證券投資基金合同

1、.：.；證券投資基金合同基金發(fā)起人：_基金管理人：_基金托管人：_目錄一、前言二、釋義三、基金合同當事人四、基金發(fā)起人的權(quán)益與義務五、基金管理人的權(quán)益與義務六、基金托管人的權(quán)益與義務七、基金份額持有人的權(quán)益與義務八、基金份額持有人大會九、基金管理人、基金托管人的改換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非買賣過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會計與審計二十六

2、、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務規(guī)那么二十九、違約責任二十九、違約責任三十、爭議處置三十一、基金合同的效能三十二、基金合同的修正與終止一、前言為維護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)益與義務，規(guī)范基金運作，按照以下簡稱“、以下簡稱“和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分維護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本協(xié)議以下稱“本基金合同。自_年_月_日起，本基金合同同時適用之規(guī)定，假設本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變卦和調(diào)整。屆時假設該法和或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變卦和調(diào)整進展公告的，還

3、應進展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間根本權(quán)益義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽署并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)益、承當義務。_證券投資基金以下簡稱“本基金由基金發(fā)起人按照、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會同意。中國證監(jiān)會對本基金設立的同意，并不闡明其對本基金的價值和收益作出本質(zhì)性判別或保證，也不闡明投資于本

4、基金沒有風險?；鸸芾砣吮ＷC按照老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：1基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金；2基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；3招募闡明書：指；4中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會；5銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會；6：指；7：指；8：指；9：指1997年11月14日經(jīng)國務院同意發(fā)布并施行的；10：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的；1

5、1元：指人民幣元；12基金合同當事人：指受本約束，根據(jù)本享用權(quán)益并承當義務的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；13基金發(fā)起人：指_基金管理；14基金管理人：指_基金管理；15基金托管人：指_銀行；16注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，詳細內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金買賣確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；17注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_基金管理或接受_基金管理委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)；18：指，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、

6、投資組合公告、運營業(yè)績、重要變卦事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的闡明；是對的定期更新；19投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；20個人投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；21機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門同意設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；22合格境外機構(gòu)投資者：指符合及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；23基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本之規(guī)定參與的會議；24設立募集期：指自招募闡明書公

7、告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超越三個月；25基金合同生效日：指自公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超越人民幣2億元，且認購戶數(shù)到達100人的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_證券投資基金基金合同生效的日期；26基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會同意終止基金的日期；27存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；28任務日：指上海證券買賣所和深圳證券買賣所的正常買賣日；29認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者懇求購買本基金基金份額的行為；30申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者懇求購買本基金基金份額的行為；

8、31贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；32轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受懇求將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；33轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個買賣賬號指定到另一買賣賬號進展買賣的行為；34投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進展投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；35銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構(gòu)；36銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；37基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代

9、銷網(wǎng)點；38指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進展信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；39基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；40開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的任務日；41t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務懇求的日期；42基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；43基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；44基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；45基金資產(chǎn)估值：指計算評價基金資產(chǎn)

10、和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；46標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變卦標的指數(shù)。47法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決議、決議、通知等；48不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法抑制、無法防止且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災禍、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券買賣場所非正常

11、暫停或停頓買賣等。三、基金合同當事人一基金發(fā)起人稱號：_注冊地址：_辦公地址：_法定代表人：_總經(jīng)理：_成立日期：_年_月_日同意設立機關(guān)及同意設立文號：_運營范圍：_組織方式：_注冊資本：_存續(xù)期間：_二基金管理人稱號：_注冊地址：_辦公地址：_法定代表人：_總經(jīng)理：_成立日期：_年_月_日同意設立機關(guān)及同意設立文號：_運營范圍：_組織方式：_注冊資本：_存續(xù)期間：_三基金托管人稱號：_注冊地址：_辦公地址：_郵政編碼：_法定代表人：_成立日期：_年_月_日基金托管業(yè)務同意文號：_組織方式：_注冊資本：_存續(xù)期間：_運營范圍：_四基金份額持有人基金投資者自依法或依基金合同、招募闡明書或公開闡

12、明書獲得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即闡明其對基金合同的完全成認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。四、基金發(fā)起人的權(quán)益與義務一基金發(fā)起人的權(quán)益1懇求設立基金；2法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。二基金發(fā)起人的義務1遵守基金合同；2公告招募闡明書；3不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；4基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承當發(fā)行費用；5法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。五、基金管理人的權(quán)益與義務一基金管理人的權(quán)益1自基金合同生效之日起，基金管理人按照老實信譽、勤勉盡責的原那么，謹慎、

13、有效管理和運用基金資產(chǎn)；2根據(jù)本的規(guī)定，制定并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非買賣過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)那么；3根據(jù)本的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；4根據(jù)本規(guī)定銷售基金份額；5提議召開基金份額持有人大會；6在基金托管人改換時，提名新的基金托管人；7根據(jù)本及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如以為基金托管人違反了本或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益呵斥艱苦損失的，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決改換基金托管人，

14、或采取其它必要措施維護基金投資者的利益；8選擇、改換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進展必要的監(jiān)視和檢查；假設基金管理人以為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規(guī)、本或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及一切權(quán)益和救援措施，以維護基金資產(chǎn)的平安和基金投資者的利益；9在商定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購和贖回懇求；10根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；11根據(jù)本的規(guī)定，決議基金收益的分配方案；12按照、，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)益；13法律、法規(guī)、本以及根據(jù)本制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)益。14法

15、律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。二基金管理人的義務1遵守基金合同；2自基金合同生效之日起，以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)；3配備足夠的具有專業(yè)資歷的人員進展基金投資分析、決策，以專業(yè)化的運營方式管理和運作基金資產(chǎn)；4配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；5配備足夠的專業(yè)人員進展基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；6建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立；7除根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；

16、8接受基金托管人依法進展的監(jiān)視；9按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；10嚴厲按照、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；11保守基金商業(yè)，不泄露基金投資方案、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應予以嚴密，不向他人泄露；12按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；13按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回懇求，及時、足額支付贖回和分紅款項；14不謀求對上市公司的控股和直接納理；15根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會；16編制基金的財務會計報告；17保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；18確保向基金投資人提供的各

17、項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人可以按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復印件；19參與基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；20面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；21因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處置基金事務不當對第三人所負債務或者其遭到的損失，應以其自有財富承當，其責任不因其退任而免除；22基金托管人因過錯呵斥基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；23不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；24公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進展有損本基

18、金份額持有人的利益及資源分配；25擔任為基金聘請注冊會計師和律師；26法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。六、基金托管人的權(quán)益與義務一基金托管人的權(quán)益1平安保管基金財富；2按照的商定獲得基金托管費；3監(jiān)視基金的投資運作，如以為基金管理人違反了的有關(guān)規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施維護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、及規(guī)定，否那么，基金托管人對基金管理人的行為不承當任何責任；4在基金管理人改換時，提名新的基金管理人；5有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；6法律、法規(guī)、以及根據(jù)本制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)益。二基金托管人的義務1基金托管人將遵守

19、、及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處置基金事務；基金托管人保證恪盡職守，按照老實信譽、勤勉盡責的原那么，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；2設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟習基金托管業(yè)務的專職人員，擔任基金資產(chǎn)托管事宜；3建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；4除根據(jù)、本及其他有關(guān)規(guī)定外，不為本人及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資

20、產(chǎn)為本人及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，呵斥基金資產(chǎn)損失的，承當賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財富，違背此款規(guī)定的，將承當相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承當賠償責任；5除根據(jù)、本及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；6保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的艱苦合同及有關(guān)憑證；7以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，擔任基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并擔任辦理基金名下的資金往來；8對基金商業(yè)和基金份額持有人、投資者進展基金買賣有關(guān)情況負有嚴密義務，不泄

21、露基金投資方案、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除、及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以嚴密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、判決、決議、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本規(guī)定的嚴密義務；9復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；10對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；11按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)；12在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，闡明基金管理人在各重要方面的運作能否嚴厲按照本的規(guī)定進展，假設基金管理人有未執(zhí)行本規(guī)定的行為，還該當闡

22、明基金托管人能否采取了適當?shù)拇胧?3保管有關(guān)基金托管事務的完好記錄15年以上；14按規(guī)定制造相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；15根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；16參與基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；17面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；18基金管理人因過錯呵斥基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；19因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處置基金事務不當對第三人所負債務或者其遭到的損失，應以其自有財富承當，其責任不因其退任而免除；20監(jiān)

23、視基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；21不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；22法律、法規(guī)、本和根據(jù)本制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。七、基金份額持有人的權(quán)益與義務一基金份額持有人的權(quán)益1按本的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；2按本的規(guī)定獲得基金收益；3監(jiān)視基金運營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務情況的資料；4申購或贖回基金份額；5在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；6獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；7要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本以及根據(jù)本制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務；8按照本合同

24、的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；9要求基金管理人或基金托管人及時根據(jù)法律法規(guī)、本以及根據(jù)本制定的其他法律文件行使權(quán)益、履行義務；10法律、法規(guī)、本以及根據(jù)本制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)益。二基金份額持有人的義務1遵守基金合同；2交納基金認購、申購款項，承當基金合同規(guī)定的費用；3以其對基金的投資額為限承當基金虧損或者終止的有限責任；4不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；5法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。八、基金份額持有人大會一召開事由：有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：1修正基金合同；2改換基金管理人；3改換基金托管人；4決議終止基金；5與其它基金合并；6轉(zhuǎn)換基金運作方

25、式；7提高基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范；8改換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；9中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；10法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。以下情形不須召開基金份額持有人大會：1調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；2在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變卦本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式；3因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必需對基金合同進展修正；4對的修正不涉及基金合同當事人權(quán)益義務關(guān)系發(fā)生變化；5對的修正對基金份額持有人利益無本質(zhì)性不利影響；6按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。二召集方式1在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集

26、；2在改換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；3在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10不含10以上份額的持有人就同一事項召集；假設就同一事項出現(xiàn)假設干個基金份額持有人提案，那么由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。三通知1召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：1會議召開的時間、地點和方式；2會議擬審議的事項；3有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；4代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求包括但不限于代理人身

27、份、代理權(quán)限和代理有效期限等、委托書送達時間和地點；5會務常設聯(lián)絡人姓名、。2采取通訊方式開會并進展表決的情況下，由召集人決議通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中闡明本次基金份額持有人大會所采取的詳細通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)絡方式和聯(lián)絡人、書面表決意見的寄交和收取方式。四會議的召開基金份額持有人大會可經(jīng)過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由召集人確定，但改換基金管理人和基金托管人必需以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。1現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表該當列席基金份額持有人大會?，F(xiàn)場開會同時符

28、合以下條件時，可以進展基金份額持有人大會議程：1親身出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；2經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50不含50。2通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進展表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：1會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個任務日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上延續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定

29、的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；3本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的50不含50；4直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；5會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。采取通訊方式進展表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否那么外表符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。3假設開會條件

30、達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，那么對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提早通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資歷的權(quán)益登記日不應發(fā)生變化。4屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必需同時符合以下條件：1親身出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；2經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50不含50。5屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必需符合

31、以下條件：1會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個任務日內(nèi)延續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；3本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的50不含50；4直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；5會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。五議事內(nèi)容與程序1議事

32、內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的艱苦事項，如修正基金合同、決議終止基金、改換基金管理人、改換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及規(guī)定的其他事項以及會議召集人以為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10以上不含10的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交暫時提案，暫時提案該當在大會召開日前10天提交召集人?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修正該當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否那么，

33、會議的召開日期該當順延并保證至少有5天的間隔期?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進展表決。召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的暫時提案應進展審核，符合條件的該當在大會召開日5天前公告。大會召集人該當按照以下原那么對提案進展1關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假設召集人決議不將提案提交大會表決，該當在該次基金份額持有人大會上進展解釋和闡明。2程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決議。如將其提案進展分拆或合

34、并表決，需征得原提案人贊同；原提案人不贊同變卦的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決議，并按照基金份額持有人大會決議的程序進展審議。單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10不含10以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議經(jīng)過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額20不含20以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議經(jīng)過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。2議事程序1現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的

35、方式下，首先由大會主持人按照以下第七款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進展表決，并構(gòu)成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；假設基金管理人和基金托管人均未能主持大會，那么由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50以上多數(shù)不含50選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。2通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時該當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)視下構(gòu)成決議。六表決1基金份額持有人所持每份基金份額享有平等

36、的表決權(quán)。2基金份額持有人大會決議分為普通決議和特別決議：1普通決議，普通決議須經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50以上不含50經(jīng)過方為有效；除以下2所規(guī)定的須以特別決議經(jīng)過事項以外的其他事項均以普通決議的方式經(jīng)過。2特別決議，特別決議該當經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上不含三分之二經(jīng)過方可作出。改換基金管理人、改換基金托管人、提早終止基金合同等艱苦事項必需以特別決議經(jīng)過方為有效。3基金份額持有人大會采取記名方式進展投票表決。4采取通訊方式進展表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。5基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題該當分開審議、逐項

37、表決。七計票1現(xiàn)場開會1如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人該當在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)視員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人該當在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。2監(jiān)票人該當在基金份額持有人表決后立刻進展清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。3假設會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有疑心，可以在宣布表決結(jié)果后立刻對所投票數(shù)進展要求重新清點；監(jiān)票人該當進展重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持

38、人該當當場公布重新清點結(jié)果。4計票過程應由公證機關(guān)予以公證。2通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)視員在基金托管人授權(quán)代表假設由基金托管人召集，那么為基金管理人授權(quán)代表的監(jiān)視下進展計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。八生效與公告基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行終了相關(guān)手續(xù)之日起生效。除非本或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力?；鸱蓊~持有人大會決議自生效之日起5個任務日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。九、基金管理人、基金托管人的改換條件

39、與程序一基金管理人和基金托管人的改換條件1基金管理人的改換條件：有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，須改換基金管理人：1基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)；2基金托管人有充分理由以為改換基金管理人符合基金份額持有人利益；3代表基金總份額50以上不含50基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；4中國證監(jiān)會有充分理由以為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責?；鸸芾砣宿o任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。2基金托管人的改換條件：有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)同意，須改換基金托管人：1基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)；2基金

40、管理人有充分理由以為改換基金托管人符合基金份額持有人利益；3代表基金總份額50以上不含50基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；4銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由以為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責?；鹜泄苋宿o任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。二基金管理人和基金托管人的改換程序1基金管理人的改換程序1提名：新任基金管理人由基金托管人提名。2決議：基金份額持有人大會對改換原基金管理人構(gòu)成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50以上不含50基金份額的基金份額持有人表決經(jīng)過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人構(gòu)成決議。3新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查同意方可繼任，原任基金管理人

41、經(jīng)中國證監(jiān)會同意方可退任。4公告：基金管理人改換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會同意后5個任務日內(nèi)公告。假設基金托管人和基金管理人同時改換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進展公告時，代表10以上不含10基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。5交接：原基金管理人應作出處置基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù)；新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。6基金稱號變卦：基金管理人改換后，假設改換后的基金管理人要求，應按其要求交換或刪除基金稱號中與原基金管理人有關(guān)的稱號或商號字樣。2基金托管人的改換程序1提名：

42、新任基金托管人由基金管理人提名。2決議：基金份額持有人大會對改換原基金托管人構(gòu)成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50以上不含50基金份額的基金份額持有人表決經(jīng)過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人構(gòu)成決議。3新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查同意方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)同意方可退任。4公告：基金托管人改換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)同意后5個任務日內(nèi)公告。假設基金托管人和基金管理人同時改換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進展公告時，代表10以上不含10%基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本規(guī)定公告基金份額持

43、有人大會決議。5交接：原基金托管人應作出處置基金事務的報告，并與新任基金托管人進展基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。十、基金的根本情況一基金稱號：_證券投資基金。二基金類型：_。三基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者法律、法規(guī)、規(guī)章制止投資證券投資基金的除外及合格境外機構(gòu)投資者。四基金的投資目的：本基金將運用加強型指數(shù)化投資方法，經(jīng)過嚴厲的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的根底上力求獲得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。五存續(xù)期限：不定期。六基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_元。十一、基金的設立募集一設立募

44、集期限自公告之日起到基金合同生效日止，最長不超越3個月。二銷售場所本基金經(jīng)過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點公開出賣。三投資者認購原那么1投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。2設立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，初次認購金額不得低于_元，追加認購不得低于_元。四認購費用本基金認購費率不高于認購金額含認購費的_%。認購費用用于本基金的市場推行、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。五認購份數(shù)的計算本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：1認購費用認購金額認購費率2凈認購金額認購金額認購費用3認購份額凈認購金額認購利息基金份額面值認購份數(shù)保管

45、至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金一切。六基金認購的規(guī)定關(guān)于本基金認購的詳細規(guī)定由基金管理人在招募闡明書或發(fā)行公告中規(guī)定。七初次募集期間認購資金利息的處置方式有效認購資金的利息在全部認購期終了時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者一切。八認購的程序和方法1認購程序投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。2投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購懇求一旦被受理，即不得撤銷。3認購確認銷售網(wǎng)點包括直銷中心和代銷網(wǎng)點受理懇求并不表示對該懇求能否勝利確實認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購懇求。懇求能否有效應以基金注冊登記與

46、過戶機構(gòu)確實認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。十二、基金合同的成立與生效一基金合同的成立投資者交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。二基金合同的生效1基金募集期限屆滿，凈認購金額超越_億元并且認購戶數(shù)到達或超越_人。2基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。3基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。三基金募集失敗1募集期限屆滿，未到達基金合同生效條件，或設立募集期內(nèi)

47、發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，那么基金設立募集失敗。2本基金募集失敗，基金管理人該當承當以下責任：1以其固有財富承當因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；2在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。3基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得懇求報酬。四基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量延續(xù)_個任務日達不到_人，或延續(xù)_個任務日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_萬元，基金管理人該當及時向中國證監(jiān)會報告，闡明出現(xiàn)上述情況的緣由以及處理方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量延續(xù)_個任務日達不到_人，或延續(xù)_個任務日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣

48、_萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。十三、基金的申購與贖回一申購與贖回辦理的場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。投資者該當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。二申購與贖回辦理的時間1開放日及開放時間本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券買賣所、深圳證券買賣所的買賣日。在開放日的詳細業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募闡明書及公開闡明書中規(guī)定。假設出現(xiàn)新的證券買賣市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進展相應的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案

49、。2申購的開場時間本基金的申購自基金合同生效日后不超越30個任務日開場辦理。3贖回的開場時間本基金的贖回自基金合同生效日后不超越三個月的時間開場辦理。申購、贖回的時間為上海證券買賣所、深圳證券買賣所買賣日。詳細由基金管理人在或中規(guī)定。假設出現(xiàn)新的證券買賣市場或買賣所買賣時間更改或其它緣由，基金管理人將視情況進展相應的調(diào)整并公告。4在確定申購開場時間與贖回開場時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。三申購與贖回的原那么1未知價原那么，即基金的申購與贖回價錢以受理懇求當日收市后計算的基金份額凈值為基準進展計算；2基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申

50、購以金額懇求，贖回以份額懇求；3基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原那么，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進展處置，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回；4當日的申購與贖回懇求可以在當日買賣終了時間前撤銷，在當日的買賣時間終了后不得撤銷；5基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原那么，但最遲應在新的原那么實施前三個任務日予以公告。四申購與贖回的程序1申購與贖回懇求的提出基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的懇求。投資人申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。投資人提交贖回懇求時，其在銷售機構(gòu)網(wǎng)點必需有足夠

51、的基金份額余額。2申購與贖回懇求確實認基金管理人該當于受理基金投資人申購、贖回懇求之日起3個任務日內(nèi)，對懇求的有效性進展確認。3申購與贖回懇求的款項支付申購采用全額交款方式，假設資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬那么申購不勝利，申購不勝利或無效款項將退回投資者賬戶。投資者贖回懇求成交后，基金管理人應經(jīng)過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回懇求之日起不超越7個任務日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付方法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處置。五申購與贖回的數(shù)額限制1代銷網(wǎng)點每個賬戶初次申購的最低金額為_元人民幣，追加申購的最低金額為_元人民幣；2直銷中心每個

52、賬戶初次申購的最低金額為_萬元人民幣，追加申購的最低金額為_萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受初次申購最低金額的限制。3贖回的最低份額為_份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個買賣賬戶的基金份額余額少于_份時，余額部分基金份額必需一同贖回；5基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必需在調(diào)整前3個任務日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案；6申購份額、余額的處置方式：申購的有效份額為按實踐確認的申購金額在扣除相應的費用后，以懇求當日基金份額凈值為基準計算，保管到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍

53、去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金一切；7贖回金額的處置方式：贖回金額為按實踐確認的有效贖回份額乘以懇求當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保管到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金一切。六申購和贖回的費用1本基金申購費率最高不超越申購金額的_，贖回費率最高不超越贖回金額的_。2本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募闡明書的有關(guān)內(nèi)容。本基金的申購費用由申購人承當，用于市場推行、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。3本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率

54、越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募闡明書的有關(guān)內(nèi)容。本基金的贖回費用由基金份額持有人承當，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。4基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必需在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前3個任務日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。七申購份數(shù)與贖回金額的計算方式1申購份數(shù)的計算本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，申購費用申購金額申購費率凈申購金額申購金額申購費用申購份數(shù)凈申購金額t日基金份額凈值基金份數(shù)的計算保管小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金一切。2贖回

55、金額的計算本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，贖回總額贖回份數(shù)t日基金份額凈值贖回費用贖回總額贖回費率贖回金額=贖回總額贖回費用3t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。八申購與贖回的注冊登記投資者申購基金勝利后，注冊登記機構(gòu)在t1日為投資者辦理添加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金勝利后，注冊登記機構(gòu)在t1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進展調(diào)整，并最遲于開場實施前3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。九

56、巨額贖回的認定及處置方式1巨額贖回的認定單個開放日基金凈贖回懇求超越上一日基金總份額的10時，為巨額贖回。2巨額贖回的處置方式：出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合情況決議接受全額贖回或部分延期贖回。1接受全額贖回：當基金管理人以為有才干兌付投資者的全部贖回懇求時，按正常贖回程序執(zhí)行。2部分延期贖回：當基金管理人以為兌付投資者的贖回懇求有困難，或以為兌付投資者的贖回懇求進展的資產(chǎn)變現(xiàn)能夠使基金份額凈值發(fā)生較大動搖時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10的前提下，對其他贖回懇求延期辦理。對于當日的贖回懇求，該當按單個賬戶贖回懇求量占贖回懇求總量的比例，確定當日

57、受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回懇求時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回懇求不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立刻向中國證監(jiān)會備案并在3個任務日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并闡明有關(guān)處置方法。本基金延續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人以為有必要，可暫停接受贖回懇求；曾經(jīng)接受的贖回懇求可以延緩支付贖回款項，但不得超越正常支付時間20個任務日，并該當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。十回絕或暫停申購、

58、暫停贖回的情形及處置1在如下情況下，基金管理人可以回絕或暫停接受投資人的申購懇求：1不可抗力；2證券買賣場所買賣時間非正常停市；3法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會同意的其他情形。2在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回懇求：1不可抗力；2證券買賣場所買賣時間非正常停市；3因市場猛烈動搖或其他緣由而出現(xiàn)延續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回懇求；4法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會同意的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人該當在當日立刻向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回懇求，基金管理人該當足額兌付；如暫時不能足額兌付，該當按單個賬戶已被接受的贖回懇求量占已

59、接受的贖回懇求總量的比例分配給贖回懇求人，其他部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為根據(jù)計算贖回金額。投資者在懇求贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。3發(fā)生基金合同、招募闡明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由以為需求暫停接受基金申購、贖回懇求的，報經(jīng)中國證監(jiān)會同意后可以暫停接受投資人的申購、贖回懇求。4暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。5暫停期間終了基金重新開放時，基金管理人應予公告。假設發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定

60、的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。假設發(fā)生暫停的時間超越一天但少于兩周，暫停終了基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提早1個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。假設發(fā)生暫停的時間超越兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少反復刊登暫停公告一次；當延續(xù)暫停時間超越兩個月時，可對反復刊登暫停公告的頻率進展調(diào)整。暫停終了基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提早3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體延續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告