質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系的整合

1、走進(jìn)WTO，構(gòu)筑整合型治理體系上海質(zhì)量體系認(rèn)證審核中心 沙嘉祥許多企業(yè)為在國際市場競爭中取得有利地位，先后建立了質(zhì)量治理體系、環(huán)境治理體系和其他治理體系。建立這些體系并取得認(rèn)證證書，當(dāng)然增強(qiáng)了企業(yè)的保障能力；然而分立的治理體系不論在貫標(biāo)，認(rèn)證，依舊在實際運行過程中，給企業(yè)帶來的負(fù)擔(dān)及接口矛盾也是顯而易見的；解決這一問題的有效途徑是構(gòu)筑整合型治理體系。企業(yè)實踐、理論探討都表明，建立整合型治理體系是可行且必要的。什么是整合型治理體系體系的屬種關(guān)系每個企業(yè)都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等一系列子體系所構(gòu)成的治理體系。（如圖1所示）。 治理體系質(zhì)量治理體系 環(huán)境治理體系 職業(yè)安全衛(wèi)生 信息安全 財務(wù)

2、其它ISO 9000 ISO 14000 治理體系 治理體系 治理體系 治理體系 OHSMS 18000 ISO 17799質(zhì)量治理體系ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)21定義：由ISO/TC 176質(zhì)量治理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會制定的所有國際標(biāo)準(zhǔn)。22 2000版ISO 9000族的四個核心標(biāo)準(zhǔn)ISO 9000：2000質(zhì)量治理體系基礎(chǔ)原理和術(shù)語ISO 9001：2000質(zhì)量治理體系要求ISO 9004：2000質(zhì)量治理體系業(yè)績改進(jìn)指南ISO/DIS 19011質(zhì)量和環(huán)境審核指南環(huán)境治理體系ISO 14000系列標(biāo)準(zhǔn)由ISO/TC 207環(huán)境治理技術(shù)委員會制訂的所有國際標(biāo)準(zhǔn)，目前已頒布了12項環(huán)境治理標(biāo)

3、準(zhǔn)，如：ISO14001：1996環(huán)境治理體系規(guī)范及使用指南、ISO 14004：1996環(huán)境治理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南、ISO 14010：1996環(huán)境審核指南通用原則、ISO 14011：1996環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境治理體系審核、ISO 14012：1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求、ISO 14040：1997生命周期評估原則和框架等。職業(yè)安全衛(wèi)生OHSAS 18000標(biāo)準(zhǔn)BSI、BVQI、DNV、SGS等13個國家的認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過多次討論，于1999年公布了OHSAS 18000族標(biāo)準(zhǔn)：OHSAS 18001職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系規(guī)范OHSAS 18002職業(yè)安全衛(wèi)生治理

4、體系OHSAS 18001實施指南1999年，國家經(jīng)貿(mào)委依照OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)公布了我國的職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系試行標(biāo)準(zhǔn)（OHSMS）。三個標(biāo)準(zhǔn)公布的對象和目的ISO 9001：對象是顧客，強(qiáng)調(diào)組織對顧客的質(zhì)量承諾ISO 14001：對象是相關(guān)方，強(qiáng)調(diào)組織對社會的環(huán)境承諾OHSAS 18001：對象是職員，強(qiáng)調(diào)組織對職員職業(yè)安全衛(wèi)生的承諾整合型治理體系組織按質(zhì)量治理、環(huán)境治理、職業(yè)安全衛(wèi)生治理等標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施和保持的統(tǒng)一體系，稱為整合型治理體系。整合型治理體系的幾種模式：ISO 9000+ISO 14000ISO 9000+OHSMSISO 14000+OHSMSQS 9000+

5、ISO 14000QS 9000+OHSMSISO 9000+ISO 14000+OHSMS整合型治理體系的審核模式；類型ISO 9000ISO 14000OHSMS1監(jiān)督審核初次審核初次審核2監(jiān)督審核監(jiān)督審核初次審核3初次審核初次審核初次審核4初次審核監(jiān)督審核初次審核二、組織什么緣故要構(gòu)筑整合型治理體系ISO 9000、ISO 14000、OHSMS三項標(biāo)準(zhǔn)的兼容性（共同點）組織總方針和目標(biāo)要求相同。組織總方針、目標(biāo)質(zhì)量方針目標(biāo) 環(huán)境方針目標(biāo) 職業(yè)安全衛(wèi)生 經(jīng)營方針 方針、目標(biāo) 目標(biāo) 都使用過程模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。原理都PDCA循環(huán)過程：打算執(zhí)行檢查改進(jìn)（圖3、圖4、圖5）質(zhì)量治理體系

6、的持續(xù)改進(jìn)顧客（和其他相關(guān)方）顧客（和其他相關(guān)方）治理職責(zé)測量、分析和改進(jìn)資源治理要求中意產(chǎn)品產(chǎn)品實現(xiàn) 輸入 輸出 圖3 ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)過程方法模式圖4 ISO 14000：1996 EMS模式都需要建立文件化的治理體系。持續(xù)改進(jìn)ISO 9001：2000 4.2文件ISO 14001：1996 4.4.4環(huán)境治理體系文件OHSMS：1999 3.4.4文件(5)都提出需要文件化的職責(zé)分工ISO 9001：2000 5.5.1職責(zé)和權(quán)限治理評審ISO 14001：1996 4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)環(huán)境方針OHSMS：1999 3.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)（6）都提出需要建立目標(biāo)和指標(biāo)規(guī)

7、劃（策劃）檢查與糾正措施ISO 9001：2000 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) ISO 1400：1996 4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)實施與運行OHSMS：1999 3.3.3目標(biāo)（7）都提出要遵循法律法規(guī)要求ISO 9001:2000 5.1治理承諾ISO 14001:1996 4.3.2法律及法規(guī)要求OHSMS:1999 3.3.2法律及法規(guī)要求(8)都提出要通過改進(jìn)過程實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn).ISO 9001:2000 8.5.1持續(xù)改進(jìn) ISO 14001:1996 3.1持續(xù)改進(jìn) OHSMS:1999 2.3持續(xù)改進(jìn)(9)都提出用內(nèi)部審核和治理評審來評價體系運行的有效性，適宜性和充分性。ISO 9001:2

8、000 8.2.2內(nèi)部審核圖5 OHSMS：1999 治理模式 5.6治理評審ISO 14001:2000 4.5.4環(huán)境治理體系審核 4.6治理評審持續(xù)改進(jìn)OHSMS:1999 3.5.4審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針3.6治理評審(10)都要求對不符合項進(jìn)行操縱并加強(qiáng)培訓(xùn)教育ISO 9001:2000 8.3不合格品操縱規(guī)劃（策劃）治理評審 6.2.2能力、意識和培訓(xùn)ISO 14001:2000 4.5.2不符合實施與運行 4.2.2培訓(xùn)、意識和能力OHSMS:1999 3.5.2不符合檢查與糾正措施 3.4.2培訓(xùn)、意識和能力(11)都要求對文件和記錄進(jìn)行操縱ISO 9001:2000 4.2.3

9、文件操縱 4.2.4記錄操縱 ISO 14001:2000 4.4.5文件操縱 4.5.3記錄OHSMS:1999 3.4.5文件和資料操縱 3.5.3記錄治理(12)都要求組織在過程運行中進(jìn)行溝通與交流.ISO 9001:2000 5.5.3內(nèi)部溝通 7.2.3顧客溝通ISO 14001:1996 4.4.3信息交流 OHSMS:1999 3.4.3協(xié)商與交流(13)都要求組織的最高治理者任命治理者代表，負(fù)責(zé)建立、實施和保持治理體系。ISO 9001：2000 5.5.2治理者代表ISO 14001：1996 4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)OHSMS：1999 3.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)綜上所述，三個

10、標(biāo)準(zhǔn)相互兼容，有許多共同點，為組織建立整合型治理體系制造了有利條件。構(gòu)筑整合型治理體系的意義按照WTO規(guī)則，充分滿足顧客、社會、相關(guān)方和職員的需要，構(gòu)筑整合型治理體系，有利于提高組織參與國內(nèi)外市場競爭的綜合能力。構(gòu)筑整合型治理體系，可大大減少組織建立和種不同體系的工作量。把三個標(biāo)準(zhǔn)的相同要求統(tǒng)一在一個治理系統(tǒng)中，能夠幸免不同子體系之間的不協(xié)調(diào)甚至矛盾，保證治理體系的統(tǒng)一、有序，提高治理的有效性。如：按ISO 9001：1994標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織應(yīng)編制17個程序文件。按ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織應(yīng)編制6個程序文件，即：文件操縱程序、記錄操縱程序、不合格（不符合）操縱程序、內(nèi)審程序、

11、糾正措施程序、預(yù)防措施程序；按ISO 14001：1996或OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要求，也要編制以上程序；由于治理要求相同，可整合在一起編制。另外，培訓(xùn)程序、治理評審程序、信息溝通程序、標(biāo)識和可追溯性程序、校正程序等，都可整合在一起。整合型的治理體系為在組織內(nèi)審和認(rèn)證審核中同時審核不同治理體系要求制造了條件，從而顯著降低了審核成本，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)。例1：250500人化工企業(yè)250500人化工企業(yè)初次認(rèn)證（審核人日）年度監(jiān)督（審核人日）復(fù)評（審核人日）ISO 90001036ISOHSMS1248共同 ISO 14001部分ISO 9001ISO9001初次審核 ISO140

12、01初次審核10人日 14.5人日整合型初次審核的總?cè)巳諗?shù)：ISO 9001+ISO 14001一共同部分=10+14.5共同部分24.5（人日）例2：250-500人化工企業(yè) ISO 14001ISO 9000OHSMS ISO14001初次審核14.5人日 ISO9001初次審核10人日 OHSMS初次審核12人日 圖7整合型初次審核的總?cè)巳諗?shù)：ISO 9001+ISO 14001+OHSM共同部分=10+14.5+12共同部分36.5(人日)同理，組織內(nèi)部的整合型審核也能夠大大降低成本。三、組織如何構(gòu)筑整合型的治理體系一般來講，組織構(gòu)筑整合型的治理體系應(yīng)按步驟做好以下工作：企業(yè)總經(jīng)理（廠

13、長）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)層思想并決策執(zhí)行。建立構(gòu)筑整合型治理體系的領(lǐng)導(dǎo)班子和工作班子。領(lǐng)導(dǎo)班子必須由最高治理者親自負(fù)責(zé)，其職責(zé)為：（1）審定和確定組織構(gòu)筑整合型治理體系的工作打算。（2）依照組織的總方針和總目標(biāo)，制訂并批準(zhǔn)公布質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo)；（3）各部門職責(zé)、權(quán)限、職能的分配；（4）手冊、要緊體系文件的會審；（5）配備實施和保持整合型治理體系持續(xù)改進(jìn)的資源。工作班子職責(zé)：（1）執(zhí)行工作打算；（2）對組織內(nèi)部進(jìn)行建立整合型治理體系分層次的教育培訓(xùn)；（3）依照企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模和產(chǎn)品特點，法律法規(guī)的要求組織的編寫整合型治理體系文件；（4）協(xié)調(diào)、督促、檢查組織各部門在構(gòu)筑整合型治理體系

14、工作中承擔(dān)的具體工作任務(wù)。在組織內(nèi)部開展構(gòu)筑整合型治理體系分層次的教育培訓(xùn)。依照法律法規(guī)和顧客、相關(guān)方、社會、職員的要求和企業(yè)的總方針制定組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生方針。確定整合型治理體系各項要求在組織內(nèi)開展的過程和活動。在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行整合型治理體系職能的分配，完善相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限。依照各項方針、制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生的目標(biāo)。依照目標(biāo)制定產(chǎn)品實現(xiàn)、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生的治理方案。編制整合型治理體系的文件：手冊程序文件工作標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄。10、整合型治理體系文件的公布、宣教。11、配備和落實整合型治理體系人力、財力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的資源。12、整合型治理體系運行36個月。13

15、、整合型內(nèi)審員的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后由最高治理者聘任。14、依照組織的實際情況，至少進(jìn)行一次覆蓋全部部門和要求的整合型治理體系的內(nèi)部審核。15、不符合項糾正措施的跟蹤驗證。16、由組織最高治理者主持整合型治理體系的治理評審，評審組織整合型治理體系的適宜性、有效性和充分性，并提出組織持續(xù)改進(jìn)的方向。四、早日構(gòu)筑整合型治理體系，提高綜合競爭能力建立、實施ISO 9001、ISO 14001、OHSMS整合型治理體系不僅是必要的，而且是完全可行的。加入WTO后，企業(yè)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)都將面臨國際性、更有力、更直接的挑戰(zhàn)。面對如此的競爭形勢，我們的企業(yè)家應(yīng)該及時調(diào)整戰(zhàn)略，盡快構(gòu)筑整合型治理體系，以擴(kuò)大企業(yè)在國際

16、上阻礙，增強(qiáng)國際競爭能力。（摘自81質(zhì)量體系認(rèn)證中心質(zhì)量認(rèn)證信息2001年第7期） 質(zhì)量、環(huán)境整合型認(rèn)可與認(rèn)證體系及其在日本的應(yīng)用中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會 趙宗勃 前言1987年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)公布ISO 9000質(zhì)量治理與質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn)， 1996年又公布了ISO 14000環(huán)境治理體系系列標(biāo)準(zhǔn)。這兩個治理體系標(biāo)準(zhǔn)的公布關(guān)于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，消除貿(mào)易中的技術(shù)壁壘，促進(jìn)全球貿(mào)易發(fā)揮了重要的作用。同時，兩項標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容性，為企業(yè)建立整合型的治理體系，提高治理體系效率提供了重要基礎(chǔ)。值得注意的是，盡管ISO在標(biāo)準(zhǔn)制訂過程中差不多充分考慮了兩個標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容問題，但由于各種緣故，許多組織

17、還沒有按照ISO的指導(dǎo)思想建立整合型的治理體系，阻礙了治理體系有效性的提高。近幾年，我國ISO 9000認(rèn)證進(jìn)展比較快，ISO 14000認(rèn)證也有了一定進(jìn)展，但由于沒有形成有效的整合型認(rèn)可和認(rèn)證體系，企業(yè)不得不分不按照兩個標(biāo)準(zhǔn)的要求建立獨立的治理體系，不得不取得不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得不申請多家認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，既造成了資源的白費，又阻礙了企業(yè)實施整合型治理體系的積極性。上述現(xiàn)象引起了筆者的一些考慮。ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)與ISO 14000標(biāo)準(zhǔn)作為ISO公布的兩個治理體系標(biāo)準(zhǔn)，相互之間具有專門強(qiáng)的兼容性，完全適合于建立整合型的治理體系。通過建立整合型的治理體系，實施整合型的認(rèn)證與認(rèn)可制度，

18、將會促進(jìn)我國的認(rèn)證事業(yè)進(jìn)一步向縱深進(jìn)展，有效地促進(jìn)企業(yè)提高整體治理水平，提高我國認(rèn)可與認(rèn)證工作在國際上的競爭力，為國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展做出更加突出的貢獻(xiàn)。本文從建立整合型治理體系的可行性入手，探討實施整合型認(rèn)可與認(rèn)證體系的必要性；同時，以日本為例，介紹ISO 9000/ISO 14000整合型認(rèn)可與認(rèn)證的一些具體做法和成功經(jīng)驗。希望能對預(yù)備建立整合型治理體系的組織和從事認(rèn)可與認(rèn)證工作的同志有所裨益。ISO 9000與ISO 14000的兼容性：建立整合性的治理體系的基礎(chǔ)ISO在制定ISO 9000/ISO 14000標(biāo)準(zhǔn)時，充分考慮了標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。其兼容性要緊體現(xiàn)如下幾個方面：1兼容是ISO/TC1

19、76和ISO/TC207制訂標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想 ISO 9000和ISO 14000是ISO成立以來公布的阻礙最廣，最深，最遠(yuǎn)的治理型標(biāo)準(zhǔn)。在公布ISO14000：1996標(biāo)準(zhǔn)時，ISO就注意了兩個標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)。ISO14001：1996環(huán)境治理體系規(guī)范及使用指南的“引言”中明確指出：“本標(biāo)準(zhǔn)與ISO 9000系列質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)遵循共同的治理體系原則，組織可選取一個與ISO9000系列相符的現(xiàn)行治理體系，作為環(huán)境治理體系的基礎(chǔ)”。在2000版ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)修訂過程中，ISO也把ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的兼容性作為標(biāo)準(zhǔn)修訂的重要指導(dǎo)思想。這充分表明了ISO希望使用標(biāo)準(zhǔn)的組織建立ISO9000/I

20、SO14000整合型治理體系的愿望。2兩個標(biāo)準(zhǔn)的差不多結(jié)構(gòu)十分接近ISO9001與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)在結(jié)構(gòu)，章節(jié)上盡管不是一一對應(yīng)，但其差不多結(jié)構(gòu)是一致的，這有利于企業(yè)按照兩個標(biāo)準(zhǔn)建立整合型的治理體系。圖1表示了兩個標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)上的兼容關(guān)系 （Y） （X）治理手冊方針目標(biāo)指標(biāo)治理層作業(yè)層（Y）ISO 14001環(huán)境治理體系（X）ISO 9000質(zhì)量體系最高治理者 公司規(guī)范、 操作手冊 工作標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書從圖中不難看出，兩個標(biāo)準(zhǔn)差不多上從三個層面提出治理體系要求的。首先，最高治理層都以組織的方針目標(biāo)為主線。盡管組織質(zhì)量方針和目標(biāo)與組織的環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)的具體內(nèi)容明顯不同，但在整合型的治理體系中

21、能夠由同一本質(zhì)量手冊加以描述，因此也能夠用不同的手冊加以描述。第二，治理層差不多上通過程序、規(guī)范或操作手冊實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時環(huán)境治理體系和質(zhì)量治理體系的相當(dāng)大部分要求是一致的，完全能夠通過相同的規(guī)范、程序等加以規(guī)定和要求，對明顯不同的部分則能夠通過單獨的程序、規(guī)范等加以體現(xiàn)。第三，在作業(yè)層面上，不管是質(zhì)量體系要求依舊環(huán)境治理體系要求，絕大多數(shù)要通過對作業(yè)者提出統(tǒng)一的工作標(biāo)準(zhǔn)或通過同一個作業(yè)指導(dǎo)書來實現(xiàn)，只有個不情況才會有單獨的作業(yè)指導(dǎo)文件。3兩標(biāo)準(zhǔn)的多數(shù)內(nèi)容(要求)相同或相近(以ISO9001：1994為例)圖2展示了兩個標(biāo)準(zhǔn)要求一致的部分和不同部分，兩個圓下邊注明的是各自區(qū)不于對方的不同要

22、求，兩圓相交的部分則表示兩個標(biāo)準(zhǔn)相同或相近的要求，包括組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、培訓(xùn)與能力、治理體系文件，文件操縱(數(shù)據(jù))、實施與運作(合同評審、采購、過程操縱)、監(jiān)控和測量、不合格的糾正和預(yù)防措施、記錄(質(zhì)量記錄的操縱)、EMS審核(內(nèi)部質(zhì)量審核)、治理評審等。ISO 14001 ISO 9001 共同部分怒1環(huán)境因素 1.檢查和測試2法律和其他要求 2.產(chǎn)品識不和可追溯性3環(huán)境目標(biāo) 3.統(tǒng)計技術(shù)4溝通5應(yīng)急預(yù)備和反應(yīng)這些內(nèi)容能夠在ISO14001標(biāo)準(zhǔn)附錄B中查閱到，從中不難看出ISO14001：1996與ISO9001：1994之間存在廣泛的對應(yīng)關(guān)系，只有部分要求有所不同。但從審核角度看，這部分要求

23、也是完全能夠進(jìn)行整合審核的。4兩個標(biāo)準(zhǔn)的制訂原則和治理體系原理差不多一致。第一，兩套標(biāo)準(zhǔn)差不多上自愿采納的治理型標(biāo)準(zhǔn)。第二，它們都遵循相同的治理體系原理，通過實施完整系統(tǒng)的治理體系，在組織內(nèi)建立起一個完整，有效的文件化治理體系。第三，它們差不多上通過治理體系的建立和改進(jìn)，對組織的活動，過程及其要素進(jìn)行操縱和優(yōu)化，實現(xiàn)方針承諾并達(dá)到預(yù)期目的。第四，它們都按照PDCA循環(huán)的思路，實現(xiàn)治理體系的持續(xù)改進(jìn)。ISO9000與ISO14000之間的兼容性為標(biāo)準(zhǔn)的使用者建立整合型治理體系提供了基礎(chǔ)；同時，對認(rèn)可與認(rèn)證領(lǐng)域?qū)嵤┱闲偷恼J(rèn)可與認(rèn)證體系，建立多元化的審核員隊伍提出了實際要求。 整合型的認(rèn)可與認(rèn)證：

24、認(rèn)證領(lǐng)域進(jìn)展的重要趨勢1整合型認(rèn)可與認(rèn)證的優(yōu)勢整合型認(rèn)可認(rèn)證的優(yōu)勢是多方面的。第一，ISO9000/ISO14000整合型認(rèn)可與認(rèn)證體系有利于促進(jìn)組織建立整合型的治理體系。通過建立整合型的治理體系能夠減少建立體系的工作量，有利于減少不同體系要素之間的重復(fù)，幸免治理系統(tǒng)的相互不協(xié)調(diào)甚至矛盾，保證治理系統(tǒng)的統(tǒng)一、有序，提高治理的有效性。第二，整合型的治理體系，為在認(rèn)證審核中同時審核不同治理體系要求制造了條件，從而顯著降低審核成本，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，提高企業(yè)申請認(rèn)證的積極性。第三，整合型治理體系的實施，能夠為新的治理體系整合于現(xiàn)有治理體系提供經(jīng)驗(如職業(yè)健康與安全OH&S)，實現(xiàn)真正的一體化治理。第四

25、，整合型認(rèn)可與認(rèn)證能夠促進(jìn)權(quán)威性的認(rèn)可與認(rèn)證體系2有關(guān)國際組織積極推動整合型的認(rèn)證認(rèn)可體系建立整合型的認(rèn)可與認(rèn)證體系是貫徹ISO/TC207和TC176鼓舞建立整合型的治理體系的思想，滿足組織建立整合型治理體系的愿望和要求的重要環(huán)節(jié)，差不多成為國際認(rèn)證領(lǐng)域進(jìn)展的重要趨勢。ISO，國際認(rèn)可論壇(IAF)，太平洋認(rèn)可合作組織(PAC)等國際性組織差不多采取措施，積極推進(jìn)整合型的認(rèn)可與認(rèn)證工作。ISO正在制訂ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，作為質(zhì)量治理體系審核與環(huán)境治理體系的共同標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)對兩個治理體系的審核員提出了共同的要求，為一個審核員按共同的要求注冊為兩個治理體系的審核員，為按照共同的原則，方法對整合

26、型治理體系進(jìn)行審核提供了依據(jù)。該項標(biāo)準(zhǔn)可能在2001年底正式頒布。IAF在制定有關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的導(dǎo)則時，充分考慮了整合型認(rèn)可與認(rèn)證的要求。ISO/IEC導(dǎo)則61是對認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求，該要求并沒有將環(huán)境治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可機(jī)構(gòu)、質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可要求加以區(qū)分。ISO/IEC導(dǎo)則66（環(huán)境治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求）和ISO /IEC導(dǎo)則62（質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求）的內(nèi)容也差不多一致。這為各成員團(tuán)體采納整合型的認(rèn)證與認(rèn)可體系打下了重要的基礎(chǔ)。另外，ISO合格評定委員會（ISO/CASCO)，PAC等組織也在積極尋求促進(jìn)建立事合型認(rèn)可與認(rèn)證體系的途徑與方法。3多數(shù)發(fā)達(dá)國家差不多建立

27、起整合型的認(rèn)可與認(rèn)證體系自ISO14001：1996頒布始，多數(shù)發(fā)達(dá)國家就對建立整合型的認(rèn)可與認(rèn)證體系給予了足夠的重視。這當(dāng)然與它們對ISO/TC1476，TC207等組織鼓舞建立整合型治理體系，實施整合型認(rèn)可與認(rèn)證制度指導(dǎo)思想的深刻理解有關(guān)，更重要的是預(yù)見到市場對整合型與認(rèn)可與認(rèn)證的迫切需要。由于它們對整合型認(rèn)可與認(rèn)證體系的認(rèn)識，再加上其市場經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，能夠比較容易地按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，使這些國家能夠自由地從事多元化的認(rèn)可與認(rèn)證服務(wù)。目前，日本的JAB、美國的RAB、英國的UKAS、德國的DQS、荷蘭的RvA等認(rèn)可機(jī)構(gòu)多數(shù)已開始實施整合型的認(rèn)可制度。整合型認(rèn)可制度的建立，使一大批認(rèn)證機(jī)構(gòu)

28、具備了開展整合型認(rèn)證服務(wù)的資格。4認(rèn)證審核員向?qū)徍祟I(lǐng)域多元化進(jìn)展認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展整合型認(rèn)證，對審核員提出了新的更高的要求。在整合型認(rèn)證審核中，審核組中至少應(yīng)有一名既能對質(zhì)量體系要素，又能對環(huán)境治理體系要素進(jìn)行審核的審核員；整合型認(rèn)證審核的這一要求促進(jìn)了審核員向?qū)徍祟I(lǐng)域的多元化進(jìn)展，單一質(zhì)量治理體系或環(huán)境治理體系審核員，越來越需要向橫跨這兩個領(lǐng)域的審核員進(jìn)展。日本的整合型認(rèn)可與認(rèn)證日本在整合型認(rèn)可與認(rèn)證方面了取得了成功經(jīng)驗，特不值得我們借鑒。以下重點介紹日本適合性認(rèn)定協(xié)會(JAB)和其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)-日本質(zhì)量保證組織(JQA)整合型認(rèn)可認(rèn)證的情況和一些具體做法。 1JAB的認(rèn)可制度源于ISO9000

29、，逐漸擴(kuò)大到ISO14000和其他領(lǐng)域日本在ISO9000：1987標(biāo)準(zhǔn)公布初期，對宣貫該項標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證并不十分積極。但隨著該標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中的作用越來越大，日本不得不對該標(biāo)準(zhǔn)予以重視。1991年正式將ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)(1987版)轉(zhuǎn)化為日本國家標(biāo)準(zhǔn)JISZ9900。當(dāng)時，已有多家國外認(rèn)可與認(rèn)證機(jī)構(gòu)在日本從事認(rèn)可與認(rèn)證業(yè)務(wù)。在如此的情況下，日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會(JISC)于1992年向通產(chǎn)省建議組建日本的認(rèn)可機(jī)構(gòu)。1993年11月，非營利性質(zhì)的財團(tuán)法人組織-日本質(zhì)量體系認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)(JAB)按照民法第34條正式成立。1995年1月，日本正式同意世界貿(mào)易組織(WTO)的貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)

30、議(TBT)。同年，JAB依照J(rèn)ISC的建議，將JAB認(rèn)可范圍從質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可擴(kuò)展到了環(huán)境治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可，實驗室認(rèn)可等其他領(lǐng)域(當(dāng)時ISO14000：1996系列標(biāo)準(zhǔn)還沒有正式公布)。1996年2月，JAB修改了章程以適應(yīng)新的認(rèn)可范圍的要求，名稱正式改為日本適合性認(rèn)定協(xié)定(英文縮寫JAB未變)JAB的目標(biāo)是，開展合格評定并實現(xiàn)多種認(rèn)可領(lǐng)域的認(rèn)可打算，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，促進(jìn)國際間的相互認(rèn)可。2JAB開展的ISO9000/ISO14000認(rèn)可與認(rèn)證活動 JAB作為日本最有權(quán)威，最具阻礙的認(rèn)可機(jī)構(gòu)，到2000年8月共認(rèn)可了33個質(zhì)量體系(QMS)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，4個QS-9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)，

31、13個QMS審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，25個環(huán)境治理體系(EMS)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，16個EMS審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)；注冊QMS高級審核員1382人，總數(shù)為6825人；注冊EMS高級審核員447人，審核員403人，實習(xí)審核員3932人，總數(shù)為4792人。至2000年6月，帶有JAB認(rèn)可標(biāo)志的ISO9000認(rèn)證證書達(dá)到12192張，約占日本認(rèn)證證書總數(shù)(15873張)的80%；帶有JAB認(rèn)可標(biāo)志的ISO14001認(rèn)證證書達(dá)到3059張，也占日本認(rèn)證證書總數(shù)(4048張)的近80%。3日本ISO9000/ISO14000整合型認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況JAB整合型認(rèn)可服務(wù)的有效實施，使日本多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備進(jìn)行ISO9000和ISO14

32、000兩類標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證資格，如日本質(zhì)量保證組織(JQA)，日本規(guī)格協(xié)會(JCQA)，日本環(huán)境認(rèn)證機(jī)構(gòu)(JACO)，JSA，JUSE，JIA，JICQA等認(rèn)證機(jī)構(gòu)均是通過JAB認(rèn)可的既可進(jìn)行ISO9000，又能夠進(jìn)行ISO14000認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。由于多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備整合認(rèn)證的資格，極大促進(jìn)了日本ISO9000/ISO14000整合型認(rèn)證，也帶動了ISO14001認(rèn)證。到2000年6月，日本共發(fā)放了4048張ISO14001證書，占全球總數(shù)的18052張)的20%以上，處于絕對領(lǐng)先位置。4JQA在整合型認(rèn)證中的一些具體做法JQA是日本最大的一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，至2000年底，共發(fā)放ISO9000認(rèn)證證書50

33、00多張，ISO14000認(rèn)證證書700多張，均為日本第一。在其發(fā)放的ISO14000認(rèn)證證書中，近半數(shù)是通過ISO9000/ISO14000整合型認(rèn)證中積存了比較豐富的經(jīng)驗，取得了良好的效果。下面簡單介紹JQA的一些做法。(1)整合型審核與認(rèn)證適用的情況整合型認(rèn)證審核適用于多種情況，有多種組合方式，如ISO9000與QS9000的組合，ISO9000與OH&S的組合，ISO9000與ISO14000組合等，甚至能夠擴(kuò)大到ISO9000，ISO14000和OH&S三者的組合或更多組合。目前，以ISO9000/ISO14000組合為最多。(2)實現(xiàn)ISO9000/ISO14000整合型認(rèn)證審核的

34、差不多要素第一，整合型審核要求兩個標(biāo)準(zhǔn)審核過程差不多一致。ISO14001認(rèn)證審核分為預(yù)審核(第一時期審核)，認(rèn)證審核(第二時期審核)和監(jiān)督審核，與ISO9000認(rèn)證審核過程差不多相同。ISO9000認(rèn)證中的預(yù)審核不是一個必須過程，而ISO14000認(rèn)證第一時期審核幾乎是必須進(jìn)行的。因此，多數(shù)情況下兩者的過程是一致的。第二，在整合型審核中，為了減少審核的過程，通常審核組需要一名同時具備QMS審核員和EMS審核員資格的組員對兩個標(biāo)準(zhǔn)的共同部分部分進(jìn)行審核。第三，為了提高審核的效率，假如審核組成員均具備兩方面的審核資格則更好，這就要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須多培訓(xùn)一些同時具備QMS和EMS審核員資格的審核員。

35、(3)如何實現(xiàn)ISO9000/ISO14000的整合審核實施ISO9000/ISO14000整合審核，能夠依照申請者的情況采取不同的方式。目前，JQA要緊采納如下幾種方式：ISO9001 ISO14001A：監(jiān)督 + 初評 B：監(jiān)督 + 監(jiān)督C：初評 + 初評D：初評 + 監(jiān)督注：1日本對ISO9000的監(jiān)督一般為每年2次 2復(fù)評包括在監(jiān)督中 3以上的方式同樣適用于QS9000與ISO9000及ISO14000的整合評審。 (4)整合型審核的人日數(shù)要求在整合型審核過程中，人日的分配是十分重要的。圖3是一個比較典型的整合型審核人日分配示例：ISO 9001共同 ISO 14001部分4人日 IS

36、O 9001 ISO14001 初次審核 初次審核 7人日 7人日 整合型審核的總?cè)巳諗?shù)： ISO9001人日數(shù)+ISO14001人數(shù)一共同部分人日數(shù)=7+7-4=10人日 (5)整合型審核結(jié)果的報告 由于整合型審核由一個審核組完成，因此能夠?qū)①|(zhì)量體系與環(huán)境治理體系的審核情況及其結(jié)論體現(xiàn)在一個審核報告中，但多數(shù)情況下是形成兩個審核報告，以便對應(yīng)于認(rèn)證證書(因為認(rèn)證證書是分不發(fā)放的)； 至于審核過程中的首、末次會議，審核過程的治理等與單一治理體系審核沒有區(qū)不，在此不作進(jìn)一步的介紹。 結(jié)語 實施ISO9000/ISO14001的整合型認(rèn)可與認(rèn)證不僅是必要的，而且是完全可行的。目前，我國加入WTO的

37、談判已進(jìn)入最后時期，談判中一個專門重要的內(nèi)容確實是我國認(rèn)可與認(rèn)證領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入問題，加入WTO后，我國認(rèn)可與認(rèn)證領(lǐng)域必將面臨其他國家認(rèn)可與認(rèn)證機(jī)構(gòu)更加有力，更加直接的挑戰(zhàn)。面對如此的競爭形勢，我們必須及時調(diào)整戰(zhàn)略，通過開展整合型認(rèn)可與認(rèn)證，促進(jìn)我國的認(rèn)可與認(rèn)證體系盡快向規(guī)?；?，集約化方向進(jìn)展，擴(kuò)大我國認(rèn)可與認(rèn)證體系在國際上的阻礙，增強(qiáng)我國認(rèn)證企業(yè)的國際競爭能力。建立質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生整合型治理體系探討東北認(rèn)證有限公司 趙盛瑞隨著質(zhì)量治理體系認(rèn)證和環(huán)境治理體系認(rèn)證的快速進(jìn)展，以及職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系認(rèn)證的興起，愈來愈多的組織開始關(guān)注這三個體系的結(jié)合，尤其是已通過的質(zhì)量治理體系認(rèn)證的組織更為

38、關(guān)注這種結(jié)合，希望通過一個審核組的現(xiàn)場審核，同時頒發(fā)ISO 9001、ISO 14001、OHSMS 18001三張認(rèn)證證書。為此，筆者就如何建立整合型治理體系和編制體系文件提出一些看法。一、建立整合型治理體系的大體步驟和要緊內(nèi)容1組織的高層治理者應(yīng)統(tǒng)一思想認(rèn)識并果斷決策要不要建立、如何建立整合型治理體系，組織的治理者是關(guān)鍵。特不是對建立與實施整合型治理體系的必要性、可行性應(yīng)有充分的認(rèn)識，也要對其艱巨性、復(fù)雜性有足夠認(rèn)識，以增強(qiáng)組織的領(lǐng)導(dǎo)和決策力度。2明確建立和實施整合型治理體系的領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子必須由最高治理者親自負(fù)責(zé)，其職責(zé)為：審定組織構(gòu)筑整合型治理體系的工作打算；依照組織的總方針和總目標(biāo)

39、，制訂并批準(zhǔn)公布質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)安全衛(wèi)生方針；調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，做好各部門職能的分配；對手冊、要緊體系文件會審；配備實施和保持整合型治理體系持續(xù)改進(jìn)的資源。成立業(yè)務(wù)工作班子，做好組織協(xié)調(diào)工作組織編制并執(zhí)行工作打算；對內(nèi)部進(jìn)行分層次的教育培訓(xùn)；依照企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)品特點、環(huán)境與安全特征，以及法律法規(guī)的要求組織編寫整合型治理體系文件；組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查各部門在建立與實施整合型治理體系的工作中承擔(dān)的具體任務(wù)。該工作班子設(shè)置在哪個部門，叫什么名稱，不是要緊的。工作班子的成員中應(yīng)有具備質(zhì)量治理、環(huán)境治理、職業(yè)安全衛(wèi)生治理、生產(chǎn)制造等技術(shù)專長的骨干，應(yīng)熟悉本組織的企業(yè)治理，善于交流溝通，具備組

40、織協(xié)調(diào)的能力。4開展整合型治理體系分層次的教育培訓(xùn)在建立和實施整合型治理體系的不同時期中，應(yīng)進(jìn)行不同的培訓(xùn)。其要緊內(nèi)容包括：有關(guān)ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的差不多知識；對內(nèi)審員和骨干進(jìn)行ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)以及審核知識的培訓(xùn)；對編制體系文件的骨干進(jìn)行文件編制的培訓(xùn)；在不同層次開展體系手冊和程序文件的宣貫培訓(xùn)；對作業(yè)人員進(jìn)行作業(yè)指導(dǎo)文件的培訓(xùn)等。5確定整合型治理體系的要求和應(yīng)開展的活動要依照ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求、結(jié)合組織產(chǎn)品、活動的實際情況，確定應(yīng)開展的過程和活動。

41、確定建立和實施整合型治理體系的范圍，包括哪些產(chǎn)品、活動場所、現(xiàn)場區(qū)域、過程、部門/車間等；依照確定的治理體系范圍，畫出組織產(chǎn)品/服務(wù)活動的過程流程框圖；按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）、（2）進(jìn)行質(zhì)量治理體系策劃，明確其質(zhì)量治理體系所需過程，應(yīng)特不注意刪減和外包過程；按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）（2）進(jìn)行環(huán)境治理體系策劃，進(jìn)行環(huán)境初始評審，掌握組織的環(huán)境治理工作現(xiàn)狀；按OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）、（2）進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系策劃，進(jìn)行安全初始評審，掌握組織的職業(yè)安全衛(wèi)生工作現(xiàn)狀；對（3）、（4）、（5）的結(jié)果進(jìn)行匯總分析，找出共性和結(jié)合點，整

42、理出包括ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)各項規(guī)定的整合型治理體系要求。6進(jìn)行整合型治理體系職能的分配，完善相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。從整合的角度動身，對組織機(jī)構(gòu)作適當(dāng)調(diào)整、合并，理順業(yè)務(wù)關(guān)系；從整合的角度動身，按照ISO 9001，ISO 14001和OHSMS 1800標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行部門的職能分配，確定其應(yīng)承擔(dān)的過程和要素以及工作任務(wù)；按（2）的職能分配要求，對各部門/人員的職責(zé)與權(quán)限作出規(guī)定。7制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生方針方針能夠是包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生方針三部分的整合型方針，也能夠由質(zhì)量方針和環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生方針兩部分構(gòu)成，還可能由三個單獨的方針組成。

43、滿足ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)安全衛(wèi)生方針的要求；充分體現(xiàn)最高治理者在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生工作方面的指導(dǎo)思想和外部要求：該方針與組織的總方針相一致。8制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)與指標(biāo)滿足ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)和指標(biāo)的要求；目標(biāo)和指標(biāo)盡可能量化；目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)明確，以便于考核。9制定質(zhì)量打算和環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生治理方案滿足ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對質(zhì)量打算和治理方案的要求；打算/方案應(yīng)便于實施和考核。10編制整合型治理體系文件質(zhì)量、環(huán)境、

44、職業(yè)安全衛(wèi)生治理手冊；共性程序文件；特色程序文件；作業(yè)指導(dǎo)文件；記錄。11策劃與配備整合型治理體系的人力、物力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境資源策劃和配備資源的重點為：為確保產(chǎn)品實物質(zhì)量所必需的生產(chǎn)工藝設(shè)備和裝置、檢驗測量儀器設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施等；為確保環(huán)境守法達(dá)標(biāo)所必需的環(huán)境愛護(hù)措施裝置、檢驗測量儀器等。為減少危害和安全風(fēng)險所必須采取的愛護(hù)措施等；確保整合型治理體系的建立和實施所需的對各類人員的配備和培訓(xùn)教育等。12整合型治理體系的運行時期在運行過程中要加強(qiáng)監(jiān)控治理，要緊包括：適時對相關(guān)人員進(jìn)行程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等培訓(xùn)，提高他們的意識和工作技能，提高過程運行的有效性；對運行過程狀況實施測量、監(jiān)測、檢查等

45、，及時發(fā)覺問題解決問題，不斷改進(jìn)；運行時刻視組織的實際情況而定，一般為6個月以上。13開展內(nèi)部治理體系審核進(jìn)行整合型內(nèi)審員培訓(xùn)并聘任和授權(quán)；進(jìn)行一次覆蓋ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)全部要求和所有部門的內(nèi)部體系審核。組織責(zé)任部門進(jìn)行跟蹤驗證14進(jìn)行治理評審由最高治理者按打算組織進(jìn)行；評審整合型治理體系的適宜性、有效性和充分性。二、整合型治理體系文件的編制要點整合型治理體系文件一般包括四個層次。1治理手冊整合型治理手冊能夠有多種形式，其中較有用的有三種。（1）“三合一”式治理手冊這種手冊將質(zhì)量治理、環(huán)境治理和職業(yè)安全衛(wèi)生治理有機(jī)地整合在一個手冊之中。其編制的要點

46、如下：一般能夠從ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求著手，查找“ISO 9001與ISO 14001之間的對比表”和“ISO 14001與OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)之間的對比表”，明確哪些條款能夠?qū)?yīng)，哪些條款不能對應(yīng)（屬專門要求）；將能夠?qū)?yīng)的條款與專門要求綜合起來構(gòu)成整合型治理體系的總要求。對從未建立三種治理體系的組織而言，可按照中的總要求編制手冊。對已建立質(zhì)量治理體系的組織而言，以質(zhì)量治理手冊為主體，按照中的總要求結(jié)合ISO 14001和OHSM 18001標(biāo)準(zhǔn)具體條款的要求進(jìn)行補(bǔ)充修訂，編制出手冊。（2）由質(zhì)量治理手冊和環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生治理手冊兩部分構(gòu)成按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求單獨編制質(zhì)量

47、治理手冊；對ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行比較，綜合構(gòu)成環(huán)境治理體系與職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的總要求，編制出“二合一”式的環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生治理手冊。（3）由三個單獨的管量手冊構(gòu)成按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制質(zhì)量治理手冊；按ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制環(huán)境治理手冊；按OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制職業(yè)安全衛(wèi)生治理手冊。2體系程序文件程序文件可分為以下二種類型：（1）通用性的體系程序文件這類文件要緊包括：文件操縱；記錄治理；不合格治理；內(nèi)部體系審核；糾正措施；預(yù)防措施；培訓(xùn)；治理評審；信息交流與溝通；監(jiān)視和測量裝置操縱等。（2）特定的體系程序文件只適用于質(zhì)量

48、治理體系的程序文件：合同評審與協(xié)調(diào)；設(shè)計與開發(fā)；采購操縱；生產(chǎn)和服務(wù)提供；產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等；只適用于環(huán)境治理體系的程序文件：環(huán)境因素的識不和評價；法律法規(guī)及共他要求的獵取和識不；應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)；環(huán)境治理體系運行操縱；環(huán)境監(jiān)測和測量及結(jié)果評價等。只適用于職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系的程序文件：危害辯識、危險評價和危險操縱；職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系運行操縱；應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；安全績效測量和監(jiān)測等。體系程序文件的編制，可由負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生工作的部門按其業(yè)務(wù)分工分不編制，同時注意程序文件的可操作性，以及各體系程序文件之間的協(xié)調(diào)性。3作業(yè)指導(dǎo)文件這類文件包括適用于質(zhì)量治理、環(huán)境治理、職業(yè)安全衛(wèi)生治理的各

49、種作業(yè)指導(dǎo)書、工藝操作規(guī)程、工作標(biāo)準(zhǔn)、治理規(guī)定、規(guī)章制度等。組織可按ISO 9001、ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求以及體系程序文件的要求，由具體業(yè)務(wù)部門編制適合于實際操作的文件。要特不注意與體系程序文件的協(xié)調(diào)與銜接。4記錄記錄包括整合型治理體系運行的記錄、有關(guān)產(chǎn)品的記錄、有關(guān)環(huán)保和職業(yè)安全衛(wèi)生方面記錄等。（原載于中國質(zhì)量認(rèn)證2001年第12期）NQA整合型治理體系的一體化審核北京新世紀(jì)質(zhì)量體系認(rèn)證中心 胡顯國隨著ISO 9000質(zhì)量治理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境治理體系認(rèn)證的深入進(jìn)展，愈來愈多的組織開始關(guān)注將質(zhì)量治理體系與環(huán)境治理體系、職業(yè)安全衛(wèi)生(OHSAS)治理

50、體系結(jié)合起來，建立整合型的治理體系，同時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了對整合型治理體系實施一體化審核的要求，即通過一個審核組的一次現(xiàn)場審核，同時頒發(fā)ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001認(rèn)證證書，從而大大減少組織的治理成本，提高治理體系的運行效率。英國國家質(zhì)量保證有限公司(NQA)在整合型治理體系的一體化審核工作中，積存了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗，筆者將有關(guān)內(nèi)容歸納整理，供參考。一、整合型治理體系的概念1.什么是整合型治理體系目前，存在三種形式的整合型治理體系(Integrated Management Systems)：全面治理體系；調(diào)整型治理體系(即兩個或三個治理體系并存，將公共要素整合在一起的

51、治理體系)；分離型治理體系(即兩個或三個治理體系獨立存在于組織之中，盡管體系未被集成整合， 但組織能從一體化審核中得到好處)。(1)全面治理體系的框架結(jié)構(gòu)(見圖一)內(nèi)部輸入要求1.產(chǎn)品要求評審2.環(huán)境風(fēng)險評價3.職業(yè)安全衛(wèi)生(OH&S)風(fēng)險評價外部輸入要求1.企業(yè)概述2.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(CE標(biāo)志)3.顧客產(chǎn)品要求4.適用的法律法規(guī)和其他要求5.治理體系標(biāo)準(zhǔn)圖一第三章：運行程序1.作業(yè)指導(dǎo)書2.檢測儀器3.計量工具4.應(yīng)急打算第二章：體系程序1.共有程序2.質(zhì)量程序3.環(huán)境程序第一章：業(yè)務(wù)策劃1業(yè)務(wù)打算2現(xiàn)場方針3目標(biāo)4治理職責(zé)5組織程序全面治理體系具有以下特征：體系趨向于進(jìn)行多種業(yè)務(wù)的治理；綜合的業(yè)

52、務(wù)策劃過程；綜合的預(yù)算策劃；綜合的質(zhì)量方針和目標(biāo)；綜合的質(zhì)量、環(huán)境和OH&S風(fēng)險評價；綜合的質(zhì)量、環(huán)境和OH&S審核組；使用擁有綜合能力的職員和審核員；一體化的體系程序和作業(yè)指導(dǎo)書。(2)調(diào)整型治理體系的框架結(jié)構(gòu)(見圖二)質(zhì)量治理體系1.質(zhì)量方針和質(zhì)量手冊2.與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定3.與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審4.產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃5.設(shè)計和開發(fā)6.采購和采購產(chǎn)品的驗證圖二共有程序1.治理承諾2.文件操縱3.培訓(xùn)、意識和能力4.計量5.不符合操縱6.糾正和預(yù)防措施7.內(nèi)部體系審核8.治理評審環(huán)境治理體系程序1.環(huán)境方針和EMS冊2.環(huán)境因素識不3.法律法規(guī)和其他要求4.目標(biāo)和指標(biāo)5.應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)調(diào)整型治

53、理體系具有以下特征：體系結(jié)構(gòu)趨向于適應(yīng)多種標(biāo)準(zhǔn)；分離的業(yè)務(wù)策劃和預(yù)算；分離的方針和手冊；僅僅針對共有標(biāo)準(zhǔn)要素進(jìn)行了程序一體化；在標(biāo)準(zhǔn)沒有表現(xiàn)出明顯共有要素的方面，分列了程序和手冊；沒有完全一體化，但體系設(shè)計了前后順序(如相同的形式或程序編寫要求)，通常使用相同的審核員。2.什么是一體化審核(1)一體化審核同意客戶將他們的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生治理體系放到一起同意審核。 (2)由來自質(zhì)量或其他相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)審核員組成一個一體化的審核組審核組織的治理體系 ，以驗證其是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3)審核組將調(diào)整他們的行動，以確保每一個相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要素(共有的和非共有的)均被審核 范圍覆蓋。3.什么緣故

54、選擇一體化審核(1)伴隨著各標(biāo)準(zhǔn)之間一致性內(nèi)容的增加，許多組織建立了整合型的治理體系；(2)降低審核費用和審核的次數(shù)；(3)減少過程和連續(xù)治理時刻的中斷；(4)協(xié)調(diào)由于不同審核所造成的審核間的差不；(5)建立更加緊密的客戶/審核員關(guān)系；(6)有助于組織在這些領(lǐng)域的持續(xù)提高。4.整合型治理體系的好處(1)為組織提高共同的和連續(xù)的治理途徑；(2)降低治理費用；(3)更有效的資源利用和業(yè)務(wù)打算；(4)各治理領(lǐng)域間能夠取長被短；(5)提供對生產(chǎn)問題的全面監(jiān)視并有助于尋求互助的解決方案；(6)提供滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生要求的全面的解決方案，如減少不合格品等于降低白費和原材料的無效使用，降低產(chǎn)品的危

55、險程度能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量和滿足顧客要求。5.建立整合型治理體系的困難(1)需要細(xì)化的專業(yè)指導(dǎo)，或者依靠外部的咨詢關(guān)心；(2)建立體系和進(jìn)行審核都需要強(qiáng)有力的資源支持；(3)在執(zhí)行和審核中，過程可能被中斷；(4)在一個或多個領(lǐng)域，可能會因注意/資源不足使組織遭受審核不通過的損失。6.整合型治理體系的可行性(1)都遵循PDCA循環(huán)的原理質(zhì)量治理體系的PDCA循環(huán)(見圖三)QMS的持續(xù)改進(jìn)圖三顧客要求A 治理職責(zé)顧客中意質(zhì)量治理體系(P.D.C.A)結(jié)構(gòu)信息流淌P 資源治理C 測量、分析和改進(jìn)增值活動D產(chǎn)品 A治理評審環(huán)境治理體系的PDCA循環(huán)(見圖四)持續(xù)改進(jìn)圖四環(huán)境方針A治理評審環(huán)境治理體系(P.

56、D.C.A)結(jié)構(gòu)C CEMS審核P 環(huán)境面貌C保存記錄P 法律法規(guī)要求P 目標(biāo)和指標(biāo)C不符合的糾正措施打算P 治理方案C操縱和監(jiān)測D培訓(xùn)和交流D應(yīng)急打算D運行操縱D結(jié)構(gòu)和職責(zé)D文件和文件操縱職業(yè)安全衛(wèi)生(OH&S)治理體系的PDCA循環(huán)(見圖五)持續(xù)改進(jìn)圖五OH&S方針A治理評審環(huán)境治理體系(P.D.C.A)結(jié)構(gòu)C 審核P危險源辯識C記錄和記錄治理P 法律法規(guī)要求P 目標(biāo)C事故，事件，不合格糾正措施P 治理方案C績效監(jiān)測與測量D培訓(xùn)，交流和協(xié)商D應(yīng)急打算D運行操縱D結(jié)構(gòu)和職責(zé)D文件和文件與資料操縱(2)各標(biāo)準(zhǔn)之間內(nèi)容的兼容性見ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的附錄A：ISO 9001：2000與

57、ISO 14001：1996之間的對比表。(3)顧客的需要市場競爭迫使組織不斷優(yōu)化和組合其治理體系，不斷尋求系統(tǒng)化、規(guī)范化的治理方法，使用最合理的治理成本，達(dá)到高效運作的目的。組織的這種需求，促進(jìn)了整合型治理體系及其一體化審核的產(chǎn)生和進(jìn)展。(4)認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍多元化進(jìn)展的需求顧客對認(rèn)證需求的多樣化，使認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍向多元化進(jìn)展，認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的多元化進(jìn)展，為實施整合型治理體系的一體化審核提供了資源保證。二、整合型治理體系的一體化審核1.兩種情況的一體化審核(1)全面治理體系或調(diào)整型治理體系的一體化審核；(2)同一組織中同時存在兩個或三個分離的治理體系的一體化審核。2.一體化審核的要緊依

58、據(jù)(1)ISO 19011質(zhì)量和/或環(huán)境治理體系審核(將于2002年3月公布)；(2)審核員應(yīng)當(dāng)參考適當(dāng)?shù)慕?jīng)國際認(rèn)可論壇認(rèn)可的導(dǎo)則，如ISO/IEC導(dǎo)則62：對從事質(zhì)量治理體系審核與認(rèn)證/注冊的機(jī)構(gòu)的認(rèn)可差不多要求、ISO/IEC導(dǎo)則66：對從事環(huán)境治理體系審核與認(rèn)證/注冊的機(jī)構(gòu)的認(rèn)可差不多要求(EAC7/02)；(3)ISO 14011-EMS審核或ISO 10011-QMS審核。3.審核過程(1)預(yù)審核(第一時期審核)內(nèi)容a.評審顧客的文件化體系；b.評審標(biāo)準(zhǔn)的要求；c.檢查文件化體系的實施情況；d.為編制第二時期審核打算收集信息；e.編制審核打算。預(yù)審核的細(xì)節(jié)包括：檢查文件化體系是否充分

59、和完整(在現(xiàn)場進(jìn)行)；檢查文件化體系的執(zhí)行是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；內(nèi)審打算和治理評審的有效性；評審體系對全面審核的預(yù)備程度；評審認(rèn)證范圍；評審審核所需時刻，編制打算。預(yù)審核的體系評審內(nèi)容包括：組織是否建立了文件化體系；體系是否以適當(dāng)?shù)脑斅猿潭雀采w了ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001的所有要素；文件化體系所規(guī)定的要求是否被實施； 實施的記錄是否充分；現(xiàn)場是否有相關(guān)的執(zhí)照或許可證；對法律法規(guī)要求是如何識不和治理的；編寫的體系文件是否與外部進(jìn)行了交流和溝通；環(huán)境因素/阻礙是否被識不；質(zhì)量與環(huán)境的持續(xù)改進(jìn)如何實現(xiàn)。內(nèi)審和治理評審的內(nèi)容包括：是否有內(nèi)審方案；方案是否覆蓋了文件化體系的

60、所有方面；是否使用經(jīng)培訓(xùn)的/有資格的審核員進(jìn)行內(nèi)審；是否有審核記錄；這些記錄是否充分記錄了審 核；不符合被如何樣處理；對所的完成糾正措施是否形成文件并加以評審；是否進(jìn)行了治理評審；體系的有效性是否被考慮。(2)審核預(yù)備預(yù)備審核打算a.假如預(yù)審令人中意，審核員應(yīng)當(dāng)確認(rèn)組織的雇員人數(shù)、經(jīng)濟(jì)活動分類代碼和過程的復(fù)雜性；確認(rèn)組織環(huán)境因素/阻礙的內(nèi)部和外部阻礙；確認(rèn)組織的地址、有關(guān)規(guī)章制度和現(xiàn)場的敏感區(qū)域；確定如何實施體系審核的轉(zhuǎn)換(假如有)；確認(rèn)認(rèn)證范圍(不能排除“未受控”的環(huán) 境阻礙或變更的許可；應(yīng)當(dāng)包括臨時性活動，如分包方活動)；決定/確認(rèn)審核所需時刻以及 日期。b.審核組長應(yīng)當(dāng)與顧客聯(lián)系，以制定