法律盡調(diào)報告(處理過-Sample)

1、北京【】【】有限公司盡職調(diào)查報告 北京【】【】有限公司盡職調(diào)查報告 目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc376470851 第一部分前言 PAGEREF _Toc376470851 h 3 HYPERLINK l _Toc376470852 第二部分重大事項提示 PAGEREF _Toc376470852 h 5 HYPERLINK l _Toc376470853 第三部分報告正文 PAGEREF _Toc376470853 h 5 HYPERLINK l _Toc376470854 一、定義 PAGEREF _Toc376470854 h 10 HYPERL

2、INK l _Toc376470855 二、基本情況 PAGEREF _Toc376470855 h 10 HYPERLINK l _Toc376470856 （一）基本情況 PAGEREF _Toc376470856 h 11 HYPERLINK l _Toc376470857 （二）有效存續(xù) PAGEREF _Toc376470857 h 11 HYPERLINK l _Toc376470858 （三）分支機構(gòu) PAGEREF _Toc376470858 h 12 HYPERLINK l _Toc376470859 三、公司歷史沿革及股權(quán)演變 PAGEREF _Toc376470859 h

3、 12 HYPERLINK l _Toc376470860 （一）公司設(shè)立 PAGEREF _Toc376470860 h 12HYPERLINK l _Toc376470861（二）股權(quán)演變 PAGEREF _Toc376470861 h 13（三）法定代表人變更 PAGEREF _Toc376470861 h 13HYPERLINK l _Toc376470862（四）章程修訂 PAGEREF _Toc376470861 h 13（五）其他變更事項 PAGEREF _Toc376470861 h 13（六）律師意見 PAGEREF _Toc376470862 h 17 HYPERLINK

4、l _Toc376470863 四、公司股東 PAGEREF _Toc376470863 h 17 HYPERLINK l _Toc376470864 （一）公司股東 PAGEREF _Toc376470864 h 17 HYPERLINK l _Toc376470865 （二）控股股東 PAGEREF _Toc376470865 h 19 HYPERLINK l _Toc376470866 五、公司組織架構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc376470866 h 19 HYPERLINK l _Toc376470867 （一）公司的組織架構(gòu) PAGEREF _Toc376470867

5、h 19 HYPERLINK l _Toc376470868 （二）公司的法人治理 PAGEREF _Toc376470868 h 19 HYPERLINK l _Toc376470869 （三）公司股東會、董事會會議及規(guī)范運作 PAGEREF _Toc376470869 h 22 HYPERLINK l _Toc376470870 （四）律師意見 PAGEREF _Toc376470870 h 22 HYPERLINK l _Toc376470871 六、公司業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc376470871 h 23 HYPERLINK l _Toc376470872 （一）公司業(yè)務(wù)范圍 P

6、AGEREF _Toc376470872 h 23 HYPERLINK l _Toc376470873 （二）公司的經(jīng)營資質(zhì) PAGEREF _Toc376470873 h 23 HYPERLINK l _Toc376470874 （三）公司取得的其他證書 PAGEREF _Toc376470874 h 25 HYPERLINK l _Toc376470875 七、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭 PAGEREF _Toc376470875 h 26 HYPERLINK l _Toc376470876 （一）關(guān)聯(lián)交易 PAGEREF _Toc376470876 h 26 HYPERLINK l _To

7、c376470877 （二）同業(yè)競爭 PAGEREF _Toc376470877 h 27 HYPERLINK l _Toc376470878 八、公司的主要資產(chǎn) PAGEREF _Toc376470878 h 27 HYPERLINK l _Toc376470879 （一）土地使用權(quán) PAGEREF _Toc376470879 h 27 HYPERLINK l _Toc376470880 （二）房屋所有權(quán) PAGEREF _Toc376470880 h 28 HYPERLINK l _Toc376470881 （三）租賃房產(chǎn) PAGEREF _Toc376470881 h 28 HYPERL

8、INK l _Toc376470882 （四）專利 PAGEREF _Toc376470882 h 28 HYPERLINK l _Toc376470883 （五）商標 PAGEREF _Toc376470883 h 30 HYPERLINK l _Toc376470884 （六）著作權(quán) PAGEREF _Toc376470884 h 32 HYPERLINK l _Toc376470885 （七）專有技術(shù) PAGEREF _Toc376470884 h 32HYPERLINK l _Toc376470886（八）域名 PAGEREF _Toc376470885 h 33其他重大資產(chǎn) PAGE

9、REF _Toc376470886 h 34公司的重大股權(quán)投資 PAGEREF _Toc376470886 h 34 HYPERLINK l _Toc376470887 九、重大債權(quán)債務(wù)36 HYPERLINK l _Toc376470888 （一）重大業(yè)務(wù)合同36 HYPERLINK l _Toc376470888 （二）貸款合同37 HYPERLINK l _Toc376470889 十、稅務(wù)和財政補貼 PAGEREF _Toc376470889 h 37 HYPERLINK l _Toc376470890 （一）稅務(wù)登記情況 PAGEREF _Toc376470890 h 37 HYPE

10、RLINK l _Toc376470891 （二）稅收優(yōu)惠 PAGEREF _Toc376470891 h 38 HYPERLINK l _Toc376470892 （三）政府撥款或財政補貼 PAGEREF _Toc376470892 h 38 HYPERLINK l _Toc376470893 （四）律師意見 PAGEREF _Toc376470893 h 38 HYPERLINK l _Toc376470894 十一、公司勞動關(guān)系 PAGEREF _Toc376470894 h 39 HYPERLINK l _Toc376470895 （一）人員情況 PAGEREF _Toc3764708

11、95 h 39 HYPERLINK l _Toc376470888 （二）勞動合同39 HYPERLINK l _Toc376470896 HYPERLINK l _Toc376470896 （三）社會保險和住房公積金 PAGEREF _Toc376470896 h 39 HYPERLINK l _Toc376470897 （四）律師意見 PAGEREF _Toc376470897 h 40 HYPERLINK l _Toc376470898 十二、訴訟、仲裁及行政處罰情況 PAGEREF _Toc376470898 h 40【】律師事務(wù)所【】Law Firm 中國北京市西城區(qū)金融大街28號盈

12、泰中心【】郵編：100033【】Yingtai Center, N0.28 ,Finance Street,Xicheng District,Beijing 100033, P R ChinaTel：【】 Fax：【】E-mail：【】http：/ 【】第一部分前言關(guān)于：北京【】【】有限公司盡職調(diào)查致：【】股權(quán)投資基金管理有限公司盡職調(diào)查報告北京【】律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)是經(jīng)中華人民共和國（以下簡稱“中國”）司法主管部門批準在北京市注冊成立的專業(yè)化、綜合性大型合伙制律師事務(wù)所，具有出具本盡職調(diào)查報告的資格。本所接受【】股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“【】基金”）的委托，于xxxx年

13、x月對北京【】【】有限公司（“【】【】”或“公司”）進行了法律盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。根據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，我們就【】【】自xxxx年x月x日截止到xxxx年x月x的法律狀況及其歷史沿革進行盡職調(diào)查并出具本盡職調(diào)查報告，供x基金及相關(guān)各方參考。鑒于本所律師已向公司出具了盡職調(diào)查清單，現(xiàn)本所律師根據(jù)公司對盡職調(diào)查清單的回復，以及截止到出具本盡職調(diào)查報告之日，本所律師已取得的書面材料，出具本盡職調(diào)查報告。本所律師已經(jīng)開展的盡職調(diào)查工作包括但不限于：1、xxxx年x月2日-xxxx年x月11日在【】【】現(xiàn)場、【】生產(chǎn)現(xiàn)場盡職調(diào)查；2、xxxx年x月2日-xxxx年x月4日期

14、間對【】【】總經(jīng)理【】、副總經(jīng)理【】、財務(wù)經(jīng)理【】及公司其他部門經(jīng)理等進行的訪談；3、xxxx年x月3日-xxxx年x月11日期間前往北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工商行政管理局及北京市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國家稅務(wù)局、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)地方稅務(wù)局調(diào)取工商檔案及查詢納稅申報情況。4、審閱公司提供的有關(guān)歷史沿革、業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)等各方面的資料。本所律師根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對已取得的文件材料進行了書面審查，并依據(jù)審查結(jié)果發(fā)表意見。在本盡職調(diào)查報告中，本所律師對某事項的判斷是否合法有效，是以該事項發(fā)生時所適用的法律法規(guī)為依據(jù)，同時也充分信賴有關(guān)政府行政部門給予的批準或確認。在本盡職調(diào)查報告中，本所律師

15、僅對公司的法律狀況發(fā)表意見，并不對有關(guān)會計、審計、資產(chǎn)評估、專業(yè)技術(shù)等非法律專業(yè)事項發(fā)表任何意見。凡對于非法律專業(yè)事項的描述，本所律師僅依賴于有關(guān)會計報表、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告和相關(guān)技術(shù)或資質(zhì)認證文件，以及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員提供的技術(shù)資料的判斷、理解和結(jié)論。本所律師在本盡職調(diào)查報告中對有關(guān)會計報表、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告和相關(guān)技術(shù)或資質(zhì)認證文件、專業(yè)技術(shù)人員的結(jié)論意見中的任何數(shù)據(jù)或結(jié)論的引述，并不意味著本所律師對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實性和準確性作出任何明示或默示的保證。為出具本盡職調(diào)查報告，本所假設(shè)：(1)我們審閱的全部文件的原件是真實的，及其復印件均與原件相符；(2)我們審

16、閱的全部文件的印章、簽字均是真實、有效的；(3)所有已簽署或?qū)⒑炇鹞募母鞣?，除中國個人和根據(jù)中國法律成立的實體及中國政府機構(gòu)以外，均為依法存續(xù)并取得了適當?shù)氖跈?quán)以簽署和提交該等文件，并履行文件項下的義務(wù)；(4)所有文件均合法有效，且在所表明的適用法律(除中國法律以外)的前提下對相關(guān)各方具有約束力。本盡職調(diào)查報告系根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件而出具。本所律師不根據(jù)中華人民共和國法律以外的任何法律、且不對中華人民共和國管轄權(quán)以外的任何事宜發(fā)表意見。本盡職調(diào)查報告僅供xxxxx使用，不得用作任何其他目的?；谏鲜?，本所律師按照中國律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現(xiàn)

17、就公司的法律狀況出具如下盡職調(diào)查報告。(以下內(nèi)容為本所律師截止到本報告出具之日的調(diào)查結(jié)果。)第二部分 重大事項提示本所提醒本報告閱讀者特別注意下列重大事項提示：與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)和證書經(jīng)核查，公司主要業(yè)務(wù)分為x部分，包括xxxx。其中xxxx是公司的核心業(yè)務(wù)。1.1 定向井業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)所需資質(zhì)和證書依據(jù)地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例、安全生產(chǎn)許可證條例、公司介紹及本所適當核查，公司從事定向井技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)主要具備以下三類資質(zhì)和證書：第一類，行政許可，包括地質(zhì)勘查資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和道路運輸經(jīng)營許可證；第二類，不同的油田或鉆探公司以自己公司的名義頒發(fā)的證書：包括市場準入證和或安全生產(chǎn)許可證、從事定

18、向井服務(wù)的技術(shù)人員持有的HSE（健康、安全、環(huán)境管理體系認證）證、硫化氫防護證及井控操作證；第三類，第三方認證：包括公司持有的安全、環(huán)境與健康管理體系認證證書（“HSE證書”）。目前公司的客戶包括中國石油集團渤海鉆探工程有限公司（“渤海鉆探”），中國石油集團西部鉆探工程有限公司（“西部鉆探”），中國石油天然氣股份有限公司冀東油田分公司（“冀東油田”），中國石油天然氣股份有限公司青海油田分公司（“青海油田”），中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司（“吐哈油田”），中國石油天然氣股份有限公司長慶油田分公司（“長慶油田”，簽約相對方為海城石油鉆探工程有限公司），中國石油集團川慶鉆探工程有限公司工

19、程技術(shù)研究院，中國石油集團長城鉆探工程有限公司鉆井技術(shù)服務(wù)有限公司（“長城鉆探”）等。經(jīng)核查，公司持有的吐哈油田安全生產(chǎn)許可證已于2013年12月31日到期；長慶油田采油三廠市場準入證已于2012年底到到期（公司2013年未與該廠合作）。除此之外尚待提供部分資質(zhì)證書（具體詳見附件1）。經(jīng)公司確認，渤海鉆探及冀東油田不發(fā)放市場準入證書，符合要求的企業(yè)會在其內(nèi)部系統(tǒng)內(nèi)備案，待有項目時會向達標企業(yè)邀標或發(fā)出通知。此外，公司持有的青海油田的市場準入證將于2014年6月20日到期、持有的西部鉆探的市場準入證將于2014年6月7日到期。綜上，（1）如果公司繼續(xù)與吐哈油田、長慶油田采油三廠合作，建議在貴司投

20、資前，請公司辦理完畢前述證件的展期手續(xù)；（2）如果不能取得相關(guān)證照，建議公司出具書面承諾取得證照時間，或者將取得證照作為調(diào)整公司估值的依據(jù)之一；（3）建議公司提供關(guān)于渤海鉆探及冀東油田不發(fā)放市場準入證書，符合要求企業(yè)在其內(nèi)部系統(tǒng)備案即有資格取得相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件，或者安排對渤海鉆探及冀東油田進行實地走訪或電話訪談，進一步了解相關(guān)情況；（4）建議公司及時辦理過期、臨期相關(guān)資質(zhì)證件的展期或新證換發(fā)工作。 1.2 設(shè)備生產(chǎn)銷售業(yè)務(wù)所需資質(zhì)和證書經(jīng)公司確認，公司目前主要產(chǎn)品為：石油鉆井用無線鉆儀器（MWD、LWD）、井下動力螺桿鉆具，陀螺Gyro，單多點測斜儀。根據(jù)中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理

21、條例實施辦法，國家對重要工業(yè)產(chǎn)品實行生產(chǎn)許可證制度管理，任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品。任何單位和個人不得銷售或者在經(jīng)營活動中使用未取得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品。根據(jù)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于公布實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品目錄的公告（2012年第181號公告），生產(chǎn)巖土工程儀器需取得生產(chǎn)許可證。（詳見附件2）經(jīng)查詢北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局網(wǎng)站，公司生產(chǎn)的測斜儀屬巖土工程儀器，需取得生產(chǎn)許可證。截至本報告出具之日，公司已提供由北京航天計量測試技術(shù)研究所出具的關(guān)于“sinagyro陀螺測斜儀”的檢測報告，建議檢測時間為年檢，上次送檢的時間為2013年8月19日。根據(jù)本所適當核

22、查，向中國石油天然氣集團有限公司、中國石油化工集團有限公司、中國海洋石油總公司銷售石油機械設(shè)備、儀器儀表等零部件通常需要取得由相應(yīng)集團公司頒發(fā)的物資供應(yīng)商準入證。公司吸收合并的北京【】石油設(shè)備有限公司（“【】”）于2011年8月10日取得由中國石油天然氣集團公司頒發(fā)的物資供應(yīng)商準入證（準入證編號：【】），準入單位為中國石油天然氣集團公司和中國石油集團長城鉆探工程有限公司，該證的有效期至2014年8月10日，準入設(shè)備為“大類：石油專用儀器、儀表；中類：鉆采儀器；小類：鉆采儀器及儀表；品名：測斜儀；物資類別：二級”。截止本報告出具之日，該證件所載供應(yīng)商名稱仍為“北京【】石油設(shè)備有限公司”，但是【】

23、已經(jīng)于2014年1月15日注銷，尚待公司提供物資供應(yīng)商準入證供應(yīng)商變更為公司名稱的新證照。1.3 增油業(yè)務(wù)所需資質(zhì)和證書經(jīng)公司確認和我們適當核查，公司從事增油業(yè)務(wù)，除應(yīng)持有第2.1條所列各項證照外，尚需取得政府主管部門頒發(fā)的鉆井資質(zhì)證書，同時中國石油天然氣集團公司要求鉆井業(yè)務(wù)需要取得石油工程隊伍資質(zhì)等級證書和/或鉆井資質(zhì)證書（分為甲、乙、丙三級）。根據(jù)公司確認，截至本報告出具之日公司尚未取得鉆井業(yè)務(wù)所需資質(zhì)。同業(yè)競爭經(jīng)核查公司控股股東、法定代表人【】先生的父親】（音）先生是原美國納斯達克上市公司中國能源技術(shù)（SinoTech Energy Limited，“中國能源技術(shù)”）的【】，和新加坡上市

24、公司絲凱中國石油有限公司（SKY China Petroleum Services，“絲凱中國”）的【】。我們進一步核查了前述兩家公司情況，簡介如下：2.1 中國能源技術(shù)經(jīng)核查，中國能源技術(shù)是一家開曼注冊公司，主要通過中國境內(nèi)的分支機構(gòu)天津新高地科技發(fā)展有限公司（Tianjin New Highland Science and Technology Development Co., Ltd，“天津新高地”，一家英屬維爾京群島公司，主要辦事機構(gòu)在北京）開展增油（enhanced oil recovery ，“EOR”）等石油服務(wù)業(yè)務(wù)。中國能源技術(shù)股票于2010年11月3日在納斯達克首發(fā)上市交易直

25、至2011年8月16日。2011年10月18日，納斯達克停止中國能源技術(shù)股票交易。2012年1月6日，中國能源技術(shù)從納斯達克下市后轉(zhuǎn)入粉紙市場（Pink Sheets）交易。根據(jù)媒體介紹，2011年8月，機構(gòu)A在一份報告中稱，中國能源技術(shù)的進口代理商、供貨商和主要客戶似乎全都是空殼公司，而且它的技術(shù)也存在問題。2011年9月22日，公司獨立審計師安永華明會計師事務(wù)所辭職，并撤回對中國能源技術(shù)對基準日為2010年9月30日的審計意見。2012年4月23日，SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION（美國證券委員會，“SEC”）向中國能源技術(shù)、董事會主席劉慶增（QINGZ

26、ENG LIU）、總裁辛國強（GUOQIANG XIN）和前財務(wù)總監(jiān)張博訊（BOXUN ZHANG）提起12項民事訴訟，包括在資產(chǎn)價值、IPO資金用途等方面誤導投資者，夸大主要運營資產(chǎn)價值，特別是對公司業(yè)務(wù)非常重要的橫向液壓鉆機價值等。根據(jù)2013年3月27日法佑網(wǎng)（/）刊登的相關(guān)報道指出（/?a=news&sa=news&aid=3538），中國能源技術(shù)日前已同意支付2000萬美元與投資人達成和解。尚待曼哈頓聯(lián)邦法官Alison Nathan等候批準。尚待公司提供案件的最新進展。經(jīng)查詢?nèi)珖髽I(yè)信息系統(tǒng)天津新高地經(jīng)營范圍為：石油勘探技術(shù)、開采技術(shù)、鉆井技術(shù)、管道工程技術(shù)的服務(wù)；石油勘探、鉆采等

27、相關(guān)儀器設(shè)備及其泥漿材料的進出口、批發(fā)、零售；道路普通貨物運輸。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。公司性質(zhì)為有限責任公司（臺港澳法人獨資），股東為香港國際石油服務(wù)有限公司。2.2 絲凱中國經(jīng)核查，絲凱中國于2005年11月15日在新加坡交易所上市，業(yè)務(wù)范圍為石油工程技術(shù)服務(wù)，包括預鉆孔、鉆井、石油化學品、管道和工具、粘合等，招股書中披露將拓展大港、長慶、吉林地域范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)。此外，2011年，絲凱中國曾因更換審計師導致股價下跌。2.3 初步建議考慮到中國能源技術(shù)、絲凱中國的所處行業(yè)均為石油服務(wù)行業(yè)，為確保公司的獨立性，建議與【】先生溝通協(xié)商，請劉慶增先生出具相關(guān)的確認函

28、，避免公司、中國能源技術(shù)、絲凱中國同業(yè)競爭。與九星公司的合作2013年度，公司與九星石油鉆井設(shè)備公司（NINE STARS PETROLEUM DRELLING EQUIPMENT FZE，以下簡稱“九星公司”）簽訂設(shè)備銷售合同，合計金額為2,568,544萬美元。經(jīng)核查，九星公司是一家位于阿聯(lián)酋迪拜市杰貝阿里貿(mào)易區(qū)（辦公室門牌號為TPOFCB0125）的石油設(shè)備公司。根據(jù)與公司管理層訪談獲悉，公司在展銷會上認識九星公司，由公司從中國境內(nèi)第三方采購相關(guān)設(shè)備后轉(zhuǎn)賣給九星公司，九星公司再向中國境外銷售；公司與九星公司合作的利潤率較高。建議（1）公司提供九星公司的相關(guān)資料，并確認公司與九星公司不存在

29、任何可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的關(guān)系；（2）結(jié)合財務(wù)數(shù)據(jù)，如果公司與九星公司的往來金額有異常，建議增加對九星公司和及其相關(guān)交易的盡職調(diào)查，包括但不限于問卷反饋、電話訪談等。哈薩克斯坦子公司2013年9月6日，公司股東會決議顯示公司在哈薩克斯坦投資設(shè)立全資子公司【】有限責任公司(【】 Company Limited，“【】有限”)，注冊資金為1000美元。根據(jù)企業(yè)對外投資證書上載明，投資總額為101萬美元，其中現(xiàn)金出資1萬美元，實物出資100萬美元。建議公司進一步提供【】有限相關(guān)情況說明，包括但不限于經(jīng)營范圍、經(jīng)營資質(zhì)證書（如有）、主要銷售/采購協(xié)議、人員情況等。公司通過招投標方式取得相關(guān)業(yè)務(wù)事宜請公

30、司補充提供通過招投標方式取得項目的項目清單，并提供相關(guān)文件，包括但不限于長慶地區(qū)的招標文件、最終合同等。以上建議僅供參考。 北京【】律師事務(wù)所二零一四年四月二十二日第三部分報告正文定義【】【】，公司指北京【】【】有限公司【】基金指【】股權(quán)投資基金管理有限公司【】指北京【】石油設(shè)備有限公司天津【】指天津【】【】石油工程有限公司韓城分公司指北京【】【】有限公司韓城分公司【】指北京【】投資有限公司【】有限指【】有限責任公司（【】Company Limited）西安【】指西安【】有限公司基本情況（一）基本情況名稱：北京【】【】有限公司住所：北京市北京經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中和街16號6號樓3層法定代表人：【】注冊

31、資本：人民幣5147.86萬元實收資本：人民幣5147.86萬元經(jīng)營范圍：許可經(jīng)營項目:生產(chǎn)、組裝油田測井儀器；普通貨運（道路運輸經(jīng)營許可證有效期至2016年10月17日）。一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓；石油行業(yè)軟件的技術(shù)服務(wù)；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；石油機械、儀器、工具、石油行業(yè)軟件的設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表、化工產(chǎn)品（不含一類易制毒危險化學品及危險化學品）、計算機軟件；石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表租賃；設(shè)備維修（不含行政許可的項目）；貨物進出口、技術(shù)進出口、代理進出口。（其中實物出資為2

32、550.0萬元）登記機關(guān)：北京市工商行政管理局成立日期：2011年11月29日營業(yè)期限：2011年11月29日-2041年11月28日注冊號：【】公司類型：有限公司企業(yè)狀況：已通過2012年度年檢公司現(xiàn)持有國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局頒發(fā)的中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證（代碼【】），有效期自2011年12月9日-2015年12月8日。（二）有效存續(xù)根據(jù)工商檔案及全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，報告期內(nèi)公司已經(jīng)通過了2011、2012、2013年度年檢。經(jīng)本所律師核查，截至本報告出具之日，公司不存在因營業(yè)期限屆滿、股東大會決議解散、因合并或分立而解散、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn)等

33、公司章程規(guī)定的需要終止的情形。（三）分支機構(gòu)經(jīng)本所律師核查，目前公司下轄一家分支機構(gòu)：名稱：北京【】【】有限公司韓城分公司住所：新城辦趙村村委會大院負責人：劉先洋經(jīng)營范圍：石油勘探技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表；石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表租賃（以上范圍國家有專項專營規(guī)定的從其規(guī)定）登記機關(guān)：韓城市工商行政管理局成立日期：2013年7月3日注冊號：【】公司歷史沿革及股權(quán)演變（一）公司設(shè)立經(jīng)核查本所律師前往北京市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)工商行政管理局調(diào)取的公司工商登記檔案資料，公司成立于201

34、1年11月29日，設(shè)立時名稱為北京【】【】有限公司，住所為北京市北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)中和街16號6號樓3層，法定代表人為【】，經(jīng)營范圍為一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表；貨物進出口、技術(shù)進出口。由自然人【】（身份證號：【】李麗（身份證號：【】）共同出資組建。其中【】任公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，李麗任公司監(jiān)事。公司設(shè)立時工商檔案未見設(shè)立時的驗資報告，但根據(jù)公司2012年3月增資時北京浩和中天會計師事務(wù)所有限責任公司出具的（浩會驗字（2012）第【】號）驗資報告書內(nèi)容顯示，公司各股東

35、已繳足注冊資本。公司設(shè)立時注冊資本2000萬元，實收資本為2000萬。均采用貨幣方式出資，詳見下表：表3-1：序號股東姓名出資額（人民幣，萬元）出資方式出資比例（%）1【】1800貨幣90%2李麗200貨幣10%合計2000-100據(jù)公司介紹，【】與李麗為夫妻關(guān)系。（二）股權(quán)演變 1. 2012年3月，公司注冊資本增加至人民幣4550萬元本次增資具體情況如下：公司2012年1月6日召開股東會，決議通過公司的注冊資本增加至4550萬元，同意天津【】【】石油工程有限公司作為公司的新股東，對公司增資人民幣2550萬元，出資形式為實物出資。增資后公司股東為【】、李麗、天津【】。根據(jù)北京天圓開資產(chǎn)評估有

36、限公司出具的天津【】【】石油工程有限公司擬以實物資產(chǎn)對外投資項目評估報告（天圓開評報字2011第【】號），截至評估基準日2011年11月30日，天津【】擬對外投資實物資產(chǎn)賬面值2593.28萬元，評估值2596.08萬元。其余股東出資不變。根據(jù)北京浩和中天會計師事務(wù)所有限責任公司出具的（浩會驗字（2012）第【】號）驗資報告書，公司變更后的累計注冊資本人民幣4550萬元，實收資本人民幣4550萬元。本次變更完成后，公司股本構(gòu)成情況詳見下表：表3-2：序號股東姓名出資額（人民幣，萬元）出資方式出資比例（%）1天津【】2550實物56.00%2【】1800貨幣39.60%3李麗200貨幣4.40%

37、合計4550-100%本次增資后公司新股東天津【】的基本情況如下：法定代表人：姚崢（身份證號：【】）。注冊資本：21000萬元人民幣。成立日期：2005年12月12日。住所：【】營業(yè)期限：2005-12-12 至2035-12-12。經(jīng)營范圍：石油設(shè)備安裝工程；石油勘探開發(fā)技術(shù)服務(wù)、井下作業(yè)；石油工程設(shè)計、技術(shù)咨詢服務(wù)；石油機械設(shè)備、工具、儀器加工、銷售、租賃；貨物進出口、技術(shù)進出口（國家法律法規(guī)限制進出口的除外）；普通貨運。根據(jù)2012年1月5日公司與天津【】簽訂的協(xié)議書，約定天津【】自該協(xié)議簽署之日起，將原有的定向井及相關(guān)業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)給公司，并完全退出定向井及相關(guān)業(yè)務(wù)和市場，并承諾不與公司進

38、行同業(yè)競爭。2. 2012年4月，股東天津【】將2550萬元實物出資轉(zhuǎn)讓給股東【】本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體情況如下：2012年4月，【】與天津【】簽訂出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，天津【】自愿將2550萬元實物出資轉(zhuǎn)讓給【】，李麗就該出資轉(zhuǎn)讓放棄優(yōu)先權(quán)。2012年4月9日，公司召開股東會決議通過天津【】將全部出資轉(zhuǎn)讓給【】。至此天津【】退出公司股東會，股東會由【】、李麗組成。上述變更已完成工商系統(tǒng)登記備案手續(xù)。變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表：表3-3： 序號股東姓名出資額（人民幣，萬元）出資方式出資比例（%）1【】2550實物95.60%1800貨幣3李麗200貨幣4.40%合計4550-100%2012年12月，【】轉(zhuǎn)讓

39、292.8萬元出資至【】富，【】出資660萬元本次股權(quán)變動具體情況如下：根據(jù)公司于2012年12月5日召開的股東會決議、出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書以及交存入資資金憑證表明，2012年12月公司進行了增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓，變更后的累計注冊資本為人民幣4880萬元，實收資本4880萬元。其中【】將其292.8萬元人民幣貨幣出資轉(zhuǎn)讓給【】富（身份證號：【】），新增出資330萬元由新股東【】以貨幣形式繳納；根據(jù)2012年12月12日公司的股東會決議內(nèi)容，【】共計出資660萬元，超出新增注冊資本（330萬元）的資金計入公司資本公積。新股東會由【】、李麗、【】富、【】組成。上述變更已完成工商系統(tǒng)登記備案手續(xù)。增資后的股權(quán)結(jié)

40、構(gòu)如下表：表3-4： 序號股東姓名出資額（人民幣，萬元）出資方式出資比例（%）1【】2550實物83.14%1507.2貨幣2【】330貨幣6.76%3【】富292.8貨幣6.0%3李麗200貨幣4.10%合計4880-100%經(jīng)查詢企業(yè)【】成立于2012年11月05日，法定代表人為鄭偉光，注冊號：【】，注冊資本為1000 萬元人民幣；股東為2名自然人，【】認繳出資人民幣990萬元，占比99%，實繳出資人民幣706萬元；代斌認繳出資人民幣10萬元，占比1%，實繳出資人民幣7萬元，住所為北京市朝陽區(qū)朝陽北路99號樓20層1單元2306；營業(yè)期限自2012年11月05日至2042年11月04日，經(jīng)

41、營范圍為項目投資；投資管理；投資咨詢；企業(yè)管理；經(jīng)濟貿(mào)易咨詢。目前處于開業(yè)狀態(tài)。 （三）公司法定代表人變更截至本報告出具之日，公司法定代表人未發(fā)生過變更。 （四）章程修訂據(jù)已經(jīng)調(diào)取的工商登記資料，公司章程共進行過八次修訂，具體情況詳見下表3-5：章程變更情況序號章程變更內(nèi)容章程/章程修正案備案時間1注冊資本增加、投資人變更、企業(yè)類型變更2012年3月21日2經(jīng)營范圍變更2012年3月28日3投資人變更、認繳（實繳）出資額、認繳（實繳）出資時間、認繳（實繳）出資方式變更。2012年4月20日4董事成員變更2012年8月1日5經(jīng)營范圍變更2012年10月23日6注冊資本增加、投資人變更、董事成員變

42、更2012年12月17日7經(jīng)營范圍變更2013年6月8日8經(jīng)營范圍變更2014年1月22日其他變更事項據(jù)工商材料，公司自成立至本報告出具之日，公司共進行其他工商變更登記的事項5次。經(jīng)營范圍變更自設(shè)立至今，公司經(jīng)營范圍變更過4次：（1）2012年1月，公司經(jīng)營范圍由一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表；貨物進出口、技術(shù)進出口。變更為：一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售及租賃石油機械設(shè)備、五金、電

43、子產(chǎn)品、儀器儀表；貨物進出口、技術(shù)進出口。（2）2012年10月，經(jīng)營范圍增加許可經(jīng)營項目：普通貨物道路運輸。（3）2013年5月，調(diào)整經(jīng)營范圍為：許可經(jīng)營項目：普通貨運（道路運輸經(jīng)營許可證有效期至2016年10月17日）一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表；石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表租賃；貨物進出口、技術(shù)進出口。（4）2014年1月，經(jīng)營范圍由許可經(jīng)營項目：普通貨運（道路運輸經(jīng)營許可證有效期至2016年10月17日）一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)

44、、技術(shù)咨詢；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表；石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表租賃；貨物進出口、技術(shù)進出口。變更為：許可經(jīng)營項目:生產(chǎn)、組裝油田測井儀器；普通貨運（道路運輸經(jīng)營許可證有效期至2016年10月17日）。一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓；石油行業(yè)軟件的技術(shù)服務(wù)；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；石油機械、儀器、工具、石油行業(yè)軟件的設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表、化工產(chǎn)品（不含一類易制毒危險化學品及危險化學品）、計算機軟件；石油機械設(shè)備、五

45、金、電子產(chǎn)品、儀器儀表租賃；設(shè)備維修（不含行政許可的項目）；貨物進出口、技術(shù)進出口、代理進出口。（其中實物出資為2550.0萬元）企業(yè)類型變更2012年3月12日，公司類型由有限責任公司（自然人投資或控股）變更為其他有限責任公司。以上歷次變更均在工商管理部門登記備案。（六）律師意見綜上，本所律師經(jīng)合理核查后認為：除本報告已經(jīng)披露的情況外，公司的歷次股權(quán)變更和存續(xù)均符合國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。公司股東（一）公司股東截止本報告出具日，公司股東及持股情況如下：表4-1： 股東及持股情況序號股東姓名出資額（人民幣，萬元）出資方式出資比例（%）1【】2550

46、實物83.14%1507.2貨幣2【】330貨幣6.76%3【】富292.8貨幣6.0%3李麗200貨幣4.10%合計4880-100%自然人股東【】，身份證號：【】，男，漢族，天津市大港區(qū)古林街世紀花園28號樓4門【】號。李麗，身份證號：【】，女，回族，天津市大港區(qū)海濱街西苑小區(qū)五里10號樓3門【】號?！尽扛?，身份證號：【】，男，漢族，新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)通訊小區(qū)17幢樓房【】號。據(jù)公司確認，【】、李麗二人為夫妻關(guān)系。法人股東名稱:北京【】投資有限公司住所：【】法定代表人：【】注冊資本：1000萬元經(jīng)營范圍：項目投資；投資管理；投資咨詢；企業(yè)管理；經(jīng)濟貿(mào)易咨詢。登記機關(guān)：北京市工商行政管

47、理局朝陽分局成立日期：2012年11月05日營業(yè)期限：2012年11月05日至2042年11月04日注冊號：企業(yè)類型：有限責任公司（自然人投資或控股）企業(yè)狀況：正常經(jīng)核查，法人股東系依法在工商行政管理部門注冊登記并有效存續(xù)的股份公司/有限公司。 （二）控股股東根據(jù)公司提供材料和本所適當核查，截至本報告出具之日，公司的第一大股東為【】，持股比例為83.14%，為公司的控股股東。公司組織架構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)（一）公司的組織架構(gòu)根據(jù)公司提供的資料，公司的組織結(jié)構(gòu)見下圖：表5-1：公司組織結(jié)構(gòu)圖 （二）公司的法人治理1、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理人員根據(jù)公司提供的材料及核查全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，公司

48、目前現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理人員的任職情況如下：表5-2：董事、監(jiān)事和總經(jīng)理情況序號姓名學歷在公司職位曾任職情況兼職單位【】大專EMBA董事長新加坡自主創(chuàng)業(yè)/【】富博士董事、總經(jīng)理中國石油克拉瑪依油田工程院長江大學石油工程學院碩士生導師李麗/董事/劉創(chuàng)業(yè)/董事/王曉濱本科EMBA董事副總經(jīng)理河北保定北奧特車公司、黨委副書記北京【】石油設(shè)備有限公司法定代表人/全心寬本科監(jiān)事、總經(jīng)理助理中國石化河南油田工程院測試所/經(jīng)核查，公司提供的現(xiàn)任董事、監(jiān)事和總經(jīng)理名單與工商備案信息一致。2.公司核心團隊成員根據(jù)公司介紹，除上述人員外，公司的核心團隊包括：表5-3：核心團隊成員序號姓名學歷在公司職位職稱曾任職

49、情況潘家生本科副總經(jīng)理高級工程師中國石油塔里木華北鉆井公司總經(jīng)理、黨委書記庫爾勒華北石油管理局飛達石油設(shè)備有限公司經(jīng)理張慶華大專總工程師高級工程師中國石油大港定向井塔里木技術(shù)部副經(jīng)理文趣群碩士總經(jīng)理助理測井工程師中國石油長城鉆探公司項目經(jīng)理北京【】石油設(shè)備公司研發(fā)中心主任劉慶波博士首席專家高級工程師中國航天科工慣性技術(shù)有限公司旋轉(zhuǎn)導向鉆井系統(tǒng)總體設(shè)計、副主任設(shè)計師 經(jīng)公司確認，已與上述核心團隊人員簽訂競業(yè)限制及保密協(xié)議。3、法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理人員歷史變化（1）法定代表人變更經(jīng)核查，根據(jù)公司現(xiàn)行章程第二十一條規(guī)定，董事長為公司的法定代表人。截至本報告出具之日，公司法定代表人未發(fā)生過變

50、更。（2）董事、監(jiān)事和總經(jīng)理變更公司章程第十四條規(guī)定，公司設(shè)董事會，成員為3人，由股東會選舉產(chǎn)生。董事任期3年，任期屆滿，可連選連任。董事會設(shè)董事長一人，由董事會選舉產(chǎn)生。公司章程第十九條規(guī)定公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事1人，由股東會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事任期為每屆三年，任期屆滿，可連選連任。董事變更公司章程（2011年11月版）第十四條規(guī)定“公司不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一人，由股東會選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事任期3年，任期屆滿，可連選連任”。2012年1月公司天津【】向公司增資，公司修訂章程第十四條改為，公司設(shè)董事會，成員為3人，由股東會選舉產(chǎn)生。董事任期3年，任期屆滿，可連選連任。經(jīng)核查公司工商備案登記資料，截止

51、本報告出具之日，公司董事有發(fā)生3次變更，具體如下：表5-4：董事變更情況序號時間變更內(nèi)容組成備注2012年1月6日免去【】執(zhí)行董事，成立董事會【】、姚崢、李麗2012年1月天津【】增資2012年7月17日免去姚崢董事職務(wù)【】、李麗、潘家生2012年4月天津【】退股2012年12月12日免去潘家生董事職務(wù)【】、李麗、【】富2012年12月【】富受讓【】股權(quán)2014年5月21日增加董事會成員【】、【】富、李麗、劉創(chuàng)業(yè)、王曉濱、全心寬監(jiān)事變更公司章程第十九條規(guī)定，公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事1人，由股東會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，可連選連任。公司成立后由李麗擔任監(jiān)事。經(jīng)核查公司工商備案登記

52、資料，截止本報告出具之日，公司監(jiān)事有過1次變更。2012年1月6日通過公司股東會議同意免去李麗監(jiān)事職務(wù)，選舉郭燕生先生為本公司監(jiān)事?？偨?jīng)理變更經(jīng)查詢工商檔案及公司提供材料，公司自成立至今，總經(jīng)理未發(fā)生變化。綜上本所認為，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員人選符合法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的任職資格。（三）公司股東會、董事會會議及規(guī)范運作根據(jù)公司提供的文件及本所適當核查，公司已根據(jù)公司法及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立了股東會、董事會等公司組織機構(gòu)。公司章程第十九條規(guī)定公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事1人，由股東會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事任期為每屆三年，任期屆滿，可連選連任。（四）律師意見本所經(jīng)合理核查后認為：除本報告

53、已經(jīng)披露的情況外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職及公司治理運作符合公司法及公司章程之規(guī)定。公司業(yè)務(wù)（一）公司業(yè)務(wù)范圍經(jīng)核查，公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照顯示公司的經(jīng)營范圍為：許可經(jīng)營項目:生產(chǎn)、組裝油田測井儀器；普通貨運（道路運輸經(jīng)營許可證有效期至2016年10月17日）。一般經(jīng)營項目：石油勘探與開發(fā)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓；石油行業(yè)軟件的技術(shù)服務(wù)；鉆井工程與定向井工程技術(shù)服務(wù)；施工總承包；石油工程設(shè)計；石油機械、儀器、工具、石油行業(yè)軟件的設(shè)計；銷售石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器儀表、化工產(chǎn)品（不含一類易制毒危險化學品及危險化學品）、計算機軟件；石油機械設(shè)備、五金、電子產(chǎn)品、儀器

54、儀表租賃；設(shè)備維修（不含行政許可的項目）；貨物進出口、技術(shù)進出口、代理進出口。（其中實物出資為2550.0萬元）根據(jù)公司確認，公司目前主營業(yè)務(wù)為三部分：定向井工程技術(shù)服務(wù)、石油機械儀器銷售及鉆井工程。公司的經(jīng)營資質(zhì)根據(jù)公司提供的材料，目前取得的合法有效的經(jīng)營資質(zhì)如下：行政許可類資質(zhì)表6-1：行政許可資質(zhì)序號證書名稱證書號/編號發(fā)證機關(guān)頒發(fā)日期有效期道路運輸經(jīng)營許可證北京市交通委員會運輸管理局2012年10月18日四年安全生產(chǎn)許可證北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2013年8月26日三年地質(zhì)勘查資質(zhì)證書北京市國土資源局2013年1月29日五年2、油田、鉆探服務(wù)公司頒發(fā)的市場準入證及安全生產(chǎn)許可證表6-2

55、：油田、鉆探服務(wù)公司頒發(fā)的證書序號證書名稱證書號/編號發(fā)證機關(guān)頒發(fā)日期有效期安全生產(chǎn)許可證玉門油田分公司2012年9月1日三年玉門油田公司內(nèi)部市場準入證玉門油田分公司市場管理委員會2012年9月5日四年安全生產(chǎn)許可證西部鉆探工程有限公司質(zhì)量安全環(huán)保處2013年7月12日一年西部鉆探工程有限公司工程和服務(wù)市場準入證西部鉆探工程有限公司企管法規(guī)處2012年6月7日兩年中國石油天然氣股份有限公司青海油田分公司市場準入證中國石油天然氣股份有限公司青海油田分公司2013年6月25日-2014年6月20日一年長城鉆探工程公司工程技術(shù)服務(wù)商準入許可證長城鉆探工程有限公司市場管理部2012年10月15日三年物

56、資供應(yīng)商準入證中國石油天然氣集團公司、中國石油集團長城鉆探工程有限公司2013年8月10日一年吐哈油田公司安全生產(chǎn)許可證吐哈油田分公司安全生產(chǎn)管理委員會辦公室2013年3月5日半年已過期中國吐哈油田市場準入證中國油田吐哈油田公司2014年6月1日一年長慶油田2012年度工程技術(shù)服務(wù)資質(zhì)核查合格證長慶油田分公司工程技術(shù)管理部2012年7月6日一年已過期公司取得的認證類證書表6-3：公司取得的認證類證書序號證書名稱證書號/編號發(fā)證機關(guān)頒發(fā)日期有效期環(huán)境管理體系認證證書北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證有限公司2012年4月24日三年職業(yè)健康安全管理體系認證證書北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證有限公司2012年4月24日三年

57、質(zhì)量管理體系認證證書北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證有限公司2012年4月24日三年安全、環(huán)境與健康管理體系認證證書（HSE）北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證有限公司2012年4月24日三年（三）公司取得的其他證書除上述與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)外，公司還取得如下證書： 表6-4：公司其他證書序號證書名稱證書號/編號發(fā)證機關(guān)頒發(fā)日期有效期1高新技術(shù)企業(yè)北京市科學技術(shù)委員會、北京市財政局、北京市國家稅務(wù)局、北京市地方稅務(wù)局2013年11月11日三年公司開展主營業(yè)務(wù)尚待取得相關(guān)資質(zhì)，具體請參見本報告“第二部分重大事項提示一、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)和證書”。公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易1、關(guān)聯(lián)方根據(jù)公司法、企業(yè)會計準則第36號

58、關(guān)聯(lián)方披露的規(guī)定，本報告所稱公司的關(guān)聯(lián)方包括：（1）公司母公司據(jù)公司確認，不存在該情況。（2）公司的子公司關(guān)于公司的子公司情況，詳見本報告“第三部分八、公司的主要資產(chǎn)（十）公司的重大股權(quán)投資”。（3）與公司受同一實際控制人控制的其他企業(yè)據(jù)公司確認，不存在該情況。（4）對該企業(yè)實施共同控制的投資方經(jīng)公司確認，董事長【】（身份證號：1309821982081），目前為公司控股股東；股東李麗（身份證號：130982198202.），二人系夫妻關(guān)系。（5）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員及其控制的其他企業(yè)公司控股股東、董事長【】先生的父親劉慶增控制的其他企業(yè)詳見本報告“第二部分重

59、大事項提示 二、同業(yè)競爭”。經(jīng)本所律師核查，公司股東【】和李麗與公司有如下關(guān)聯(lián)交易：表7-1：關(guān)聯(lián)交易序號擔保人擔保類型被擔保人被擔保合同擔保金額擔保期限1【】、李麗連帶責任保證公司【】號流動資金貸款合同600每筆借款期限屆滿之日起兩年2【】、李麗房產(chǎn)抵押公司【】授權(quán)額度協(xié)議695至主協(xié)議所規(guī)定的授信額度使用期限屆滿之日3【】、李麗連帶責任保證公司2013年（地安）字【】號小企業(yè)貸款合同550主合同項下的借款期限屆滿之次日起兩年4【】、李麗房產(chǎn)抵押公司2013年（地安）字【】號小企業(yè)貸款合同514主債權(quán)到期之日5【】、李麗房產(chǎn)抵押公司2013年（地安）字【】號小企業(yè)貸款合同433主債權(quán)到期之日

60、6【】、李麗連帶責任保證公司【】融資租賃合同（售后回租）600主合同項下的借款期限屆滿之次日起兩年同業(yè)競爭1、同業(yè)競爭關(guān)于與董事長【】先生的父親劉慶增的同業(yè)競爭問題詳見“第二部分重大事項提示二、同業(yè)競爭?！?、避免同業(yè)競爭的措施根據(jù)公司提供的材料，公司已與董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心研發(fā)人員簽訂了競業(yè)禁止及競業(yè)限制協(xié)議及保密協(xié)議。公司的主要資產(chǎn)土地使用權(quán)經(jīng)公司確認，截止本報告出具之日，公司未取得任何土地使用權(quán)。房屋所有權(quán)經(jīng)公司確認，截止本報告出具之日，公司未取得任何房屋所有權(quán)。租賃房產(chǎn)根據(jù)公司提供材料及本所律師核查，公司通過租賃方式使用2處租賃房產(chǎn)總面積合計9938.9平方米，詳見下表：表8