證券公司規(guī)章制度最新版

1、證券公司規(guī)章制度（最新版）證券公司是指依照公司法和證券法的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)， 具有獨(dú) 立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 下面是的證券公司規(guī) 章制度內(nèi)容，歡迎閱讀！證券公司規(guī)章制度（最新版）第一條 為維護(hù)公司、股東、債權(quán)人和客戶等相關(guān)利益主體的合 法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以 下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法） 和其他有關(guān)規(guī)定制訂本章程。第二條公司設(shè)立情況。（ 注釋?zhuān)喊ǖ幌抻谂鷾?zhǔn)機(jī)構(gòu)、批文名稱(chēng)及文號(hào)、注冊(cè)登記時(shí) 間、經(jīng)營(yíng)許可證及工商登記情況等。）第三條公司注冊(cè)名稱(chēng)：中文全稱(chēng)英文名稱(chēng)：

2、英文全稱(chēng)第四條 公司住所：公司住所地址全稱(chēng)，郵政編碼。第五條 公司的組織形式：具體組織形式。第六條公司注冊(cè)資本為注冊(cè)資本數(shù)額、幣種元。第七條公司營(yíng)業(yè)期限為年數(shù)或者公司永久存續(xù)。第八條 為公司的法定代表人。第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍第九條 公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：宗旨內(nèi)容。第十條 經(jīng)依法登記，公司經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)容。第三章出資（股份）第十一條 股東名稱(chēng)和出資情況：序號(hào)、股東全稱(chēng)、出資額、 出資方式、出資比例。公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的普通股總數(shù)為股份數(shù)額。成立時(shí)向發(fā)起人 發(fā)行股份總數(shù),占公司可發(fā)行普通股總數(shù)的百分之百分比數(shù)。公 司的股本結(jié)構(gòu)：序號(hào)、發(fā)起人股東全稱(chēng)、其它股東全稱(chēng)、持股比例。第十二條 股東依法轉(zhuǎn)讓其

3、股權(quán)（份）后，由公司將受讓人的名稱(chēng)、 住所以及受讓的股權(quán)（份）數(shù)額記載于股東名冊(cè)。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份），根據(jù)法律法規(guī)及政府有關(guān)部門(mén)的規(guī)定需要 報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，經(jīng)批準(zhǔn)后方可記載于股東名冊(cè)。（ 注釋?zhuān)汗煞萦邢薰究梢愿鶕?jù)自身情況就股份的增減進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定。）第四章股東權(quán)利和義務(wù)第十三條 公司股東及其實(shí)際控制人具備法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受讓方及其實(shí)際控制人符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。第十四條 公司股東享有以下權(quán)利：口第十五條 公司建立與股東溝通的有效渠道，確保股東享有法律 法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本章程規(guī)定的知情權(quán)。公司有下列情形的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知全體

4、股東:（一）公司及高級(jí)管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為；（ 二）公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) ；（ 三）公司發(fā)生重大虧損；（ 四）擬更換董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理的；（ 五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)公司和客戶利益產(chǎn)生重大不利影響的 ；（ 六）其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)。第十六條 股東在出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè) 工作日內(nèi)書(shū)面通知公司：（一）所持公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；（ 二）以其所持有的公司股權(quán)出質(zhì)；（ 三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán)；（ 四）委托他人行使公司的股東權(quán)利或與他人就行使公司的股東 權(quán)利達(dá)成協(xié)議；（ 五）變更名稱(chēng)、住所或聯(lián)系方式；（ 六）控股股

5、東或?qū)嶋H控制人變更；（ 七）合并、分立；（ 八）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉；（ 九）其他可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者不能正常行使股東權(quán)利的情形。第十七條公司股東的其他義務(wù):第五章股東（大）會(huì)第十八條 股東（大）會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。（ 注釋?zhuān)撼痉ㄒ?guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定股東（大） 會(huì)的其他職權(quán)。）第十九條 股東（大）會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、議事方式和表決程序， 除公司法規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由股東（大）會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。股東（大） 會(huì)議事規(guī)則由股東（大）會(huì)批準(zhǔn)，列入公司章程或作為章程的附件。（ 注釋?zhuān)汗蓶|（大）會(huì)議事規(guī)則包括股東（大）會(huì)的召開(kāi)、召集、提 案的審議、投票、計(jì)票、表

6、決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記 錄及其簽署保存等內(nèi)容。）第二十條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。（ 注釋?zhuān)河邢挢?zé)任公司章程可就此另行規(guī)定。）股東大會(huì)會(huì)議由出席會(huì)議股東按照所持股份數(shù)行使表決權(quán)，股 東所持每一股份有一表決權(quán)，但公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。第二十一條 公司在董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的選舉中實(shí)行累 積投票制度。（ 注釋?zhuān)汗究梢赃x擇適用本條。公司股東單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方合并 持有公司50%U上股權(quán)時(shí)，必須在章程中規(guī)定累積投票制度。）第六章董事會(huì)第一節(jié)董事第二十二條 公司董事應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的 條件，具備履行董事職責(zé)所必須的素質(zhì)。第二十三條 公司董事的任

7、職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù) TOC o 1-5 h z （ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）第二節(jié)獨(dú)立董事第二十四條 公司設(shè)獨(dú)立董事人數(shù)名。（ 注釋?zhuān)邯?dú)立董事不得少于公司董事總數(shù)的四分之一。）第二十五條 公司獨(dú)立董事的任職條件、任免程序。（ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）第二十六條 獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連選可以連任, 但是連任不得超過(guò)兩屆。第二十七條 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人 應(yīng)當(dāng)向股東（大）會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明，并按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。第二十八條獨(dú)立董事具有以下職權(quán)：（一）提議召開(kāi)董事會(huì)；（ 二）基于履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)

8、審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)；（ 三）對(duì)公司董事、經(jīng)理層人員的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)發(fā) 表獨(dú)立意見(jiàn)；（四）對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)；（ 五）法律法規(guī)規(guī)定的其它權(quán)利。第二十九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)年度會(huì)議上提交工作 報(bào)告。第三十條 獨(dú)立董事未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（ 注釋?zhuān)汗究筛鶕?jù)自身情況，對(duì)獨(dú)立董事的職責(zé)加以細(xì)化第三節(jié)董事會(huì)第三十一條 公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)。（ 注釋?zhuān)撼痉ㄒ?guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定董事會(huì) 的其他職權(quán)。）第三十二條 董事會(huì)由人數(shù)名董事組成，其中獨(dú)立董事人數(shù) 名，內(nèi)部董事人數(shù)名。公司設(shè)董事長(zhǎng)一人，副董事長(zhǎng)人數(shù)人。

9、第三十三條 董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、議事方式和表決程序， 除公司法規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。董事會(huì)議事規(guī)則 由股東（大）會(huì)批準(zhǔn)，列入公司章程或作為章程的附件。（ 注釋?zhuān)憾聲?huì)議事規(guī)則包括董事會(huì)的召開(kāi)和表決程序， 董事會(huì) 授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的， 應(yīng)規(guī)定明確的 授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。）第三十四條 董事會(huì)對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外 擔(dān)保等事項(xiàng)的權(quán)限：口（ 注釋?zhuān)汗菊鲁虘?yīng)當(dāng)明確董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)的權(quán)限；董事會(huì)應(yīng) 建立嚴(yán)格的審查和決策程序，重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員 進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東（大）會(huì)批準(zhǔn)。）第三十五條 董事長(zhǎng)的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義

10、務(wù)。（ 注釋?zhuān)汗靖鶕?jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）第四節(jié)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)第三十六條公司董事會(huì)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并制定相關(guān)議事規(guī)則，行使本章程規(guī)定的職權(quán)。 董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)集人，由獨(dú)立董事?lián)巍＃?注釋?zhuān)鹤C券公司經(jīng)營(yíng)除證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)以外的兩項(xiàng)以 上證券業(yè)務(wù)的適用本條款，證券公司也可根據(jù)需要設(shè)立其它董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。公司章程應(yīng)就董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的具體職權(quán)作出規(guī)定。）第五節(jié)董事會(huì)秘書(shū)第三十七條 公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)、董事會(huì)會(huì) 議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理， 按照規(guī)定向股東提供有 關(guān)資料，辦理信息報(bào)送和披露事務(wù)。

11、第七章監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)事第三十八條 監(jiān)事由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表?yè)?dān)任。 監(jiān)事會(huì)中的股東代表由股東（大）會(huì)選舉或更換，監(jiān)事會(huì)中的職工代表 由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。（ 注釋?zhuān)汗菊鲁虘?yīng)就公司職工代表?yè)?dān)任監(jiān)事的具體比例或人數(shù) 作出規(guī)定。）第三十九條 公司監(jiān)事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。（ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及自身情況加以規(guī)定。）第二節(jié)監(jiān)事會(huì)第四十條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由人數(shù)名監(jiān)事組成，其中公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事人數(shù)名。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名。監(jiān)事會(huì)主席為監(jiān)事會(huì)召集人，監(jiān)事 會(huì)主席不能履行職權(quán)時(shí)，應(yīng)指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、

12、會(huì)議記錄 和會(huì)議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責(zé)提供服務(wù)。（ 注釋?zhuān)罕緱l第三款為選擇性條款。）第四十一條監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員行 使職權(quán)以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東 （大）會(huì)負(fù)責(zé)。（ 注釋?zhuān)撼痉ㄒ?guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定監(jiān)事會(huì) 的其他職權(quán)。）第四十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、議事方式和表決程序， 除公司法規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 由股東（大）會(huì)批準(zhǔn)，列入公司章程或作為章程的附件。第八章經(jīng)理第四十三條公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制。（ 注釋?zhuān)汗究筛鶕?jù)自身情況加以描述。 公司如設(shè)立行使公司經(jīng) 營(yíng)管理職權(quán)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)或者

13、類(lèi)似機(jī)構(gòu)的，公司章程應(yīng) 明確規(guī)定其組織、職責(zé)和議事規(guī)則。）第四十四條 公司設(shè)經(jīng)理一名，由董事會(huì)聘任或解聘。董事可受 聘兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員，但兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或 者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事不得超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2。第四十五條公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員的任職資格。第四十六條 公司經(jīng)理的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。（ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）第四十七條 經(jīng)理按照法律法規(guī)、本章程和董事會(huì)的授權(quán)履行職 責(zé)，在本章程和董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對(duì)外開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第四十八條 經(jīng)理在

14、公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作中， 應(yīng)建立健全內(nèi) 部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理應(yīng)自覺(jué) 維護(hù)控制系統(tǒng)的有效運(yùn)作，及時(shí)處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或 問(wèn)題。對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或 問(wèn)題的，公司經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第四十九條 公司制訂經(jīng)理工作細(xì)則，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第九章內(nèi)部控制第五十條 公司按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定， 建立健 全公司的合規(guī)制度，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查。公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定合規(guī)制度、明確合規(guī)人員 職責(zé)。第五十一條 公司按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定， 建立 健全公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范和

15、控制公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、明確風(fēng)險(xiǎn) 控制人員職責(zé)。第五十二條 公司實(shí)行內(nèi)部稽核制度，配備專(zhuān)職稽核人員，對(duì)公 司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定內(nèi)部稽核制度、明確相關(guān)稽核人員職責(zé)。第五十三條 公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核負(fù)責(zé)人不得在業(yè)務(wù)部門(mén) 兼任其他職務(wù)。第十章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)第五十四條 公司依照法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定， 制定公 司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)制度。（ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)進(jìn)行規(guī)定。）第五十五條公司按照規(guī)定，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告

16、及其它財(cái) 務(wù)資料。第五十六條 公司按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行信息披露義務(wù)。第十一章 合并、分立、增資、減資、解散和清算第五十七條 公司的合并、分立、增資、減資、解散和清算按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（ 注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，對(duì)合并、分立、增資、減資、解散和清算進(jìn)行規(guī)定。）第五十八條 公司的合并、分立、增資、減資、解散和清算須經(jīng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十二章章程的修改第五十九條 有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程：（ 一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件修改后，章程規(guī) 定的事項(xiàng)與修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件的不一致；（ 二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致；