私募基金公司風(fēng)險控制制度模版

1、【】有限公司 風(fēng)險管理制度【】有限公司風(fēng)險控制制度總則為了規(guī)范【】有限公司（以下簡稱“公司”） 風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，制定本制度。本制度所稱風(fēng)險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險一般可分為市場戰(zhàn)略風(fēng)險、投資經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。本制度所稱風(fēng)險管理，指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全公司風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理

2、保證的過程和方法。本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險管理策略目標(biāo)，針對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則與框架本制度所稱風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：收集風(fēng)險管理初始信息；進行風(fēng)險評估；制定風(fēng)險管理策略；提出和實施風(fēng)險管理解決方案；風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進。本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；確保法律法規(guī)的遵循；提高公司經(jīng)營的效益及效率；確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。公司風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制

3、衡、獨立的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。健全性：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。合理性：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，一線業(yè)務(wù)運作與二線管理支持適當(dāng)分離。獨立性：承擔(dān)風(fēng)險管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于公司其他部門。公司內(nèi)控及風(fēng)險管理除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險管理外，還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度

4、，包括但不限于：印章使用管理、合同管理、業(yè)務(wù)記錄及檔案管理、財務(wù)管理、信息溝通及信息披露制度等。風(fēng)險管理組織體系及職責(zé)公司風(fēng)險控制的組織體系由執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理、投資決策委員會、投資管理部、綜合管理部、【合規(guī)風(fēng)控部】以及其他執(zhí)行董事有權(quán)決定新設(shè)的職能部門組成。執(zhí)行董事是風(fēng)險控制的最高決策人，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：確定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度；決定公司風(fēng)險控制制度，批準(zhǔn)各項風(fēng)險控制措施和辦法；了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險控制現(xiàn)狀，對公司所有風(fēng)險控制活動進行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo)；對公司章程中規(guī)定的重大經(jīng)營管理事項進行風(fēng)險審核及決

5、策；決定公司危機處理方案；決定公司風(fēng)險控制其他重大事項?！颈O(jiān)事】由【】有限公司委派，負(fù)責(zé)對公司的風(fēng)險控制活動履行監(jiān)督職能。投資決策委員會是公司的常設(shè)投資決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)在【執(zhí)行董事】授權(quán)范圍內(nèi)，監(jiān)督、決定對投資風(fēng)險的控制活動?！窘?jīng)理】就公司風(fēng)險控制活動的有效性向執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。經(jīng)理在執(zhí)行董事的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險控制的日常工作。其在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：制訂公司風(fēng)險控制制度、各項風(fēng)險控制措施和辦法，報執(zhí)行董事批準(zhǔn)；制訂公司風(fēng)險控制組織機構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案；建立公司危機處理機制，制訂危機處理方案，報執(zhí)行董事批準(zhǔn)；向執(zhí)行董事匯報公司面臨的各項重大風(fēng)險、控制現(xiàn)狀以及應(yīng)對措施；推進風(fēng)險控制制度和

6、風(fēng)險控制措施、辦法在公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程中的整合與落實，并全面監(jiān)督其執(zhí)行情況；對投資項目進行風(fēng)險審查；對公司員工在風(fēng)險控制方面的表現(xiàn)進行考核與評價；推動公司風(fēng)險管理文化的培育；執(zhí)行執(zhí)行董事授權(quán)的有關(guān)風(fēng)險控制的其他事項?！竞弦?guī)風(fēng)控部】是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險控制和管理的職能部門，對經(jīng)理負(fù)責(zé)，專職組織實施風(fēng)險控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：建立健全公司風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和衡量、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助經(jīng)理將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；組織投資管理部定期識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險，進行評估并提出控制措施的建議；檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風(fēng)

7、險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向經(jīng)理報告；組織投資管理部和其他職能部門對風(fēng)險控制的實施情況進行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；研究公司危機處理機制的建立，在出現(xiàn)危機事件時擬定處理建議、方案，報經(jīng)理審議；辦理經(jīng)理授權(quán)的風(fēng)險控制其他有關(guān)工作；對投資項目的投資風(fēng)險進行獨立核查，具體職責(zé)包括：對盡職調(diào)查工作進行檢查，可以實地走訪擬投資公司、查閱工作底稿，掌握盡職調(diào)查工作開展情況；參與項目立項會、投資決策會等重要會議，對擬投資項目進行風(fēng)險協(xié)查，為相關(guān)決策提供風(fēng)險評估意見；對投資協(xié)議等重要法律文件進行風(fēng)險評估，必要時可以聘請外部律師事務(wù)所協(xié)助風(fēng)險評估工作；對項目后續(xù)管理進行風(fēng)險監(jiān)控；對項目

8、退出方案進行風(fēng)險評估。投資決策委員會是公司在基金授權(quán)范圍內(nèi)對各項投資進行審議的最高決策機構(gòu)。投資決策委員會對于基金的所有投資計劃進行審議和決策，未經(jīng)投資決策委員會的審核、批準(zhǔn)，公司不得對外簽署任何有關(guān)投資承諾的協(xié)議和文件。其主要職責(zé)包括：項目投資前，評估投資機會，審議批準(zhǔn)基金的經(jīng)營運作和項目投資過程中涉及的相關(guān)交易文件，審議批準(zhǔn)基金擬進行的任何投資項目的投資方案；項目投資后，審議批準(zhǔn)基金向被投資企業(yè)委派的人員；項目退出是，審議批準(zhǔn)任何投資項目的處置退出方案；公司在管理基金的過程中，經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)后方可就基金的相關(guān)事項作出決定、提議或同意。投資管理部是項目投資的具體負(fù)責(zé)部門，以項目小組的形

9、式對外開展業(yè)務(wù)。項目組長和各項目小組成員在投資風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：在投資決策前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項目篩選、盡職調(diào)查，全面識別和評估投資項目的各種潛在風(fēng)險，出具項目投資可行性分析報告；在項目談判、組織實施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理，及時發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險并如實報告；嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項風(fēng)險控制制度；定期進行本項目組業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點的識別、分析以及評估；定期總結(jié)風(fēng)險控制措施的實施情況，向經(jīng)理和【合規(guī)風(fēng)控部】提供反饋意見；協(xié)助、配合【合規(guī)風(fēng)控部】的工作；履行風(fēng)險控制其他有關(guān)工作。風(fēng)險控制流程公司的風(fēng)險控制流程如下：目標(biāo)設(shè)定及制度制定執(zhí)行董事負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好

10、、風(fēng)險承受度。風(fēng)險信息收集投資管理部及其他職能部門應(yīng)及時將其制作的各類報告（包括但不限于企業(yè)情況月（季）度分析表等）報送【合規(guī)風(fēng)控部】。風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估風(fēng)險識別、分析及評估工作應(yīng)當(dāng)在【合規(guī)風(fēng)控部】或項目組長的組織下進行，將風(fēng)險級別分為高、中、低三檔，中、低檔風(fēng)險為一般風(fēng)險，高檔風(fēng)險為重大風(fēng)險。風(fēng)險處置和應(yīng)對發(fā)現(xiàn)出險風(fēng)險的項目（以下簡稱“出險項目”）時，【合規(guī)風(fēng)控部】或項目組長應(yīng)在【3】天內(nèi)及時通知經(jīng)理，共同制訂相應(yīng)的風(fēng)險控制措施以及具體的實施方案，制作風(fēng)險評估表及處置方案（附表一）報【合規(guī)風(fēng)控部】備查。監(jiān)督與檢查風(fēng)險控制的執(zhí)行情況?！竞弦?guī)風(fēng)控部】定期或不定期檢查評估公司業(yè)務(wù)流程以及

11、其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況，及時向經(jīng)理和執(zhí)行董事匯報檢查評估結(jié)果。反饋與完善風(fēng)險控制體系投資管理部及其他職能部門及時總結(jié)風(fēng)險控制措施的實施情況，向經(jīng)理和【合規(guī)風(fēng)控部】提供反饋意見；對于出險項目，項目組長應(yīng)按【月】制作項目風(fēng)險處置情況表，直至風(fēng)險事項得到妥善處置?！竞弦?guī)風(fēng)控部】結(jié)合監(jiān)督檢查及反饋情況，提出完善建議并督促執(zhí)行。風(fēng)險控制措施公司應(yīng)針對各類風(fēng)險，結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況，采用第四章所列風(fēng)險控制流程，持續(xù)不懈地研究完善有效的風(fēng)險控制措施。為控制投資風(fēng)險，公司應(yīng)采取如下具體措施：確定科學(xué)的投資策略，明確開展投資業(yè)務(wù)的方向標(biāo)；建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)投資決策、項目執(zhí)行、項

12、目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約；制定合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法；對己投資項目密切跟蹤、積極管理，建立風(fēng)險報告（定期和不定期報告）和預(yù)警制度，對各部門的經(jīng)營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險管理記錄；在風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風(fēng)險管理部可以進行風(fēng)險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。風(fēng)險管理解決方案公司根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案需要包括風(fēng)險量化指標(biāo)、風(fēng)險處置流程、風(fēng)險解決目標(biāo)、所需人員等。公司建立靈敏高效的重大風(fēng)險處理和應(yīng)急管理機制，以降低風(fēng)險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險，

13、【合規(guī)風(fēng)控部】應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險應(yīng)對方案，并報【經(jīng)理/執(zhí)行董事】審批后實施。對一般性風(fēng)險，責(zé)成負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織處理；對重大風(fēng)險，必須按照下列程序處理：第一時間成立重大風(fēng)險處理小組，該小組應(yīng)由公司經(jīng)理或副經(jīng)理擔(dān)任組長。小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生重大風(fēng)險的項目小組的第一負(fù)責(zé)人，財務(wù)負(fù)責(zé)人、【合規(guī)風(fēng)控部】負(fù)責(zé)人，項目小組成員。公司執(zhí)行董事可以授權(quán)重大風(fēng)險處理小組組長有權(quán)調(diào)動公司可用資源。重大風(fēng)險處理小組應(yīng)及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報，以及公司擁有或可支配的資源來制訂重大風(fēng)險處理計劃，計劃制訂完成并獲通過后，展開全面的重大風(fēng)險處理行動。重大風(fēng)險處理完成后，重大風(fēng)險處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的重大風(fēng)險和危機發(fā)生。附則公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要，制定具體的實施辦法或細(xì)則。對違反本制度導(dǎo)致公司產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險的，或者導(dǎo)致公司受到監(jiān)管部門、基金業(yè)協(xié)會行政處