點趣樂考網-2020年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題及答案

1、點趣樂考網 -2020 年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)模擬題及答案 一、單選題()高度負責，. 根據 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂) ， 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對誠實守信，恪盡職守。A.所在機構的股東B.期貨交易各方C主管部門D.中國證監(jiān)會.根據期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C期貨交易所D.期貨公司.期貨交易所上市交易品種，應當經()批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門.公司制期貨交易所總經理應當由() 。A.董事長兼任B.理事長兼任C監(jiān)事?lián)蜠.董事

2、擔任.經()批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告() 。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部.下列選項中，期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是()。A.單個股東的持股比例增加到3%以上.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上C.單個股東的持股比例增加到1%以上D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%以上會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的 () ，應當召開臨時會員大會。A.4/5B.5/6C.2/3D.3/4申

3、請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()。A.2 人B.3人C.5人D.10 人期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前()月末的風險監(jiān)管報表。A.1 個月B.2 個月C.3個月D.5 個月二、多選題 TOC o 1-5 h z . 會員制期貨交易所理事長行使的職權有()。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作.C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作.會員制期貨交易所會員享有的權利有()。A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B.按規(guī)定轉讓會員資格C在期貨交易所從事規(guī)定的

4、交易、結算和交割等業(yè)務D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會. 中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求()或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。A.期貨公司B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有()。A.地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B.計算機系統(tǒng)故障導致交易無法正常進行C.會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響D.期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板，經采取相應措

5、施后仍未化解風險.期貨交易所對()資料的保存期限應當不少于 20 年。A.期貨交易B.結算C委托D.交割.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有()。近 1 年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查, 者刑事處罰.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)

6、管指標標準C業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施8.期貨公司有()情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強 制措施.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準C擬更換董事長、總經理D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉.實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包括() 。A.一般結算擔保金B(yǎng).基礎結算擔保金C.變動結算擔保金D.特別結算擔保金10. 期貨公司的股東、 實際控制人或其他關聯(lián)人有下列(

7、)情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營C股東未按照出資比例行使表決權D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏三、判斷題1. 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應近2 年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。 ().期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，也可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。 ().期貨公司的交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存15 年。 (

8、). 中國證監(jiān)會對取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。().根據期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業(yè)務活動。 ()四、綜合題根據以下案例，回答 14小題：2008 年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。 2009 年 7 月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。1. 根據期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有()。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C具有完全民事行為能力D.有履行職責所必需的時間和精力2.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得()頒發(fā)的

9、從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D.商務部.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應當符合的條件有() 。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5 個B.7個C.1

10、0 個D.20 個答案解析一、單選題1.B【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責， 誠實守信， 恪盡職守， 珍惜、 維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽， 保障期貨市場穩(wěn)健運行。2.B【解析】期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。.C【解析】期貨交易管理條例第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)

11、則;（-）上市、中止、取消或者恢復交易品種;（三）上市、修改或者終止合約;（四 ）變更住所或者營業(yè)場所;（五）合并、分立或者解散;（六） 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。.D【解析】期貨交易所管理辦法第四十七條規(guī)定，公司制期貨交易所總經理應當由董 事?lián)巍?A【解析】期貨交易所管理辦法第六十一條規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可 以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。.A【解析】期貨交易所管理辦法第七十七條規(guī)定，期貨交易所調整基礎結算擔保金標 準的，應當在調整前報告中國證監(jiān)會。7.B【解析】期貨公司管

12、理辦法第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一 ）單個股東的持股比例增加到5% 以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上 ;（二 ）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有 5%以上股權的股東受讓股權。8.C【解析】期貨交易所管理辦法第二十一條規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期 貨交易所章程規(guī)定人數的 2/3 ，應當召開臨時會員大會。9.B【解析】期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級 管理人員不少于3 人。10.C【解析】期貨公司管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地

13、的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3 個月月末的風險監(jiān)管報表。二、多選題.ABC【解析】根據期貨交易所管理辦法第二十八條的規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權。選項D 屬于總經理行使的職權。.ABCD【解析】期貨交易所管理辦法第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;（二 ）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、 結算和交割等業(yè)務;（三 ）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;（四）按規(guī)定轉讓會員資格;（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會;（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權;（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權剎。.ABC

14、D【解析】期貨公司管理辦法第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人， 在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料： （一 ）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;（二 ）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人;（三 ）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、 資產評估機構等中介服務機構。.ABCD【解析】期貨交易所管理辦法第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：（一 ）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行;（二

15、 ）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響;（三）期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板， 經采取相應措施后仍未化解風險;（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。.ABD【解析】期貨交易所管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20 年。.ABCD【解析】根據期貨公司管理辦法第十三條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格 .除了向中國證監(jiān)會提交選項A、 B、 C、 D 所列申請材料外，還應當提交：公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;從事金融期貨經紀業(yè)務的計劃書;業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告;高級管理人員情

16、況表主要部門負責人情況表和從業(yè)人員情況表;經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1 年度財務報告; 申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告等。.ACD【解析】根據期貨公司管理辦法第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，除應當具備選項A、 C、 D 所列條件外，還應當具備：申請日前3 個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準 ;符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。.ABCD【解析】期貨公司有下列情形之一的，應立

17、即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：（一 ）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案鬩查或者采取強制措施;（二 ）擬更換董事長、總經理;（三 ）財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;（ 四 ）客戶發(fā)生重大透支、穿倉;（五 ）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;（六 ）其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。.BC【解析】期貨交易所管理辦法第七十七條規(guī)定，結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。10.ABCD【解析】期貨公司管理辦法第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的

18、，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：（一 ）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營 ; （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;（三）股東未按照出資比例行使表決權;（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。三、判斷題1.B【解析】期貨公司管理辦法第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應近 3 年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。2.B【解析】期貨公司管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經營 管理營業(yè)部，也不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。3.B【解析】期貨公司管理辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司的交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20 年。4.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十三條規(guī)定， 中國證監(jiān)會對取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。5.B【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的， 應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員， 不 得在機構中開展期貨業(yè)務活動。四、綜合題.ABC【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第七條規(guī)