私募基金資產(chǎn)管理公司信息披露流程管理細(xì)則模版

1、PAGE PAGE 12 xx市xx資產(chǎn)管理有限公司信息披露流程管理細(xì)則 信息披露職責(zé)與分工一、工作目標(biāo)工作目標(biāo)信息披露工作的目標(biāo)是按照國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定及基金合同的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地在指定報刊和公司網(wǎng)站披露信息，并按證監(jiān)會要求，報送有關(guān)信息披露文件。工作職責(zé)制定有關(guān)公司信息披露方面的規(guī)章制度和工作流程。根據(jù)國家有關(guān)新政策及時更新信息披露方面的規(guī)章制度和工作流程，組織有關(guān)培訓(xùn)工作。組織或授權(quán)其他部門組織有關(guān)信息披露文件的準(zhǔn)備、編制、報備與披露工作。審核信息披露文件的合法合規(guī)性。組織或授權(quán)其他部門組織有關(guān)上報證監(jiān)會的報備文件的編制、核對和報送工作。審核報備文件的合法合規(guī)性。負(fù)

2、責(zé)與證監(jiān)會的日常信息披露和報備的協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)工作。法律依據(jù)證券投資基金法、證券投資基金信息披露管理辦法及證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、證券投資基金信息披露編報規(guī)則、公司證券投資基金信息披露制度、基金信息披露XBRL模板等二、責(zé)任部門及其職責(zé)部門負(fù)責(zé)人員職責(zé)共同職責(zé)公司各部門與信息披露責(zé)任部門根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，公司有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地編制信息披露文件和報備文件。根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，履行信息披露文件及報備文件的有關(guān)審批手續(xù)。應(yīng)當(dāng)遵守公司保密制度，保守公司和公司所管理基金及其他資產(chǎn)組合的機密，不得在未經(jīng)過審批前對外披露任何有關(guān)公司及公司所管理基金及其他資產(chǎn)組合的信息。受理媒體采訪申請，由

3、專人負(fù)責(zé)登記存檔；并將采訪申請轉(zhuǎn)交公司負(fù)責(zé)法律或合規(guī)事務(wù)人員審核。專職崗位職責(zé)信息披露責(zé)任部門信息披露人員負(fù)責(zé)本部門信息披露的具體工作。協(xié)助部門負(fù)責(zé)人做好信息披露文件的編制、校對工作。協(xié)助部門負(fù)責(zé)人做好報備文件的編制、校對工作。信息披露責(zé)任部門部門負(fù)責(zé)人擬訂本部門信息披露業(yè)務(wù)制度細(xì)則和流程。組織協(xié)調(diào)本部門負(fù)責(zé)的信息披露文件的編制。組織協(xié)調(diào)本部門負(fù)責(zé)的報備文件的編制、復(fù)核工作。審核本部門負(fù)責(zé)的信息披露文件和報備文件。信息披露責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)分管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的信息披露業(yè)務(wù)制度細(xì)則和流程。指導(dǎo)分管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的信息披露工作。審核所分管部門的信息披露文件和報備文件。風(fēng)險管理部部門負(fù)責(zé)人或信息披露崗

4、位人員擬定公司信息披露業(yè)務(wù)制度和流程。信息披露文件、報備文件合規(guī)審核。對公司信息披露各責(zé)任部門人員進(jìn)行具體工作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。公司領(lǐng)導(dǎo)信息披露負(fù)責(zé)人（督察長）審定公司信息披露業(yè)務(wù)制度和流程、報總辦會或董事會審批。批準(zhǔn)公司信息披露計劃?？傮w協(xié)調(diào)信息披露文件及上報證監(jiān)會報備文件的編制、報送工作。總體負(fù)責(zé)信息披露工作的合法合規(guī)性審核和風(fēng)險控制。 第二章 信息披露流程管理一、信息披露流程管理原則管理原則信息披露應(yīng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、及時性原則，保證公開披露信息沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公開披露信息中按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由托管人、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構(gòu)審查驗證的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定

5、辦理。公開披露信息中不得登載任何自然人、法人或其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。公開披露信息時不得有以下行為：1.就投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；2.保證獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；3.詆毀其他基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)；4.登載單位或者個人的推薦性文字；5.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。公司在中國證監(jiān)會指定報刊中自行選擇披露信息的報刊，所選擇的報刊在一個會計年度內(nèi)不得變更。公司可根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但不得早于指定報刊和網(wǎng)站披露，且披露內(nèi)容應(yīng)保持一致。公司選定報刊后由發(fā)起部門通知信息披露負(fù)責(zé)人。所有披露的信息均應(yīng)在信息披露責(zé)任部門編制完成，經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，由風(fēng)險

6、管理部信息披露崗位人員、負(fù)責(zé)人審核，并報公司信息披露負(fù)責(zé)人（督察長）及總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可披露。二、信息披露流程管理步驟（一）制定信息披露計劃主要步驟描述責(zé)任部門1根據(jù)法規(guī)要求，制定披露計劃根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)信息披露規(guī)定和基金合同等規(guī)定，制定年度信息披露計劃。年度信息披露計劃包括披露事項、時間安排、部門分工、預(yù)算安排等。根據(jù)業(yè)務(wù)分工，制定信息披露工作職責(zé)分工表。及時關(guān)注證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的調(diào)整，更新信息披露計劃。風(fēng)險管理部信息披露崗位人員22信息披露責(zé)任部門確認(rèn)年度信息披露計劃應(yīng)經(jīng)各信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。信息披露責(zé)任部門應(yīng)與相關(guān)配合部門協(xié)商一致，共同確認(rèn)職責(zé)分工。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人3公司領(lǐng)導(dǎo)

7、審批經(jīng)各信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，年度信息披露計劃應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批的年度信息披露計劃應(yīng)報公司信息披露負(fù)責(zé)人（督察長）審批并備案。信息披露責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)4確定人員安排在年度信息披露計劃中涉及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，應(yīng)根據(jù)計劃的安排確定本部門負(fù)責(zé)信息披露的具體人員和分工安排。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（二）編制信息披露文件主要步驟描述責(zé)任部門1草擬相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按照年度信息披露計劃、披露職責(zé)分工表的要求，及時準(zhǔn)確地編制信息披露文件。信息披露責(zé)任部門人員2責(zé)任部門復(fù)核信息披露文件編制完成后，信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)安排部門內(nèi)的復(fù)核工作，如有其他部門協(xié)助提供的相應(yīng)數(shù)據(jù)，應(yīng)與協(xié)助部門交叉

8、核對。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)審核信息披露文件，對文件的準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。信息披露責(zé)任部門人員及負(fù)責(zé)人3與托管銀行核對根據(jù)證監(jiān)會要求或基金合同等要求，信息披露文件需要托管行核對的，信息披露責(zé)任部門應(yīng)安排與托管行進(jìn)行核對工作。核對完畢后，獲得托管行的書面確認(rèn)。信息披露責(zé)任部門（三）審核信息披露文件主要步驟描述負(fù)責(zé)部門匯總審核1各責(zé)任部門信息披露人員、負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總各部門編制并經(jīng)復(fù)核的信息披露文件，確保文件的準(zhǔn)確完整后，提交風(fēng)險管理部。各信息披露責(zé)任部門風(fēng)險管理部審核2風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人、信息披露崗位人員應(yīng)審核經(jīng)各責(zé)任部門匯總的信息披露文件，以確保其符合法律法規(guī)和基金合同的要求。風(fēng)險管理部3公司分管領(lǐng)

9、導(dǎo)審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對分管責(zé)任部門的信息披露文件進(jìn)行審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)董事會審核5董事會及董事應(yīng)當(dāng)保證基金定期報告、基金份額上市交易公告書內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性與完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。如個別董事對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議，應(yīng)當(dāng)單獨陳述理由和發(fā)表意見。披露基金年度報告、半年度報告應(yīng)經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。披露基金年度報告對未參會董事應(yīng)當(dāng)單獨列示其姓名。董事會秘書公司董事（四）報送信息披露文件主要步驟描述負(fù)責(zé)部門報交易所或其他主管部門審核1凡證監(jiān)會、交易所或其他政府主管部門要求在公開信

10、息披露文件公布之前，需經(jīng)過其審批的，應(yīng)由各責(zé)任部門信息披露人員聯(lián)系報批。各信息披露責(zé)任部門人員聯(lián)系報紙版面2信息披露文件經(jīng)有關(guān)主管部門、公司審批后，各責(zé)任部門信息披露人員應(yīng)及時與對外信息發(fā)布人員聯(lián)系，確定報紙版面及刊登時間。各責(zé)任部門信息披露人員同時將確定報紙版面及刊登時間等披露事項告知風(fēng)險管理部信息披露崗位人員。各信息披露責(zé)任部門人員網(wǎng)站錄入員3各責(zé)任部門信息披露人員在刊登信息披露文件的同時，應(yīng)在公司網(wǎng)站上披露的，將文件的電子版交網(wǎng)站管理員，網(wǎng)站管理員應(yīng)按要求披露。各信息披露責(zé)任部門人員 報有關(guān)主管部門備案4各責(zé)任部門信息披露人員在刊登信息披露文件的同時，應(yīng)向報證監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案。基金信

11、息披露文件的備案，一般采取電子郵件、書面報告、XBRL報送三種形式。（詳見信息披露工作職責(zé)分工表）各信息披露責(zé)任部門人員 檢查刊登信息的正確性5風(fēng)險管理部信息披露崗、各責(zé)任部門信息披露人員應(yīng)檢查在報刊、網(wǎng)站等媒體上刊登的信息披露文件的準(zhǔn)確性、及時性。對于發(fā)現(xiàn)的錯誤，應(yīng)及時報部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部及信息披露負(fù)責(zé)人。由信息披露負(fù)責(zé)人組織辦理更正事宜。風(fēng)險管理部信息披露崗、各責(zé)任部門信息披露人員 歸檔6各信息披露責(zé)任部門人員應(yīng)將有關(guān)信息披露的文件交綜合管理部歸檔保存，按公司資料檔案管理辦法辦理。綜合管理部各責(zé)任部門（五）信息披露內(nèi)部簽報流程各信息披露責(zé)任部門制作與相關(guān)協(xié)助部門溝通反饋修改意見責(zé)任部門與協(xié)助部門確認(rèn)責(zé)任部門OA簽報責(zé)任部門負(fù)責(zé)人復(fù)核簽批相關(guān)協(xié)助部門復(fù)核會簽風(fēng)險管理部信息披露崗復(fù)核風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人審核責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批信息披露負(fù)責(zé)人審核公司總經(jīng)理審批董事長審批（如需）董事審閱（如需）（一般信息披露文件）公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后蓋公章抄送網(wǎng)站錄入和媒體