私募基金公司資產(chǎn)管理有限公司關聯(lián)交易管理辦法模版

1、*資產(chǎn)管理有限公司關聯(lián)交易管理辦法第一章 總則為了規(guī)范*資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”）的關聯(lián)交易，保證公司與各關聯(lián)人所發(fā)生的關聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性；為了保證公司各項業(yè)務能夠通過必要的關聯(lián)交易順利地開展，保障股東和公司的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國公司法、*資產(chǎn)管理有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）及其它有關法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。第二章 關聯(lián)人與關聯(lián)交易 公司的關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。 具有以下情形之一的為關聯(lián)人：（一） 公司的母公司。（二） 公司的子公司。（三） 與公司受同一母公司控制的其他企業(yè)。（四） 對公司實施共同控制的投資方。（五）

2、 對公司施加重大影響的投資方。（六） 公司的合營企業(yè)。（七） 公司的聯(lián)營企業(yè)。（八） 公司的主要投資者個人及與其關系密切的家庭成員。主要投資者個人，是指能夠控制、共同控制一個企業(yè)或者對一個企業(yè)施加重大影響的個人投資者。（九） 公司或母公司的關鍵管理人員及與其關系密切的家庭成員。關鍵管理人員，是指有權(quán)力并負責計劃、指揮和控制企業(yè)活動的人員。與主要投資者個人或關鍵管理人員關系密切的家庭成員，是指在處理與企業(yè)的交易時可能影響該個人或受該個人影響的家庭成員。（十） 公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。關聯(lián)關系應從關聯(lián)人對公司進行控制或影響的具

3、體方式途徑及程度等方面進行實質(zhì)判斷。關聯(lián)自然人參股的公司（無論公司是否在參股、控股）雖不構(gòu)成公司的關聯(lián)法人，但公司與該等公司的進行交易時，交易定價應當遵循市場公平、公正的要求，避免潛在的利益輸送。具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關聯(lián)人：（一）根據(jù)與公司關聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，將具有本制度第二條規(guī)定的情形之一；（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本管理制度第二條規(guī)定的情形之一。僅與公司存在下列關系的各方，不構(gòu)成公司的關聯(lián)方：（一） 與公司發(fā)生日常往來的資金提供者、公用事業(yè)部門、政府部門和機構(gòu)。（二） 與公司發(fā)生大量交易而存在經(jīng)濟依存關系的

4、單個客戶、以及產(chǎn)品方。（三） 與公司共同控制合營企業(yè)的合營者。 公司應當根據(jù)對公司控制和影響的方式、途徑、程序及可能的結(jié)果等方面對關聯(lián)方作出實質(zhì)性判斷，并作出不損害公司利益的選擇。 本制度所指的關聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與上述列示的關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務的事項，包括但不限于以下交易：（一） 購買或者出售資產(chǎn)；（二） 對外投資（含共同投資、委托理財、委托貸款等）；（三） 提供財務資助；（四） 提供擔保；（五） 租入或者租出資產(chǎn)；（六） 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營）；（七） 贈與或者受贈資產(chǎn)；（八） 債權(quán)、債務重組；（九） 簽訂許可使用協(xié)議；（十）提供或者接受勞務；（十

5、一）委托或者受托銷售；（十二）接受財務資助；（十三）在關聯(lián)人的財務公司存貸款；（十四）與關聯(lián)人共同投資；（十五）其他通過約定可能造成資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。關聯(lián)交易應當遵守以下基本原則：（一） 符合誠實、信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和全體股東的利益；（二） 公司與關聯(lián)方之間的交易應簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務及法律責任；（四）關聯(lián)交易的價格或收費原則上不偏離市場獨立第三方的標準，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易，通過合同明確有關成本和利潤的標準；第三章 關聯(lián)交易的決策程序 審批決策權(quán)限（一）公司所有關聯(lián)交易必須經(jīng)公司執(zhí)行董事同意。 （二）關聯(lián)交易金額在 1000 萬元以上的由公司執(zhí)行董事提請公司股東同意。（三）公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應公司執(zhí)行董事同意并提請公司股東同意。（四）日常性關聯(lián)交易如涉及同一整體交易項下額度的循環(huán)使用，則該項關聯(lián)交易的金額在適用上述有關標準時不會因額度的循環(huán)使用而重復計算。第四章 附則 公司應當將關聯(lián)交易相關合同、協(xié)議的訂立、變更終止及履行情況等事項做好檔案留存管理。本制度由公司股東授權(quán)執(zhí)行董事制訂。本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范