自治區(qū)科研誠信管理辦法試行

1、自治區(qū)科研誠信管理辦法（試行）1 - 附件1自治區(qū)科研誠信管理辦法（試行）（征求意見稿）第一章 總則 第一條為完善自治區(qū)科技創(chuàng)新治理體系，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān) 于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和 學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見以及科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）（國科發(fā)監(jiān) &bd;20_/323號(hào)）、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定（科學(xué)技術(shù)部令第 19號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對(duì)隸屬我區(qū)管轄或參與我區(qū)組織 的科技活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體（以下簡稱責(zé)任主體）信

2、守承諾、履行義務(wù)、遵守科研 行為準(zhǔn)則情況進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行守信激勵(lì)和失信懲戒等工作。責(zé)任主體，是指隸屬我區(qū)管轄或參與我區(qū)組織的科技活動(dòng)的受托管理機(jī)構(gòu)及 其工作人員、科研活動(dòng)承擔(dān)單位、科研人員、咨詢專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。第三條本辦法適用于自治區(qū)自然科學(xué)領(lǐng)域各類科技活動(dòng)的2 - 科研誠信管理，覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目、各類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）、科 學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、高新技術(shù)企業(yè)，以及其他科技業(yè)務(wù)的申請(qǐng)與受理、評(píng)審與 認(rèn)定、考核與驗(yàn)收等管理與實(shí)施的全過程。第四條科研誠信管理應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、獎(jiǎng)懲并舉，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，教育優(yōu)先、預(yù)防為主，分級(jí)分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的原則。第二章管理體系第五

3、條自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全區(qū)科研誠信建設(shè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會(huì)同相關(guān)部門制定相關(guān)政策措施，加強(qiáng)科研誠信教育與宣傳、記錄與 評(píng)價(jià)、承諾與審核、激勵(lì)與懲戒等制度建設(shè)，建立完善科研誠信管理體系；指導(dǎo)相 關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開 展信用評(píng)價(jià)及結(jié)果應(yīng)用；對(duì)重大科研誠信案件開展調(diào)查，并做好科研失信行為的異 議處理、聯(lián)合懲戒、信用修復(fù)等工作。第1頁共8頁第六條 自治區(qū)各行業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建 設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信管理，組織本行業(yè)所屬各相關(guān)責(zé)任主 體開展案件查處工作，通報(bào)相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。第七條 各地州市科學(xué)技術(shù)行政

4、部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本地州市科研誠信建設(shè)，履 行本級(jí)科研誠信管理職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，推進(jìn)科研誠信審核管理，組 織本級(jí)以及協(xié)調(diào)配合上級(jí)部門開3 - 展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。第八條 從事科技活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是科研誠信建 設(shè)第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立健全本單位內(nèi)部科研誠信體系，通過章程、內(nèi)部規(guī)章制 度等方式對(duì)本單位人員遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或者約定；加強(qiáng) 科研道德建設(shè)和科研誠信宣傳，在參與科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、入學(xué)入職、學(xué)歷 學(xué)位中請(qǐng)、職稱晉升等重要節(jié)點(diǎn)強(qiáng)化科研誠信教育；將科研誠信工作納入常態(tài)化管 理，對(duì)違背科研誠信的行為進(jìn)行調(diào)查處理。第九條從事科技活動(dòng)的各類人

5、員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守誠信底線、嚴(yán)格自律?？蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠信要求；咨詢?cè)u(píng)審專 家、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等應(yīng)當(dāng)忠于職守，嚴(yán)格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德；科技管理 服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)正確履行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)職責(zé)，促進(jìn)科研誠信要求的全面落 實(shí)。第三章管理制度第十條 加強(qiáng)科技計(jì)劃的科研誠信管理。將科研誠信建設(shè)要求融入項(xiàng)目指 南、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過程，在各類科 研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。完善科技計(jì) 劃監(jiān)督檢查機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等 科技計(jì)劃各類主體違背科研誠信、科技倫理

6、要求的，按程序4 - 進(jìn)行核查處理，并予以記錄。第 十一條 建立科研誠信承諾和審核制度。責(zé)任主體在開展科研活動(dòng)前應(yīng) 當(dāng)簽署科研誠信承諾書。承諾書應(yīng)當(dāng)載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān) 管的重要依據(jù)。第2頁共8頁各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門和有關(guān)行業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目和 其他科技業(yè)務(wù)的責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為通過審核的 必要條件。第十二條 建立科研誠信獎(jiǎng)懲制度。各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門和有關(guān)行業(yè)行 政主管部門應(yīng)建立覆蓋科研活動(dòng)全過程的科研誠信監(jiān)督體系，對(duì)科研失信行為予以 記錄并且實(shí)施相應(yīng)懲戒措施；對(duì)信用優(yōu)秀的責(zé)任主體給予守信激勵(lì)。第十三條 建立健全學(xué)術(shù)論文等科研

7、成果管理制度?？萍加?jì)劃管理部門、 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃成果質(zhì)量、效益、影響的評(píng)估。從事科學(xué)研究 活動(dòng)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信 承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度，加強(qiáng) 實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳?。學(xué)術(shù)論文等科研成果 存在違背科研誠信要求情形的，應(yīng)對(duì)相應(yīng)責(zé)任人嚴(yán)肅處理并要求其采取撤回論文等 措施，消除不良影響。第 十四條 建立科研失信聯(lián)合懲戒制度。各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門和有關(guān)行 業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)推動(dòng)科研誠信信息跨部門、跨-5 -區(qū)域共享共用、協(xié)同配合，對(duì)科研嚴(yán)重失信的責(zé)任主體開展聯(lián)合

8、懲戒。第十五條自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)單位加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè)，完善信息采集、分類評(píng)價(jià)、誠信案件調(diào)查處理、信息通報(bào)等制度。從事科學(xué) 研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、 科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。第四章信用記錄與評(píng)價(jià)第十六條相關(guān)責(zé)任主體的信用記錄包括守信行為 記錄和失信行為記錄。第十七條守信行為是指責(zé)任主體在參與科技活動(dòng)中履行職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、奉行科研行為準(zhǔn)則、恪守科研道德規(guī)范、踐行科研誠信要求的 行為。按照行為表現(xiàn)和實(shí)際效果，守信行為可分為優(yōu)秀守信行為和良好守信行為。第十八條 失信行為是指責(zé)任主體在科技

9、活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn) 則與規(guī)范、違反科技活動(dòng)管理規(guī)定的行為，主要包括：第3頁共8頁（一）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶 使用報(bào)告；（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議-6 -專家及評(píng)議意見的；（四）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范的；（五）采取造假、串通、重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)承擔(dān)、管理、 咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測(cè)、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證的；（六）故意夸大科研成果，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失 的；（七）不遵守科研合同約定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排，違

10、規(guī)將科研 任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的；（八）科研活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門的；（九）承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、人才工程等，不遵守合同書約定， 被強(qiáng)制終止的；（十）對(duì)科學(xué)技術(shù)行政部門和行業(yè)行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià) 工作拒不配合，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實(shí)不力的；（十一）違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、 套取財(cái)政科研資金的；（十二）在咨詢、評(píng)估、評(píng)審等科研活動(dòng)中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避 制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結(jié)論的；（十三）在科研活動(dòng)的中報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等過 程中，有“打招呼” “走關(guān)系”等請(qǐng)托

11、行為的；（十四）科研管理失職，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為-7 - 的；（十五）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定的；（十六）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研 倫理等科研行為的；第4頁共8頁（十七）發(fā)生其他科研失信行為的。第十九條根據(jù)相關(guān)責(zé)任主體以上行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果，失信行為可分為一般失信行為、較重失信行為、嚴(yán)重失信行為。在科技活動(dòng)中發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴(yán)重失信：（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的；（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)的；（三）受國家、自治區(qū)相關(guān)部門查處并以正式文件通報(bào)的；（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被

12、國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出 版刊物撤稿的。第二十條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門建立完善覆蓋全區(qū)的自然科學(xué)科研誠 信信息系統(tǒng)，根據(jù)不同責(zé)任主體的特點(diǎn)，建立面向不同類型科技活動(dòng)的科研誠信信 息目錄，對(duì)經(jīng)有關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定的相關(guān)責(zé)任主體守信、失信行為信息按程序進(jìn) 行客觀記錄。第 二十一條 實(shí)行科研信用分類評(píng)價(jià)制度。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門研 究擬定科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和實(shí)施細(xì)則，對(duì)各類責(zé)任主體組織開展科研信用等級(jí)評(píng)價(jià) 工作，評(píng)價(jià)結(jié)果作為相關(guān)責(zé)任主體參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技活動(dòng)信用管理的重 要依據(jù)。-8 -第二十二條 科研信用評(píng)價(jià)采用評(píng)分和評(píng)級(jí)相統(tǒng)一的做法，在進(jìn)行信用評(píng)分的基礎(chǔ)上確定相應(yīng)等級(jí)?？蒲行庞玫燃?jí)劃分為

13、：A+（信用優(yōu)秀）、A （信用良好）、B （信用一般）、C （信用較差）、D （信用差）五級(jí)。A+級(jí)科研誠信主體 納入科研誠信紅；D級(jí)科研誠信主體列入科研誠信黑（嚴(yán)重失信）。第五章案件調(diào)查第二十三條科研誠信案件是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對(duì)涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。各級(jí)科學(xué)技術(shù)行 政部門以及負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)部門和單位（以下簡稱調(diào)查單 位），應(yīng)明確本單位承擔(dān)案件調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受 理、調(diào)查、處理、復(fù)查等，對(duì)于超越本單位職權(quán)范圍的案件應(yīng)提請(qǐng)上級(jí)部門組織調(diào) 查處理。第 二 十四條對(duì)同時(shí)符合下列情形的舉報(bào)，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)受理：第5

14、頁共8頁（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；（二）有明確的違規(guī)事實(shí)；（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。第 二 十五條下列科研誠信案件線索，調(diào)查單位應(yīng)主動(dòng)受理，并加強(qiáng)督查：（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；-9 -（二）在日?？蒲泄芾砘顒?dòng)或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；（三）媒體披露的科研失信行為線索。第二十六條調(diào)查單位對(duì)舉報(bào)或其他相關(guān)線索進(jìn)行核實(shí)，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)及時(shí)組織行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由單位組織對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行 調(diào)查，學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家 組，對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行

15、評(píng)議。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件，專家組應(yīng)不少于5人，由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。專家組對(duì) 案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。第二十七條 科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起 60個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查。特 別重大復(fù)雜的案件，在規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延 長調(diào)查期限，延長時(shí)間最長不得超過一年。第二十八條科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個(gè)人不得阻撓、 干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。第二十九條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查 人員不

16、得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在 履行告知程序后可錄音、錄像。第 三十條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封-10 - 存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并 由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。第6頁共8頁第 三十一條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和中辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理 由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可 組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集 證據(jù)。調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)查處。第三 十二條 調(diào)查單位根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等形成調(diào)查

17、報(bào)告，按職責(zé)對(duì)被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議，制作 處理決定書或處理建議書，并將案件調(diào)查處理意見告知舉報(bào)人和相關(guān)責(zé)任主體。第三 十三條 建立復(fù)查申請(qǐng)機(jī)制。相關(guān)責(zé)任主體對(duì)案件調(diào)查處理意見 如有異議，可在收到處理意見之日起 15天內(nèi)向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書 面提出復(fù)查申請(qǐng)。調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。第三十四條 當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門 或科研誠信管理部門提出書面申訴。決定受理的，應(yīng)再次組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)果為最 終結(jié)果。第六章 激勵(lì)與懲戒第三十五條對(duì)科研信用評(píng)級(jí)為A+ （信用優(yōu)秀）的相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)實(shí)行守信激勵(lì)。（一）在申請(qǐng)財(cái)政資金支持、科技資配谿、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、創(chuàng)-11 - 新創(chuàng)業(yè)等方面，同等條件下予以優(yōu)先考慮；（二）賦予責(zé)任主體更多的項(xiàng)目管理自主權(quán)，減