）60、顧客滿意度統(tǒng)計(jì)分析表（現(xiàn)場楊運(yùn)全）61、顧客意見（投訴）記錄（現(xiàn)

17、場楊運(yùn)全）62、糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）63、預(yù)防措施處理單（工廠現(xiàn)場）64、制程不良報(bào)告單（工廠 現(xiàn)場）65、質(zhì)量問題信息反饋單（工廠現(xiàn)場）66、質(zhì)量事故報(bào)告單（工廠現(xiàn)場）67中空玻璃例行檢瞼記錄68、門窗試樣過程情況表（工廠）69， 中空玻璃生產(chǎn)記錄70、門窗試樣過程情況表（現(xiàn)場楊運(yùn)全）71_中空玻璃生產(chǎn)記錄72 分子篩灌裝量記錄73、質(zhì)量問題信息反饋單（現(xiàn)場楊運(yùn)全）74、售后服務(wù)回訪維修接收單（質(zhì)安部）75、售后服務(wù)維修單（質(zhì)安部）76、文件清單（質(zhì)安部）（工廠）77、文件更改申請單（工廠）（質(zhì)安部）78、記錄清單（工廠）（質(zhì)安部）79、人員需求申請表（工廠）（質(zhì)安部）80、培訓(xùn)需求表（工廠）（質(zhì)安部）七設(shè)計(jì)資料1、生產(chǎn)指令單2、 技術(shù)文件登記和發(fā)放記錄3、市場信息報(bào)告4、設(shè)計(jì)/開發(fā)計(jì)劃任務(wù)書5、設(shè)計(jì)/開發(fā)輸入清單6、設(shè)計(jì)/開發(fā)輸出清單7、產(chǎn)品目錄表8、設(shè)計(jì)/開發(fā)評審報(bào)告9、信息傳遞單10、設(shè)計(jì)/開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告11、設(shè)計(jì)/開發(fā)變更申請表12、工藝改進(jìn)聯(lián)系單13、顧客提供的技術(shù)文件驗(yàn)收單14、月項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃15、工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單16、外來文件清單17、質(zhì)量事故報(bào)告單18、圖紙會審/設(shè)