中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

1、.：.；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)那么第一章總那么第二章開戶代理機(jī)構(gòu)第三章證券賬戶開立第四章證券賬戶注冊資料的查詢與變卦第五章證券賬戶卡掛失與補(bǔ)辦第六章證券賬戶注銷與合并第七章罰那么第八章附那么 第一章總那么1.1 為加強(qiáng)對證券賬戶的管理，維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)那么。1.2 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以下簡稱本公司對證券賬戶實(shí)施一致管理，本公司上海、深圳分公司以下統(tǒng)稱本公司及本公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。1.3 本規(guī)那么所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指本公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外B股結(jié)算會員。1.4

2、本規(guī)那么所稱證券賬戶，是指由本公司為懇求人開出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。1.5 本規(guī)那么所稱境內(nèi)投資者，是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地域永久居留簽證的中國公民、注冊在境內(nèi)的法人。1.6 本規(guī)那么所稱境外投資者，是指外國的法人、自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地域的法人、自然人。持有中國護(hù)照并獲得境外國家或者地域永久居留簽證的中國公民，視同境外投資者管理。1.7 投資者開立證券賬戶必需提交有效身份證明文件及復(fù)印件，懇求開戶時注冊的證券賬戶持有人稱號必需與身份證明文件中記載的稱號一致。境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；境內(nèi)投資

3、者為法人的，有效身份證明文件為工商營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊登記證書、機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。境外投資者有效身份證明文件，是指境外所在國家或者地域護(hù)照或者身份證明，有效商業(yè)登記證明文件，有境外其他國家、地域永久居留簽證的中國護(hù)照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。1.8 本規(guī)那么適用于本公司管理的一切證券賬戶的開立、注冊資料的查詢與變卦、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等相關(guān)業(yè)務(wù)。1.9 與第1.8條所述相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守本規(guī)那么。 第二章開戶代理機(jī)構(gòu)2.1 獲得開戶代理機(jī)構(gòu)資歷該當(dāng)具備以下條件：一獲得中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券公司、中國人民銀行頒發(fā)的商業(yè)銀行

4、，或本公司境外B股結(jié)算會員；代理開設(shè)B股賬戶的境內(nèi)證券公司還須獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的；二有開展業(yè)務(wù)所具備的人員、場地、設(shè)備；三管理規(guī)范、制度健全。2.2 有以下情形之一的，不得成為本公司的開戶代理機(jī)構(gòu)：一不具備第2.1條規(guī)定的開戶代理機(jī)構(gòu)資歷；二機(jī)構(gòu)被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；三繼續(xù)不能履行正常義務(wù)；四與本公司有艱苦經(jīng)濟(jì)糾紛；五中國證監(jiān)會、證券買賣所或本公司認(rèn)定有不良運(yùn)營記錄；六其他本公司認(rèn)定的情況。2.3 曾經(jīng)獲得開戶代理業(yè)務(wù)資歷的證券公司、商業(yè)銀行或本公司境外B股結(jié)算會員，如出現(xiàn)第2.2條所列情形之一的，本公司可暫?；蚪K止其開戶代理業(yè)務(wù)資歷。2.4 懇求開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)該當(dāng)向本公司提交以下

5、資料：一開戶代理懇求書；二法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；三人員、設(shè)備配置、營業(yè)場地、庫房情況、財務(wù)情況的闡明及相關(guān)內(nèi)部管理制度文件；四本公司要求提供的其他資料。證券公司懇求開戶代理業(yè)務(wù)的，還需提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的及復(fù)印件，懇求代理B股開戶的還需提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的及復(fù)印件；商業(yè)銀行懇求開戶代理業(yè)務(wù)的，還需提供中國人民銀行頒發(fā)的及復(fù)印件。2.5 懇求開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)經(jīng)本公司審核贊同，并以法人名義與本公司簽署開戶代理協(xié)議后，方可開展證券賬戶的開戶代理業(yè)務(wù)。2.6 獲得開戶代理業(yè)務(wù)資歷的證券公司和商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)經(jīng)懇求可以成為開戶代辦點(diǎn)。2.7 開戶代理機(jī)構(gòu)該當(dāng)履行以

6、下義務(wù)：一懇求設(shè)立開戶代辦點(diǎn)時，需求向本公司報送其稱號、地址、擔(dān)任人姓名、聯(lián)絡(luò)等資料，經(jīng)本公司審核同意后方可代理開戶業(yè)務(wù)。開戶代理機(jī)構(gòu)不得經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)或遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)終端方式，直接為投資者辦理開戶業(yè)務(wù)。二開戶代理機(jī)構(gòu)及其開戶代辦點(diǎn)的稱號、地址、擔(dān)任人姓名、聯(lián)絡(luò)等發(fā)生變化時，應(yīng)及時書面通知本公司。三根據(jù)本規(guī)那么及本公司其他規(guī)定，制定相應(yīng)的開戶操作流程，并報本公司備案。四嚴(yán)厲按本公司要求審核懇求人身份證明的有效性及開戶懇求文件的準(zhǔn)確性和完好性。嚴(yán)禁為懇求文件不全或用無效身份證明文件的懇求人開立證券賬戶。五業(yè)務(wù)人員應(yīng)全面掌握國家有關(guān)法律、法規(guī)，以及本規(guī)那么和本公司其他規(guī)定，并有義務(wù)向懇求人提供業(yè)務(wù)咨詢。六嚴(yán)

7、厲內(nèi)部管理，加強(qiáng)對開戶代辦點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查和監(jiān)視。七按規(guī)定刻制證券賬戶開戶業(yè)務(wù)公用章，并在啟用前將印模送本公司備案。八按本公司規(guī)定的規(guī)范向懇求人收取費(fèi)用，并按本公司規(guī)定的期限與本公司結(jié)清費(fèi)用，不得額外收取其他費(fèi)用。九將開戶注冊資料經(jīng)過電子介質(zhì)保管，并定期報送本公司；同時對書面開戶注冊資料定期按開戶日期順序裝訂，并按業(yè)務(wù)類別妥善保管，保管期不少于20年。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)對開戶注冊資料的完好性擔(dān)任，建立完善的開戶注冊資料?？刂贫炔蟊竟緜浒浮Ｊ幢竟疽?guī)定的數(shù)據(jù)格式建立開戶資料數(shù)據(jù)庫，并保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完好。十一空白證券賬戶卡應(yīng)有專人保管，并做表外科目賬，作廢的證券賬戶卡應(yīng)及時銷毀。十二本公司規(guī)定的其他

8、義務(wù)。2.8 本公司對開戶代理機(jī)構(gòu)及其開戶代辦點(diǎn)開戶代理業(yè)務(wù)進(jìn)展檢查。對不再具備開戶代理業(yè)務(wù)資歷或在開戶代理業(yè)務(wù)中嚴(yán)重違規(guī)的開戶代理機(jī)構(gòu)，本公司除有權(quán)按照本規(guī)那么進(jìn)展處分外，還可以清查其法律責(zé)任。2.9 開戶代理機(jī)構(gòu)及其開戶代辦點(diǎn)因違規(guī)或操作失誤而產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，均由該開戶代理機(jī)構(gòu)承當(dāng)。2.10 開戶代理機(jī)構(gòu)重組合并后，應(yīng)按照誰承襲、誰擔(dān)任的原那么，妥善做好開戶注冊資料的移交任務(wù)。其他因故失去開戶代理資歷的，應(yīng)及時、妥善地向本公司移交原開戶注冊資料。 第三章證券賬戶開立3.1 證券賬戶按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。上海證券賬戶用于記載在上海證券買賣所上市買賣的證券，以及本

9、公司認(rèn)可的其他證券；深圳證券賬戶用于記載在深圳證券買賣所上市買賣的證券，以及本公司認(rèn)可的其他證券。3.2 上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用途分為人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶、人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶、證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶、其他賬戶等。3.3 A股賬戶僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、普通機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。3.4 B股賬戶按持有人分為：境內(nèi)投資者證券賬戶、境外投資者證券賬戶。3.5 自然人及普通機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由本

10、公司受理。3.6 一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。但是，對于同一類別和用途的證券賬戶，一個自然人、法人只能開立一個。國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章等另有規(guī)定的除外。3.7 自然人懇求開立證券賬戶時，必需由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。3.8 法人懇求開立證券賬戶時，必需填寫，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。證券公司和基金管理公

11、司等，還需提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的運(yùn)營證券業(yè)務(wù)答應(yīng)證、證券賬戶自律管理承諾書；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。3.9 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)仔細(xì)審核懇求人所提供的開戶注冊資料，審核懇求人身份證明文件能否有效、注冊懇求表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容能否一致。開戶代理機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)合格后，在注冊懇求表上注明“已審核并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)公用章，留存除有效身份證明文件原件以外的一切開戶注冊資料。開戶代理機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)不合格的，在注冊懇求表上注明不合格緣由，并將有關(guān)開戶注冊資料退還懇求人。3.10 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將審核合格的開戶注冊資料，按規(guī)定數(shù)

12、據(jù)格式實(shí)時向本公司傳送。內(nèi)容包括自然人姓名及有效身份證明文件號碼或法人稱號及有效身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)絡(luò)、開戶機(jī)構(gòu)、懇求日期等。3.11 本公司實(shí)行實(shí)時配號開戶方式。在收到開戶注冊資料后，本公司實(shí)時對姓名或稱號、有效身份證明文件號碼、通訊地址、開戶機(jī)構(gòu)等內(nèi)容能否合規(guī)，以及懇求人能否已開戶等，進(jìn)展審核。審核合格的，予以配號；審核不合格的，不予配號，并闡明緣由。同時，將審核結(jié)果前往開戶代理機(jī)構(gòu)。3.12 開戶代理機(jī)構(gòu)該當(dāng)實(shí)時接納本公司前往的審核結(jié)果。對已配號的，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書以下統(tǒng)稱證券賬戶卡交懇求人；對未配號的，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯誤，修正后再向本公司傳送，如屬于開

13、戶注冊資料不合格的，退還懇求人。3.13 開戶代理機(jī)構(gòu)該當(dāng)運(yùn)用本公司一致制造的證券賬戶紙卡或磁卡。紙卡應(yīng)按照以下要求發(fā)放：一以四號仿宋字體打印。內(nèi)容包括證券賬戶號、證券賬戶持有人姓名或法人全稱、開戶機(jī)構(gòu)代碼及稱號、開戶日期。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)公用章。二加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶業(yè)務(wù)公用章。磁卡發(fā)放方法由本公司另行規(guī)定。3.14 證券賬戶注冊資料中注冊的持有人為證券賬戶持有人。證券賬戶持有人依法對其賬戶中登記的證券享有權(quán)益。 第四章證券賬戶注冊資料的查詢與變卦4.1 證券賬戶持有人可以到開戶代理機(jī)構(gòu)查詢該賬戶的注冊資料。4. 2 自然人懇求查詢證券賬戶注冊資料時，必需由本人前往開

14、戶代辦點(diǎn)填寫，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。4.3 法人懇求查詢證券賬戶注冊資料時，必需填寫，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。4.4

15、開戶代理機(jī)構(gòu)審核上述資料無誤后，向本公司實(shí)時辦理查詢。4.5 證券賬戶注冊資料發(fā)生以下情形之一變化時，賬戶持有人應(yīng)及時到開戶代理機(jī)構(gòu)辦理注冊資料變卦手續(xù)：一自然人姓名或機(jī)構(gòu)稱號；二有效身份證明文件號碼；三本公司要求的其他情形。4.6 自然人懇求證券賬戶注冊資料變卦時，必需由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫，并提交以下資料：一本人證券賬戶卡及復(fù)印件；二本人有效身份證明文件及復(fù)印件；三發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變卦證明及復(fù)印件；四本公司要求提供的其他資料。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。4.7 法人懇求證券賬戶注冊資料變卦時，必需填寫，并提交以下資料：一證券賬戶卡及復(fù)印

16、件；二法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；三發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變卦證明及復(fù)印件；四經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；五本公司要求提供的其他資料。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。4.8 開戶代理機(jī)構(gòu)受理證券賬戶注冊資料變卦懇求后，必需將證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變卦證明等原件，以及有效身份證明文件復(fù)印件寄給本公司審核。對審核合格的，由本公司于五個任務(wù)日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，開戶代理機(jī)構(gòu)根據(jù)變卦后的注冊資料打印新的證券賬戶卡

17、。獲得本公司授權(quán)的開戶代理機(jī)構(gòu)可直接辦理證券賬戶注冊資料變卦手續(xù)。4.9 本公司及開戶代理機(jī)構(gòu)對變卦前后的原始注冊資料妥善保管，以備查驗(yàn)。 第五章證券賬戶卡掛失與補(bǔ)辦5.1 證券賬戶卡毀壞或遺失的，證券賬戶持有人應(yīng)向開戶代理機(jī)構(gòu)或本公司懇求補(bǔ)辦證券賬戶卡。補(bǔ)辦的證券賬戶卡可以是原有的證券賬戶號，也可以是新的證券賬戶號。5.2 補(bǔ)辦原號碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)受理；補(bǔ)辦新號碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。5.3 證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到托管證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并

18、領(lǐng)取該托管證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)出具的證券賬戶凍結(jié)證明。5.4 自然人懇求掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡，必需由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫，并提交以下資料：一本人有效身份證明文件及復(fù)印件；二或者本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件；三補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還該當(dāng)提供托管證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。5.5 法人懇求掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡時，必需填寫，并提交以下資料：一法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；二經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；三

19、補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還該當(dāng)提供托管證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。5.6 補(bǔ)辦原號碼證券賬戶卡的，開戶代理機(jī)構(gòu)審核合格后直接打印證券賬戶卡交懇求人。補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，開戶代理機(jī)構(gòu)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送本公司，本公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。5.7 對于未辦理指定買賣的上海證券賬戶持有

20、人，懇求補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定買賣手續(xù)。 第六章證券賬戶注銷與合并6.1 對于證券余額為零的證券賬戶，持有人可以懇求注銷。6.2 自然人懇求注銷證券賬戶時，必需由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫，并提交以下資料：一本人證券賬戶卡；二本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。6.3 法人懇求注銷證券賬戶時，必需填寫，并提交以下資料：一證券賬戶卡；二法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；三經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境

21、外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。6.4 開戶代理機(jī)構(gòu)對注銷證券賬戶的懇求審核合格后，應(yīng)將擬注銷的證券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式報送本公司，本公司審核合格后實(shí)時辦理注銷手續(xù)。6.5 本公司對證券賬戶實(shí)行檢查、確認(rèn)制度。經(jīng)本公司確認(rèn)屬以下情形之一的，本公司有權(quán)對該證券賬戶予以注銷或限制運(yùn)用：一自然人賬戶沒有姓名或機(jī)構(gòu)賬戶沒有全稱；二沒有有效身份證明文件號碼；三開戶資料不真實(shí)；四違規(guī)運(yùn)用他人身份資料開戶；五違規(guī)運(yùn)用他人的證券賬戶；六其他經(jīng)中國證監(jiān)會或本公司認(rèn)定的違規(guī)證券賬戶。6.6 證券賬戶持有人持有多個證券賬戶時，可以辦理合并證券賬戶手續(xù)。合并證券賬戶的手續(xù)，由合并后留存的證券賬戶所托管的證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)受理。對于被合并的上海證券賬戶，證券賬戶持有人還應(yīng)先到該證券賬戶所托管的證券公司或B股托管機(jī)構(gòu)辦理吊銷托管手續(xù)。6.7 自然人懇求辦理合并證券賬戶時，必需由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫，并提交以下資料：一擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件；二本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。6.8 法人懇求辦理合并證券賬戶時，必需填寫附表七，并提交以下資料：一擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件；二法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；三經(jīng)辦人