公共選擇理論

1、Public Finance第三章 公共選擇理論8/12/20221消費(fèi)券，發(fā)不發(fā)？ 人民日?qǐng)?bào)3月16日日前，山東濰坊市婚紗攝影協(xié)會(huì)連同該市16家婚紗攝影公司向市民們發(fā)放婚紗攝影消費(fèi)券。此次發(fā)放消費(fèi)券的金額達(dá)50萬元，吸引了許多即將結(jié)婚的年輕人。圖為濰坊兩位女青年領(lǐng)到了500元一張的婚紗攝影消費(fèi)券。 （企業(yè)發(fā)放的消費(fèi)券與政府發(fā)放的消費(fèi)券有何異同?）8/12/20222促消費(fèi)還是“送溫暖”？ 3月9日上午，杭州世紀(jì)聯(lián)華慶春店一開門，收銀臺(tái)前就排起長(zhǎng)隊(duì)，很多顧客都拿著消費(fèi)券翹首以待。年初以來，杭州市發(fā)放了兩億多元消費(fèi)券，持券購(gòu)物成為該市新春一道風(fēng)景線。全國(guó)人大代表、杭州市長(zhǎng)蔡奇表示，消費(fèi)券產(chǎn)生的放

2、大效應(yīng)約為15倍，效果很好，接下來杭州還將發(fā)放6億元消費(fèi)券。消費(fèi)券的限時(shí)消費(fèi)特征，能將人們潛在的消費(fèi)欲望在短期內(nèi)“變現(xiàn)”，是促進(jìn)消費(fèi)最直接的方式。成都向37.91萬低保對(duì)象等每人發(fā)放100元消費(fèi)券，轉(zhuǎn)化為真實(shí)消費(fèi)的比率接近100%。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員李佐軍認(rèn)為，消費(fèi)券的“乘數(shù)效應(yīng)”可促進(jìn)企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)，進(jìn)而形成擴(kuò)就業(yè)、增稅收良性循環(huán)。但采訪中記者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)人認(rèn)為發(fā)放消費(fèi)券只能是一種政府“送溫暖”行為，促消費(fèi)僅憑消費(fèi)券很難實(shí)現(xiàn)。中國(guó)天涯網(wǎng)調(diào)查顯示，64%網(wǎng)民表示需要消費(fèi)券，但也有約一半的人質(zhì)疑：“消費(fèi)券能代替工資嗎？能天天發(fā)嗎？能覆蓋所有消費(fèi)領(lǐng)域嗎？不可能！”全國(guó)人大代表、中國(guó)社科院副院

3、長(zhǎng)陳佳貴表示，真正拉動(dòng)居民消費(fèi)需求，重點(diǎn)還應(yīng)放在建立完善城鄉(xiāng)特別是農(nóng)村的社保制度上。8/12/20223消費(fèi)券還是優(yōu)惠券? 繼杭州、南京等地先后發(fā)放各種旅游券后，很多企業(yè)也推出“消費(fèi)券”：北京、天津老百姓大藥房3月上旬向市民發(fā)放三類不同面值的消費(fèi)券，顧客消費(fèi)滿一定金額即可享受優(yōu)惠；武漢某報(bào)業(yè)集團(tuán)也向訂閱2009年報(bào)紙的讀者發(fā)放每份5230元的“購(gòu)房券”?！斑@不就是優(yōu)惠券嗎？”武漢市民李先生說。無論是“健康券”還是“購(gòu)房券”，細(xì)一看，都僅僅是作為消費(fèi)中的一定比例來使用，同真正的消費(fèi)券并不一樣。李先生認(rèn)為，消費(fèi)券必須可以單獨(dú)使用才能真正讓利于民，否則，無論冠以何種名目，都不過是變相促銷，沒啥新鮮的

4、。江蘇鎮(zhèn)江一位讀者向本報(bào)反映，前幾天當(dāng)?shù)赝韴?bào)刊登一則“我市發(fā)放8000萬旅游消費(fèi)券”的消息，本來滿心歡喜，但一打聽才知道，領(lǐng)取、使用這種券有諸多限制，最多只能稱為優(yōu)惠券。不可否認(rèn)，優(yōu)惠券也能讓群眾得到好處，激發(fā)消費(fèi)熱情。但這畢竟只算消費(fèi)券的李鬼版本。更關(guān)鍵的是，如果商品價(jià)格本來就虛高，優(yōu)惠券只能讓消費(fèi)者承受更多負(fù)擔(dān)，不利于市場(chǎng)的正常有序。8/12/20224定向發(fā)放還是普惠大眾？ 消費(fèi)券究竟該向特定群體發(fā)放還是面向全體公民？全國(guó)政協(xié)委員李德水認(rèn)為，消費(fèi)券就是要發(fā)給真正需要的低收入階層群眾，起到雪中送炭的作用，而不必錦上添花，“如果把它發(fā)給收入高的富人，能產(chǎn)生什么作用？！”但是，如果只向部分群體

5、發(fā)放消費(fèi)券，對(duì)其他納稅人是否意味著不公平？記者通過采訪了解到，多數(shù)人雖對(duì)向困難群體發(fā)消費(fèi)券沒有異議，但同時(shí)認(rèn)為自己也應(yīng)獲得，“像北京這類大城市，假如也發(fā)消費(fèi)券，我們收入不算高，家庭開支又多，為什么不能獲取？”在北京一家協(xié)會(huì)工作的高先生說。全國(guó)政協(xié)委員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧認(rèn)為，消費(fèi)券的發(fā)放一定要注重公平性，讓真正需要幫助的人得到幫助。不過，如何界定“真正需要幫助”還得斟酌。目前，杭州消費(fèi)券的發(fā)放范圍已突破困難人群，進(jìn)一步擴(kuò)大到勞模、在杭大學(xué)生等。杭州旅游局的傅女士說：“幼兒園寶寶也可納入消費(fèi)券發(fā)放圈，別看他們小，要花的錢多著呢。”對(duì)退休職工來說，醫(yī)院、藥房是他們經(jīng)常要“消費(fèi)”的地方，“是不是能把這些

6、也納入到使用范圍？”從成都等地實(shí)踐看，針對(duì)困難群體的消費(fèi)券發(fā)放主要起到了補(bǔ)貼作用，對(duì)刺激內(nèi)需效果并不明顯。而普惠式發(fā)放卻須考慮到財(cái)政的承受度，這也是一個(gè)兩難選擇。8/12/20225強(qiáng)制消費(fèi)還是自愿消費(fèi)？近日，報(bào)載杭州市政府有意從市領(lǐng)導(dǎo)的工資、福利中切出10%，以“消費(fèi)券”形式發(fā)放。如成功推廣，這種做法還可能推廣到杭州所有公務(wù)員中，比例為工資、福利的5%至10%。一位不愿留名的杭州市衛(wèi)生局女工作人員認(rèn)為，一成工資改發(fā)消費(fèi)券，是強(qiáng)制消費(fèi)，不是合不合理的問題，而是合不合法的問題。這也反映了部分市民的疑慮。錢江晚報(bào)論壇上，一些反對(duì)聲音言辭激烈：“憲法保證了公民自由支配自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，政府無權(quán)更改公民

7、工資的使用途徑及時(shí)限。工資是勞動(dòng)所得，政府無權(quán)支配！”“一些低收入家庭還指望著每月工資能省下點(diǎn)存銀行，這樣一來讓他們?cè)趺崔k？”對(duì)此，浙江金明律師事務(wù)所王全明指出，工資都需要以人民幣方式支付，如果要以其他方式支付，必須雙方都同意，畢竟根據(jù)勞動(dòng)合同法，勞方有取得貨幣報(bào)酬的權(quán)利。一些專家認(rèn)為，促消費(fèi)應(yīng)尊重百姓意愿。假如居民原本就收入低、負(fù)擔(dān)重，拔苗助長(zhǎng)式的促消費(fèi)可能適得其反。8/12/20226應(yīng)急之舉還是制度化？目前，各地發(fā)放的消費(fèi)券基本屬于臨時(shí)性措施，大多由地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)刎?cái)政收入情況和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)做出。這一舉措是否應(yīng)該制度化？大部分專家和官員都認(rèn)為，發(fā)券應(yīng)是一種臨時(shí)性的安排，而非長(zhǎng)久之計(jì)。中國(guó)民生

8、保障歷史欠債較多，改善需要一個(gè)較長(zhǎng)過程，在短期內(nèi)發(fā)消費(fèi)券不失為一個(gè)可行的嘗試。但要從根本上促消費(fèi)、擴(kuò)內(nèi)需，就得在改善民生上著力。財(cái)政部副部長(zhǎng)廖曉軍表態(tài)，對(duì)近來各地發(fā)放消費(fèi)券刺激內(nèi)需的做法沒意見，各地可根據(jù)實(shí)際情況因地制宜，但不會(huì)發(fā)行全國(guó)性消費(fèi)券。也有專家說，“政府紅包”應(yīng)該成為一種制度?？山梃b香港等地做法，當(dāng)政府財(cái)政收入超過預(yù)期一定比例時(shí)，即從中切出一塊“蛋糕”分給百姓。這也是一種執(zhí)政為民的體現(xiàn)。8/12/20227發(fā)放消費(fèi)券的前車之鑒早在1999年，日本經(jīng)濟(jì)泡沫破滅，國(guó)民消費(fèi)意欲低迷，政府曾向3000多萬符合特定標(biāo)準(zhǔn)的老幼殘孤等人群發(fā)放“地域振興券”，總額約2萬億（約170億美元），限半年內(nèi)

9、使用，效果未如預(yù)期，后來甚至被視為政府應(yīng)對(duì)衰退的失當(dāng)舉措之一。臺(tái)灣地區(qū)全民發(fā)消費(fèi)券，決策過程不乏朝野較勁的政治角力，商家為清庫(kù)存也以各種營(yíng)銷手段配合，雖說刺激了市場(chǎng)的“春節(jié)景氣”，但會(huì)否“一節(jié)淡三墟”，還有待觀察，所以當(dāng)局對(duì)“再發(fā)消費(fèi)券”也明確持保留態(tài)度。 2009年2月羊城晚報(bào)消費(fèi)券是經(jīng)濟(jì)政策中的“興奮劑”8/12/20228發(fā)放消費(fèi)券的決策過程臺(tái)灣的案例2008年11月上旬，臺(tái)灣擬發(fā)消費(fèi)券來刺激島內(nèi)消費(fèi)的消息經(jīng)媒體披露后，很快在全臺(tái)灣掀起了一場(chǎng)近乎全島參與的大討論。報(bào)紙上連篇累牘地發(fā)表各方的意見，各家電視臺(tái)也幾乎天天討論。是發(fā)現(xiàn)金還是發(fā)消費(fèi)券？是救濟(jì)窮人還是全民福利？是以“戶”為單位還是以

10、“人”為對(duì)象？大家各抒己見，討論得不亦樂乎。而前期爭(zhēng)議最大的就是消費(fèi)券能否刺激消費(fèi)？據(jù)臺(tái)灣媒體透露，負(fù)責(zé)制定消費(fèi)券政策的經(jīng)建會(huì)一開始并未把方案完全向公眾交底，而是不斷地釋放消息，來試探各方面的意見。在長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多月的時(shí)間里，包括學(xué)術(shù)界、媒體和大眾，通過不同場(chǎng)合對(duì)消費(fèi)券發(fā)表了大量的意見，還有很多人打電話到經(jīng)建會(huì)表示自己的看法。有的不贊成排富，有的主張直接退稅，甚至有民眾提議干脆在次年報(bào)稅的時(shí)候，直接把消費(fèi)發(fā)票當(dāng)作單據(jù)來核銷抵減。經(jīng)建會(huì)在不斷釋放信息的過程中，接獲了大量來自民間的聲音，并且從善如流，在最后的方案中采納了不少民眾的合理建議。8/12/20229發(fā)放消費(fèi)券的決策過程臺(tái)灣的案例12月5日臺(tái)

11、灣地區(qū)立法機(jī)構(gòu)通過“振興經(jīng)濟(jì)消費(fèi)券發(fā)放特別條例”，對(duì)消費(fèi)券方案又作進(jìn)一步完善，并制定了更加周詳?shù)囊?guī)定。根據(jù)條例，在臺(tái)灣有戶籍的臺(tái)灣居民及其外籍、大陸港澳配偶以及2009年3月底前出生的嬰兒，都可領(lǐng)?。粸楣膭?lì)消費(fèi),消費(fèi)券使用時(shí)間縮短了3個(gè)月；消費(fèi)券通過戶政系統(tǒng)發(fā)放，居民憑身份證件或戶口簿到投票站領(lǐng)?。怀窒M(fèi)券可以到有營(yíng)業(yè)登記的零售店、量販店或餐飲店消費(fèi)，不兌現(xiàn)金不找零為了讓消費(fèi)券發(fā)放過程順暢圓滿，“內(nèi)政部”于2009年1月6日還舉行了一次由該部門上百名工作人員參與的發(fā)放過程仿真演練。除了借此掌握發(fā)放所需時(shí)間，也希望通過體驗(yàn)仿真領(lǐng)取流程，來發(fā)現(xiàn)發(fā)放過程中可能出現(xiàn)的問題，從而向民眾傳遞領(lǐng)取消費(fèi)券時(shí)應(yīng)

12、注意的事項(xiàng)。8/12/202210公共選擇理論公共選擇：非市場(chǎng)的集體選擇政府選擇公共選擇理論（public choice theory)：以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、原理和方法來研究選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家的決策行為。公共選擇的主題與政治學(xué)的主題一致8/12/202211政治經(jīng)濟(jì)學(xué)Political Economy Defined政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來分析政治決策過程。 Political Economy is the application of economic principles to the analysis of political decision making. 經(jīng)

13、濟(jì)人假設(shè)：“經(jīng)濟(jì)人”和“政治人”一樣選民：投票政治家：追求最多選票政治市場(chǎng)：人們通過選票來選擇滿足其政治需求的政治家和制度等公共產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)：消費(fèi)者和生產(chǎn)者，用貨幣交換產(chǎn)品和服務(wù)政治市場(chǎng)：選民和政治家，用利益交換達(dá)成協(xié)定、契約、規(guī)章、條例等公共品8/12/202212政治經(jīng)濟(jì)學(xué)Political Economy Defined政治市場(chǎng)在市場(chǎng)上，自私（self-interest）：常常導(dǎo)致效率結(jié)果，問題在于在“政治市場(chǎng)”上情況如何？利益最大化問題 （Maximization）：政府的目標(biāo)之一可能是社會(huì)福利的最大化。8/12/202213公共選擇理論的主要內(nèi)容直接民主制間接民主制

14、全體公民參與決策選舉代表公共決策選民的行為 效用最大化政治家的行為 選票最大化 行政體系的行為一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則利益集團(tuán)8/12/202214一 直接民主制一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則互投贊成票8/12/202215直接民主制：Direct Democracy直接民主：如果在公共事務(wù)的決定中，所有公民都可以表達(dá)意見，又稱全民公決。間接民主：是指公民個(gè)人投票選舉代表，再由這些代表對(duì)公共事務(wù)進(jìn)行表決，又稱代議制。直接民主的兩種規(guī)則一致性規(guī)則 unanimity rules: 所有黨派必須就某一政策達(dá)成一致。例如，原則上所有社會(huì)成員都會(huì)同意需要公共物品。8/12/202216林達(dá)爾Lindahl設(shè)計(jì)了一種

15、機(jī)制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。兩個(gè)社會(huì)成員, Adam & Eve燃放煙花 (公共品，記為 r)SA =燃放煙花費(fèi)用中Adam的份額SE =燃放煙花費(fèi)用中Eve的份額對(duì)任一給定的份額SA和SE, Adam和Eve對(duì)煙花有一定的需求量，用需求曲線表示.直接民主制一致性規(guī)則8/12/202217DrA 和DrE 分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關(guān)系每個(gè)人都在自己的納稅份額下降時(shí)，消費(fèi)更多的煙花SA+SE=1 （用OO表示）每個(gè)人面臨的不是相同的價(jià)格，而是每單位公共用品的“個(gè)人化價(jià)格” personalized price，稱為林達(dá)爾價(jià)格 Lindahl prices8/1

16、2/202218均衡 當(dāng)每個(gè)人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時(shí)的林達(dá)爾價(jià)格就實(shí)現(xiàn)了均衡。在圖中， 當(dāng)公共品數(shù)量為r*時(shí)為均衡點(diǎn)，Adam和Eve愿意納稅的份額分別為 S*O 和 S*O8/12/202219Lindahl均衡如何實(shí)現(xiàn)？設(shè)想一個(gè)拍賣者，宣布每個(gè)人的納稅份額，在這個(gè)份額下，如果Adam和Eve選擇相同的公共品數(shù)量，則達(dá)到均衡。如果選擇的公共品數(shù)量不同，則拍賣者宣布新的份額，直到均衡為止可以證明，結(jié)果是Pareto有效的。直接民主制Lindahl均衡的實(shí)現(xiàn)8/12/202220證明：Lindahl均衡是Pareto有效的。r為公共品，a為私用品,假定Pa=1直接民主制Lindah

17、l均衡的實(shí)現(xiàn)8/12/202221Lindahl均衡的問題人們是否誠(chéng)實(shí)的投票策略行為 (例如，不真實(shí)的表達(dá)自己的偏好) 會(huì)破壞Lindahl均衡.達(dá)成共識(shí)可能要很長(zhǎng)時(shí)間現(xiàn)實(shí)生活中遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止兩個(gè)黨派直接民主制Lindahl均衡的實(shí)現(xiàn)8/12/202222直接民主制多數(shù)票規(guī)則直接民主的兩種規(guī)則多數(shù)票規(guī)則: 超過半數(shù)的人同意，即可通過（簡(jiǎn)單多數(shù)）多數(shù)票規(guī)則的問題1：可能缺乏效率8/12/202223例子：無效率的投票一件公共產(chǎn)品的社會(huì)成本為900元，打算向每人收300元的稅：直接民主制多數(shù)票規(guī)則Adams 收益 $700 - YESBenson 收益 $250 - NOConrad 收益 $200 -

18、 NO結(jié)果為“No”，但是是無效率的8/12/202224直接民主制多數(shù)票規(guī)則Benefit; Tax$700$250$200$300(YES)(NO)(NO)無效率的反對(duì)票AdamsBensonConrad結(jié)果為“No”，但是是無效率的因?yàn)?MSB $1,150 MSC $9008/12/202225直接民主制多數(shù)票規(guī)則Benefit; Tax$100$350$350$300(NO)(YES)(YES)無效率的贊成票AdamsBensonConradThe Yes vote wins butis inefficient since. MSB $800 MSC $9008/12/202226直

19、接民主制多數(shù)票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則的問題2：投票循環(huán)三個(gè)選民就導(dǎo)彈供給量投票A 少量導(dǎo)彈B 適量導(dǎo)彈C 大量導(dǎo)彈三個(gè)人是 Cosmo, Elaine, and George他們的偏好見圖 6.18/12/202227Table 6.1在A和B之間投票，B勝出.在B和C之間投票，B勝出.對(duì)B方案的選擇與投票順序無關(guān)。8/12/202228如果Elaine的偏好發(fā)生改變?cè)贏和B之間投票，A勝出.在B和C之間投票，B勝出.在C和A之間投票，C勝出最終結(jié)果與投票順序有關(guān).議程操縱Agenda manipulation 通過安排投票順序保證達(dá)到某種結(jié)果。直接民主制多數(shù)票規(guī)則8/12/202229多數(shù)票規(guī)則問題

20、的產(chǎn)生投票悖論雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒有一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果。投票的結(jié)果取決于投票的順序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。8/12/202230單峰偏好與多數(shù)投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點(diǎn)。單峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，不論偏離的方向如何，其效用是下降的。雙峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結(jié)果，其效用先降后升。公共品數(shù)量效用公共品數(shù)量效用單峰偏好雙峰偏好8/12/202231為何會(huì)有雙峰偏好？?jī)蓚€(gè)例子導(dǎo)彈的數(shù)量只有大量的導(dǎo)彈才能起到威懾作用，如果導(dǎo)彈數(shù)量適中，還不

21、如沒有。導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好8/12/202232為何會(huì)有雙峰偏好？?jī)蓚€(gè)例子公共教育投入公共教育投入較少時(shí)，富人會(huì)把孩子送到私立學(xué)校，公共教育投入增加只會(huì)增加他們的稅收負(fù)擔(dān)，因此效用隨著公共教育投入的增加而下降；當(dāng)公共教育投入達(dá)到一定程度時(shí)，富人的孩子也愿意去公立學(xué)校。這時(shí)，公共教育投入增加帶來效用的增加。公共教育投入效用雙峰偏好8/12/202233為何會(huì)有雙峰偏好？不能用一維數(shù)量來表示的物品，例如一幢空房用途的決策圖書館 游泳池 醫(yī)院效用雙峰偏好8/12/202234回到可以用一維數(shù)量衡量的決策.中位選民定理：The median voter theorem 只要所有選民的偏好都是單峰的,

22、多數(shù)票的結(jié)果就能反映中位選民的偏好。中位選民The median voter 的偏好位于所有選民偏好的中點(diǎn)。 一半選民的需求高于中位選民，一半選民的需求低于中位選民.直接民主制中位選民定理8/12/202235考慮下列五個(gè)人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會(huì)支出水平。直接民主制中位選民定理 選民 最偏好的支出水平Donald 5Daisy 100Huey 150Dewey 160Louie 7008/12/202236中位選民是Huey多數(shù)投票的均衡結(jié)果正是中位選民的偏好150任何大于150元的方案和150元對(duì)決，Donald, Daisy和Huey都會(huì)選擇150而任何小于150元的方案和150

23、元對(duì)決，Huey, Dewey和Louie都會(huì)選擇150直接民主制中位選民定理選民 最偏好的支出水平Donald 5Daisy 100Huey 150Dewey 160Louie 7008/12/202237直接民主制中位選民定理中間選民定理的意義解釋多數(shù)票可能存在的低效率由于中位選民的決策就是最終的投票結(jié)果，我們可以通過考察中位選民的決策來考察集體的決策；但是，中位選民面臨的成本-收益和社會(huì)面臨的成本-收益可能是不一樣的；8/12/202238直接民主制中位選民定理在單一稅制下，中位選民承擔(dān)的收益和成本占全社會(huì)的份額都是1/N,(N為選民總數(shù))，這時(shí)，中位選民的成本-收益關(guān)系和全社會(huì)是一致的

24、；但是，在累進(jìn)稅制下，中位選民所擔(dān)負(fù)的成本的份額比收益的份額要小，因此，對(duì)于中位選民來說凈收益為正的支出，其社會(huì)凈收益可能是負(fù)的。8/12/202239互投贊成票制度 Logrolling systems 允許人們進(jìn)行投票交易，從而表達(dá)他們對(duì)不同 方案的偏好程度?；ネ顿澇善笨赡軙?huì)提高福利?？紤]3個(gè)人對(duì)3 種不同方案的效用。直接民主制互投贊成票項(xiàng)目MelanieRhettScarlet總收益醫(yī)院200-50-5595圖書館-40150-3080游泳池-120-604002208/12/202240在簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則下，建醫(yī)院的決策不能通過，同樣，建圖書館和游泳池都不能通過。但是對(duì)社會(huì)來說，三個(gè)決策

25、都有正的凈效益。Melanie:如果Rhett同意建醫(yī)院，則他同意建圖書館。收益：Melanie:200-40=160, Rhett:150-50=100直接民主制互投贊成票提高效率項(xiàng)目MelanieRhettScarlet總收益醫(yī)院200-50-5595圖書館-40150-3080游泳池-120-604002208/12/202241Melanie和Rhett達(dá)成投票聯(lián)盟，Hospital和Library通過，兩人都會(huì)變好 （Melanie:200-40=160 Rhett:150-110=40)但是這兩個(gè)項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的凈效益都是負(fù)的。而Scarlet的凈收益為：-105-120=-225大多

26、數(shù)人結(jié)成聯(lián)盟，選擇對(duì)自己有利的方案，而讓少數(shù)人承擔(dān)大部分成本。直接民主制互投贊成票也會(huì)降低效率項(xiàng)目MelanieRhettScarlet總收益醫(yī)院200-110-105-15圖書館-40150-120-10游泳池-270-140400-108/12/202242是否存在一種符合倫理的公共選擇程序，能夠避免我們以上討論的問題?決策規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)無論選民偏好是什么，都能選出一種決策能對(duì)所有可能結(jié)果排序 rank必須對(duì)個(gè)人偏好做出反應(yīng)前后一致（滿足傳遞性）獨(dú)立性：社會(huì)對(duì)A和B的排序只取決于個(gè)人對(duì) A和B的排序，與其他方案無關(guān)。沒有獨(dú)裁：社會(huì)選擇不能只體現(xiàn)單個(gè)人的偏好直接民主制：?jiǎn)栴}8/12/202243

27、阿羅不可能定理 Arrows Impossibility Theorem 指出，滿足以上所有標(biāo)準(zhǔn)的投票方案是不存在的。民主制度要正常運(yùn)行，要求人們的偏好一致。放棄六條標(biāo)準(zhǔn)之一，就能得到同時(shí)滿足其余標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則。阿羅不可能定理引出的問題：社會(huì)福利函數(shù)的有效性。直接民主制：?jiǎn)栴}8/12/202244直接民主制 小結(jié)一致性規(guī)則均衡存在均衡是帕累托效率的人們沒有真實(shí)表達(dá)偏好的激勵(lì)多數(shù)票規(guī)則均衡不一定存在均衡存在時(shí)，也不一定有效率Arrow不可能定理8/12/202245二 代議民主制選民政治家行政體系8/12/202246代議民主制選民行為一個(gè)人的選票改變結(jié)果的可能性很小。人們只有在認(rèn)為自己投票會(huì)改變結(jié)

28、果時(shí)，才會(huì)愿意投票。“不投票”很可能是理性的選擇。通過使選民從投票中獲得效用來提高投票率向兒童灌輸公民責(zé)任感8/12/202247政治家行為實(shí)際上，政府并非把選民的偏好簡(jiǎn)單相加；而是由政治家，法官和官僚體系組成的。這些人有自己的目標(biāo)函數(shù)。如果選民有單峰偏好，追求選票最大化的政治家將采取中位選民偏好的方案.See Figure 6.3.候選人采取中位選民的方案因?yàn)檫x民總是選擇和自己的偏好最接近的方案。代議民主制8/12/202248Figure 6.3Vote MVote S8/12/202249政策向中間選民演變的過程：左圖：民主黨(D)失敗，共和黨(R)獲勝中圖：民主黨向中間調(diào)整了政策，獲勝

29、，共和黨（R)失敗右圖：共和黨也向中間調(diào)整政策8/12/202250代議民主制含義兩黨都保持接近“中間派意見”，從這個(gè)意義上說，兩黨制趨于穩(wěn)定。用代議民主取代全民投票對(duì)結(jié)果沒有影響，反映的都是中位選民的意愿。8/12/202251代議民主制真實(shí)世界的復(fù)雜性意識(shí)形態(tài):政治家的目標(biāo)不僅是贏得選票.個(gè)性特點(diǎn) : 選民關(guān)心的不僅是政治議題領(lǐng)導(dǎo)地位: 政治家并不一定被動(dòng)的對(duì)選民的偏好做出反應(yīng)。投票率: 候選人之間的差異可能影響投票率.8/12/202252代議民主制:公共選擇和行政體系行政體系行為一項(xiàng)計(jì)劃的具體實(shí)施掌握在公務(wù)員的手里。領(lǐng)會(huì)并忠實(shí)履行選民的意愿，并不是官僚的唯一目標(biāo)。Niskanen (1

30、971) 認(rèn)為，官僚們的目標(biāo)函數(shù)包括特權(quán)，公共聲譽(yù)，權(quán)力和官職。8/12/202253代議民主制:公共選擇和行政體系行政體系的特點(diǎn)：有發(fā)債的權(quán)利，將來的債務(wù)規(guī)模取決于現(xiàn)在的支出水平政府沒有可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)，也沒有股東，所以也沒有人愿意主動(dòng)從財(cái)務(wù)上監(jiān)控政府政府提供的許多服務(wù)沒有競(jìng)爭(zhēng)政府在年終不愿有財(cái)政盈余，因?yàn)槿绻@樣的話，下一年的撥款就會(huì)減少因?yàn)檎哪繕?biāo)不是利潤(rùn)最大化，所以不太注意控制成本，政府成本很難減少。官僚們不像廠商那樣希望取悅于消費(fèi)者，因?yàn)樗麄儧]有競(jìng)爭(zhēng)，也沒有競(jìng)爭(zhēng)的威脅8/12/202254Figure 6.4總成本總收益邊際成本邊際收益行政體系的產(chǎn)出Q* Qbc行政體系的選擇不是社會(huì)效

31、率產(chǎn)出Q*, 即MB=MC的點(diǎn)而是選擇所能允許的規(guī)模最大的點(diǎn)Qbc, TB=TC.工程并沒有凈損失，但是沒有效率8/12/202255含義：官僚們會(huì)努力宣傳其活動(dòng)，以提高提案人和公眾對(duì)官僚機(jī)構(gòu)收益的評(píng)價(jià)使收益曲線向上移動(dòng)。行政體系具有信息優(yōu)勢(shì)。可以采取孤注一擲的態(tài)度：或者接受Qbc，或者什么都不干。代議民主制:公共選擇和行政體系8/12/202256阜陽機(jī)場(chǎng)：中國(guó)“政績(jī)工程” 的案例2002年8月18日傍晚，南方周末一個(gè)記者走在阜陽飛機(jī)場(chǎng)空曠的跑道上。在標(biāo)有起降標(biāo)志的一塊草坪上嚴(yán)格來說，它已經(jīng)是一片野草瘋長(zhǎng)的荒草地了，記者碰上了翻過院墻進(jìn)入跑道草坪的鄰村村民老鄉(xiāng)，他正忙著追趕幾只他放養(yǎng)的小雞。

32、這個(gè)荒蕪了的、投資3.2億元的飛機(jī)場(chǎng)，是王懷忠當(dāng)上阜陽行署專員、地委書記后精心打造的“杰作”。20世紀(jì)90年代初，王懷忠提出了一個(gè)將阜陽建成淮北大都市的設(shè)想。王常拿阜陽跟上海比，他常對(duì)下屬們說，阜陽是中國(guó)第一大市，人口1220萬，比上海還多20萬，“我這個(gè)市委書記，絲毫不比上海市委書記弱嘛?！?/12/202257阜陽機(jī)場(chǎng)：中國(guó)“政績(jī)工程” 的案例與“大都市”計(jì)劃相匹配的，是“大機(jī)場(chǎng)”計(jì)劃。阜陽飛機(jī)場(chǎng)原先是個(gè)很小的飛機(jī)場(chǎng)，只飛阜陽到合肥的專線小飛機(jī)，王認(rèn)為這有損于阜陽大都市的形象，必須擴(kuò)建成一個(gè)可以開通國(guó)際航班的大機(jī)場(chǎng)。王在跟幕僚們講述擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)的種種好處諸如提升阜陽的“國(guó)際形象”等等后，還講了

33、他的“親身經(jīng)歷”：“我到深圳以及馬來西亞等東南亞國(guó)家去招商引資，經(jīng)常有大老板和外商問我：有沒有從當(dāng)?shù)仫w往阜陽的航班呀？”王懷忠大刀闊斧，連擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)的可行性報(bào)告都沒有看幾頁。圈地?cái)?shù)千畝作擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)之用。他向安徽省民航局提出，保證上座率在60%以上，如果客源不足由阜陽地方財(cái)政補(bǔ)貼。機(jī)場(chǎng)如果啟動(dòng)，阜陽財(cái)政每年將要補(bǔ)貼700萬元以上，以阜陽連工資都發(fā)不起的財(cái)力，如何可行？1995年，飛機(jī)場(chǎng)擴(kuò)建工程正式動(dòng)工，阜陽市的政府工作人員、教師 、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元錢的機(jī)場(chǎng)建設(shè)費(fèi)。從當(dāng)年起，阜陽市委市政府開始下達(dá)硬性財(cái)政收入指標(biāo)，這給下面的工作造成了極大的壓力，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經(jīng)發(fā)生過一起鄉(xiāng)長(zhǎng)帶槍強(qiáng)收提留款打死村民的事

34、件，而王對(duì)此不聞不問。8/12/202258阜陽機(jī)場(chǎng)：中國(guó)“政績(jī)工程” 的案例當(dāng)年跟阜陽一同申請(qǐng)建機(jī)場(chǎng)的有江蘇的南通市，在一個(gè)方案、一個(gè)圖紙、批文幾乎同時(shí)下達(dá)的情況下，南通市的飛機(jī)場(chǎng)不到兩年就完成，耗資近1億；而阜陽的飛機(jī)場(chǎng)直到1998年才完成，耗資從預(yù)計(jì)的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營(yíng)運(yùn)了1年后， 飛機(jī)場(chǎng)被迫關(guān)閉，成了野鳥們的樂園。除了大機(jī)場(chǎng)外，王懷忠還有幾個(gè)“大”的形象工程：大電廠、大油田、大動(dòng)物園。這里邊最荒唐的是大動(dòng)物園。1994年，王懷忠到東南亞諸國(guó)繞了一圈，回來后腦子一熱，提出要建一個(gè)世界上最大的動(dòng)物園“龍?zhí)痘⒀ā?，要在?dòng)物園里養(yǎng)千只老虎萬頭巨鱷。王設(shè)想，這將

35、使阜陽成為中原地區(qū)的一大觀光旅游中心。他對(duì)慕僚們說，老虎全身都是寶，活著可以讓人觀看賣門票，宰了更值錢虎骨是名貴的藥材，虎皮是珍貴的毛皮，虎肉是可口的山珍聽得眾人瞠目結(jié)舌。王懷忠沒有經(jīng)過規(guī)劃和設(shè)計(jì)，甚至沒有一個(gè)成熟的思路，就圈地?cái)?shù)百畝，發(fā)動(dòng)數(shù)萬干部、教師、學(xué)生去做開挖“龍?zhí)痘⒀ā钡牧x務(wù)勞動(dòng)，毀了不少良田，以到于被占土地的村民們成群結(jié)隊(duì)地前往市委市政府上訪請(qǐng)?jiān)?。最終動(dòng)物園工程歷時(shí)三年，耗資千萬，半途而費(fèi)。王懷忠允諾給村民的賠償?shù)浆F(xiàn)在也沒有兌現(xiàn)。幾大形象工程阜陽經(jīng)濟(jì)大傷元?dú)狻８鶕?jù)一份調(diào)查，幾大形象工程至少透支了阜陽未來10年的財(cái)力，阜陽的前景殊堪憂慮。南方周末2005年8月22日 8/12/202259政府失靈有限信息政府不能預(yù)測(cè)實(shí)施Medicaid（老年醫(yī)療保障）支出的迅速升高；政府不能識(shí)別誰是真正需要救助的失業(yè)者對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的有限控制即使政府定價(jià)，也無法控制私人醫(yī)療服務(wù)的總費(fèi)用對(duì)官僚系統(tǒng)的有限控制管理體系沒有足夠的激勵(lì)貫徹國(guó)會(huì)的意愿政治過程的局限性特殊利益集團(tuán)Milton Friedman認(rèn)為，政府失靈的這四個(gè)根源非常重要，足以抵消政府為糾正市場(chǎng)缺陷作出的努力。8/12/202260代議民主制:特殊利益集團(tuán)特殊利益集團(tuán)：對(duì)某項(xiàng)政策或政府行動(dòng)有