經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的思路

1、第二章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的思路Readings: EquityKuznets (1955), Economic Growth and Income Inequality.“Pfeffermann (1991), Poverty Alleviation.“Srinivasan (1994), Destitution: A Discourse.“Fields (1994), Data for Measuring Poverty and Inequality Changes in the Developing Countries.“Chang and Ram (2000), Level

2、 of Development, Rate of Economic Growth, and Income Inequality.“Partridge (1997), Is Inequality Harmful for Growth? Comment.“Forsythe, Korzeniewicz and Durrant (2000), Gender Inequalities and Economic Growth: A Longitudinal Evaluation. Chapter Highlights經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸因于投入的增長(zhǎng)，例如資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)以及技術(shù)水平的提高。資本積累通過儲(chǔ)蓄和投資。

3、長(zhǎng)期的人均產(chǎn)出水平與儲(chǔ)蓄率成正比，與人口增長(zhǎng)率成反比。新古典增長(zhǎng)模型認(rèn)為窮國(guó)的生活水平將會(huì)逐步趨近于富國(guó)的生活水平。Chapter Highlights經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率因國(guó)家和時(shí)間不同而發(fā)生變化。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把增長(zhǎng)率解釋為隨著社會(huì)決策特別是隨著儲(chǔ)蓄率的變化而波動(dòng)。窮國(guó)的收入看起來正在收斂于富國(guó)的收入水平，外生的索洛增長(zhǎng)率除外。第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論2.1.1 The Harrod-Domar growth model Harrod最初的模型是凱恩斯靜態(tài)均衡分析的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。在凱恩斯的經(jīng)典理論中，他為均衡中的收入和產(chǎn)出（封閉經(jīng)濟(jì)）所設(shè)定的條件是計(jì)劃投資等于計(jì)劃儲(chǔ)蓄。此式就是哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型的基本公

4、式。g表示國(guó)民收入增長(zhǎng)率或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，它等于儲(chǔ)蓄傾向除以增量資本-產(chǎn)出比。該模型表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是由儲(chǔ)蓄傾向和資本-產(chǎn)出比共同決定的，它與儲(chǔ)蓄傾向成正比關(guān)系，與資本-產(chǎn)出比成反比關(guān)系。如果資本-產(chǎn)出不變，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就決定于儲(chǔ)蓄傾向或儲(chǔ)蓄率，儲(chǔ)蓄傾向越高，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。如果儲(chǔ)蓄傾向不變，資本-產(chǎn)出比越低，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型的批評(píng):批評(píng)主要是針對(duì)它的假定前提：這個(gè)模型是建立在儲(chǔ)蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資的假定之上的。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家是特別不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資需要具備很多條件：(1)發(fā)展中國(guó)家往往存在著制度缺陷；(2)缺少投資所需的機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資本品、原材料以及關(guān)鍵的技術(shù)、

5、而且由于外匯短缺也不可能都靠進(jìn)口來解決；(3)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施(交通通訊,電力等)十分落后，對(duì)投資造成了重大的障礙。這個(gè)模型是建立在資本-產(chǎn)出比不變的假定上的。實(shí)際上，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本-產(chǎn)出比不可能不變。發(fā)展中國(guó)家為了加速工業(yè)化和實(shí)行進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，常常把大量的資金投入資本密集度很高的工業(yè)上，如汽車、鋼鐵等部門。因此。增量資本產(chǎn)出比一般是趨于上升的。3. 這個(gè)模型只有資本（儲(chǔ)蓄）一個(gè)變量，這實(shí)際上暗含地假定資本勞動(dòng)比例是不變的，即資本與勞動(dòng)同比例地增加，資本增加百分之一，勞動(dòng)也必須增加百分之一。這也是不現(xiàn)實(shí)的。的確，發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力資源是豐富的，但是，豐富的是無技術(shù)的、非熟練的勞動(dòng)者，而受過

6、良好教育和訓(xùn)練的技術(shù)人員和稱職的管理者卻是非常稀缺的。因此，即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動(dòng)力和合格的管理者而不能形成實(shí)際投資，或者形成了實(shí)際投資，投資效率也是十分低下的。此外，假定資本勞動(dòng)比不變還意味著不能用勞動(dòng)來代替資本，這不僅不符合實(shí)際，而且是十分有害的。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，充分利用剩余勞動(dòng)力資源是能創(chuàng)造出資本和增加產(chǎn)出的。2.1.2 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型新古典生產(chǎn)函數(shù)Y=F(K,L)新古典生產(chǎn)函數(shù)必須滿足下面三個(gè)假定條件：首先，對(duì)于所有的 K0 和L0, F()為正并在對(duì)應(yīng)投入水平下，邊際產(chǎn)出遞減。第二，F(xiàn)() 顯示出規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)。第三，當(dāng)資本（勞動(dòng)）趨向

7、于0時(shí)，資本（勞動(dòng)）的邊際產(chǎn)出趨向于無窮，當(dāng)當(dāng)資本（勞動(dòng)）趨向于無窮時(shí)，資本（勞動(dòng)）的邊際產(chǎn)出趨向于0。這個(gè)假定被稱為Inada conditions稻田條件。 規(guī)模報(bào)酬不變的假定暗含著產(chǎn)出可以被寫為：這里k=K/L 是資本勞動(dòng)比率, y=Y/L 是人均產(chǎn)出, 方程f(k) 被定義為F(k,1). 這個(gè)結(jié)果意味著生產(chǎn)函數(shù)可以以集約形式表達(dá)，例如：(Robert J.Barro & Xavier Sal-I-Martin, Economic Growth, p16-17.)yy*kk*Capital-labor ratioy = f (k)Figure2-1. PER CAPITA PRODUC

8、TION FUNCTION(Debraj Ray, Development Economics, Princeton University press, 1998, p64.) k(2003)k(2002)k(2004)k*k(1+n)kt+1(1-)kt +syFigure2.2-a The dynamics of the Solow modelSource: Debraj Ray, Development Economics(1998), p66.k(2005)k(2006)y當(dāng)k k*,實(shí)際人均資本量(1-)k+sy小于為保持資本-勞動(dòng)比不變所需要的人均資本量(1+n)k,結(jié)果是人均資本

9、k和人均產(chǎn)出y都將下降。人均資本的凈變化是儲(chǔ)蓄超過必需投資的部分：k=sy - (n+d)k穩(wěn)態(tài)定義為k =0,并且在y*和k*的值滿足：sy=sf(k*)=(n+d)k*Fig2-3. STEADY-STATE OUTPUT AND INVESTMENT圖2-3的穩(wěn)態(tài)出現(xiàn)在C點(diǎn).儲(chǔ)蓄線與投資需求線相交在C點(diǎn)上.無論在哪里，只要儲(chǔ)蓄線高于需求線，資本在增加,經(jīng)濟(jì)就在增長(zhǎng)。例如，從A點(diǎn)開始，隨著時(shí)間的推移，經(jīng)濟(jì)向右邊移動(dòng)。由于資本的邊際產(chǎn)量遞減，生產(chǎn)函數(shù)與并行的儲(chǔ)蓄曲線逐漸變得平直。因?yàn)楸匦璧耐顿Y線具有不變的正斜率，所以必需的投資線與儲(chǔ)蓄線會(huì)相交。圖3-4中，經(jīng)濟(jì)由C點(diǎn)的穩(wěn)態(tài)均衡起步。在C點(diǎn)，儲(chǔ)

10、蓄與必需的投資恰好相等.現(xiàn)在人們?cè)敢獍咽杖胫械母蟛糠謨?chǔ)蓄起來.這會(huì)引起儲(chǔ)蓄曲線向上移動(dòng)到虛線的位置。圖3-4中，C點(diǎn)是初始的一個(gè)穩(wěn)態(tài)均衡?，F(xiàn)在，相對(duì)于必需的投資，儲(chǔ)蓄增加了，其結(jié)果是，儲(chǔ)蓄額比保持人均資本不變所需要的投資要多。儲(chǔ)蓄多到足以使人均資本量增加。人均資本量將持續(xù)增加，直到達(dá)到C點(diǎn)。在 C點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)已恢復(fù)到穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率n。2.1.2. The Neoclassical growth theory新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有三個(gè)基本論點(diǎn)長(zhǎng)期的穩(wěn)態(tài)條件下,產(chǎn)出的增長(zhǎng)率是由單位有效勞動(dòng)的增長(zhǎng)率所決定的， 也就是說，取決于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率加上勞動(dòng)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)率。儲(chǔ)蓄率和投資率與GDP無關(guān)。這是因?yàn)檩^高的儲(chǔ)

11、蓄率或投資率被較高資本產(chǎn)出率或較低的資本生產(chǎn)率抵消了，因?yàn)樾鹿诺浼僭O(shè)資本報(bào)酬遞減。 (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p94.)然而，人均收入水平取決于儲(chǔ)蓄與GDP的比率和投資與GDP的比率. PCY與儲(chǔ)蓄投資率正向變動(dòng),與人口增長(zhǎng)率反向變動(dòng). 假定各國(guó)具有同一偏好,(也就是說,對(duì)儲(chǔ)蓄與消費(fèi)的偏好是相同的) ,那么各國(guó)的資本-人口比率與資本產(chǎn)出率之間將會(huì)存在反向關(guān)系。以至于人均資本水平較低的窮國(guó)應(yīng)該比人均資本水平高的富國(guó)增長(zhǎng)更快，導(dǎo)致人均各國(guó)間的人均收入和生活水平趨向于相同?，F(xiàn)在讓我們考慮這些基本觀點(diǎn)都能得以實(shí)現(xiàn)?；A(chǔ)的新古典增長(zhǎng)模型由R

12、obert Solow and Trevor Swan 在1956年提出, 對(duì)于以后的增長(zhǎng)分析產(chǎn)生了十分深遠(yuǎn)的影響特別是總量生產(chǎn)函數(shù)的使用。Fig2-4A. Increase in savings rate moves the steady stateyy*kk*Capital per heady = f (k)(n+d)ksysysy*k*sy*OOutput per headFig3-4B.Decrease in the rate of population growth increase the steady-state rate of growth of aggregate outpu

13、t.Capital per heady*kk*y = f (k)(n+d)ksysy*k* yy*OOutput per head(n+d)ksy*在規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)條件下,在長(zhǎng)期中,儲(chǔ)蓄率的增加只是提高人均產(chǎn)出水平和人均資本水平,而不是提高人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率. (Macroeconomics, 8 edition, by Dornbusch, p57.）Figure2-5. ADJUSTMENT TO NEW STEADY STATEFigure2-6 EXOGENOUS TECHNOLOGICAL CHANGE引進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步因素解決了人均收入的長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨向于零的尷尬局面。但是，問題還沒有

14、結(jié)束。在新古典增長(zhǎng)模型中，技術(shù)進(jìn)步是外生的，也就是說是從外部引入的，與模型中的任何變量沒有關(guān)系。新古典增長(zhǎng)模型假定商品和要素是完全自由流動(dòng)的。即使假定技術(shù)進(jìn)步率最初在國(guó)家間存在很大差距，最終也應(yīng)該趨于相同。然而，無論是收入水平還是增長(zhǎng)率，趨同在全世界都沒有發(fā)生。而且除了少數(shù)幾個(gè)國(guó)家之外，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)差距在近幾十年反而拉大了。2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論新增長(zhǎng)理論放松了資本報(bào)酬遞減的假定并且表明隨著資本的報(bào)酬不變和遞增，不存在世界各國(guó)人均收入收斂的論斷，也不存在個(gè)別國(guó)家在自然率能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)均衡增長(zhǎng)。如果沒有資本報(bào)酬遞減，投資對(duì)于長(zhǎng)期增長(zhǎng)十分重要。從這個(gè)意義上講增長(zhǎng)是內(nèi)生的

15、。(A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p115.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論在這些“新”內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，最早的模型由 Robert Lucas (1988) 和 Paul Romer (1986,1990)提出，模型假設(shè)伴隨人力資本形成中的正外部性，研究和發(fā)展活動(dòng)會(huì)阻止資本邊際產(chǎn)品下降和資本產(chǎn)出比例上升。 這里我們給出一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)Y=AK, =1. 從中我們可以看出資本產(chǎn)出比例的表達(dá)式：2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論任何提高勞動(dòng)生產(chǎn)率(Y/L) 的行為都會(huì)導(dǎo)致K/L同比例上升，使資本產(chǎn)出比例保持不變。Arrow(1962) and Ka

16、ldor (1957)提出的干中學(xué)效應(yīng)和物化的技術(shù)進(jìn)步以及貿(mào)易中的技術(shù)溢出(Grossman and Helpman, 1990,1991) 和外國(guó)投資(de Mello,1996)是除了教育和研究開發(fā)以外的另一些影響增長(zhǎng)的因素. (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論“新”增長(zhǎng)理論第一個(gè)粗淺的嘗試是檢驗(yàn)窮國(guó)是否比富國(guó)增長(zhǎng)得快，換句話說是檢驗(yàn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)（或人均產(chǎn)出）和最初的人均收入水平是否存在反向變動(dòng)關(guān)系。如果存在，就能夠?yàn)樾鹿诺淠Ｐ吞峁┲С?。如果不存在，就足以支持新增長(zhǎng)理論的論斷：資本邊際產(chǎn)品不會(huì)遞

17、減。方程可以被估計(jì)為：2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論 gi 是多年來i國(guó)的人均產(chǎn)出的平均增長(zhǎng)率， PCYi 是人均收入的最初水平。一個(gè)b1的顯著負(fù)值估計(jì)將是文獻(xiàn)所稱的無條件收斂或收斂的證明。 也就說，在不考慮各國(guó)間其他經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的或政治的差別的情況下，窮國(guó)增長(zhǎng)得比富國(guó)快。正如我們所看到的，沒有關(guān)于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的大樣本研究支持無條件收斂。b1 的估計(jì)不應(yīng)該顯著為負(fù)，事實(shí)上它應(yīng)該是正的，標(biāo)志著發(fā)散。 (Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.)2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論 然而，在得出拒絕新古典模型的結(jié)論之前，我們必須記住新古典之所以得

18、出收斂的結(jié)論是因?yàn)槟Ｐ图僭O(shè)儲(chǔ)蓄率或投資率、人口增長(zhǎng)率、技術(shù)和所有影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素在各國(guó)是相同的。 由于這些假設(shè)犯了明顯的錯(cuò)誤，無條件收斂的預(yù)言就不存在（即使存在資本報(bào)酬遞減），只有在條件收斂時(shí)，假定所有影響人均收入增長(zhǎng)的其他因素保持不變，包括人口增長(zhǎng)率p，投資率 (I/Y) 和影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的其他變量，例如教育（ED）、研究和發(fā)展支出(R&D), 貿(mào)易和其他非經(jīng)濟(jì)因素例如政治穩(wěn)定性。2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論The equation to be estimated is therefore2.1.3.新（內(nèi)生）增長(zhǎng)理論當(dāng)這些其他變量被引入方程中，最初的人均收入(PCY)水平會(huì)怎樣變化？

19、如果當(dāng)考慮這些其他因素時(shí)b0，這一定代表了新古典模型的的復(fù)原。也就是說，在增長(zhǎng)的過程中在富國(guó)和窮國(guó)之間所有這些重要的變量都相同的情況下，一定存在收斂（富國(guó)和窮國(guó)的人均收入水平趨同）。教育、研究和發(fā)展支出等等變量支持“新”增長(zhǎng)理論的結(jié)論，正是這些因素阻止了資本邊際產(chǎn)品下降，產(chǎn)生了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)散。(Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.).第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史考察分析一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)與特征（一）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定義（美）庫茲涅茨對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下了個(gè)經(jīng)典式定義：“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以定義為給它的居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和意識(shí)形態(tài)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)之上的?！边@個(gè)定義包含有三層意思：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)形式是產(chǎn)品種類日益豐富，產(chǎn)品量持續(xù)增加。（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)和源泉是先進(jìn)技術(shù)。（3）技術(shù)進(jìn)步及其所引起的增長(zhǎng)潛力的實(shí)現(xiàn)必須伴隨著社會(huì)制度，觀念和意識(shí)形態(tài)的響應(yīng)調(diào)整。也就是說，社會(huì)變革和觀念更新是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。（二）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本特征人均產(chǎn)出和人口增長(zhǎng)率都高，且人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率更高；生產(chǎn)率高且增長(zhǎng)迅速：生產(chǎn)率增長(zhǎng)率可解釋任何發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上人均產(chǎn)出增長(zhǎng)的50%75%。也就是說，產(chǎn)出增長(zhǎng)主要