中化巖土：關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、中化巖土工程股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)中化巖土工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 本公司”或 公司” 關(guān)聯(lián)交易管理，明確管理職責(zé)和分工，維護(hù)公司股東和債權(quán)人的合法利益，特別是中 小投資者的合法利益，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合 同符合公平、公 開(kāi)、公允的原則 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民 共和國(guó)證券法、 上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱上市規(guī) 則、公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條公司關(guān)聯(lián)交易是指公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：（一購(gòu)買或出售資產(chǎn)；（二對(duì)外投資（

2、含委托理財(cái)、委托貸款等；（三提供財(cái)務(wù)資助；（四提供擔(dān)保；（五租入或租出資產(chǎn)；（六簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等；（七贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八債權(quán)或彳S務(wù)重組；（九研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十簽訂許可協(xié)議；（十一深圳證券交易（以下簡(jiǎn)稱深交所”所認(rèn)定的其他交易（十二購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力（十三銷售產(chǎn)品、商品；（十四提供或接受勞務(wù)；（十五委托或者受托銷售；（十六關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十七其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第三條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。本公司與本辦法第四條 第（二項(xiàng)所列法人受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成本辦法第四條第（二項(xiàng)所述情形的，不因此形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但

3、該法人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者半數(shù)以上董事屬于本公 司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的除外。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將上述關(guān)聯(lián)人情況報(bào)深交所備案。第四條具有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一直接或間接地控制公司的法人或其他組織；（二由本條前項(xiàng)法人直接者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三由本公司關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或由其擔(dān)任董事、高級(jí)管理 人員 的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四持有本公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動(dòng)人

4、（五中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織。第五條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（三本辦法第四條第（一項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四本條第（一項(xiàng)和第（二項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿 18周歲的子女及其配偶、配 偶的兄弟姐妹 和子女配偶的父母；（五中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的自然人。

5、第六條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未 來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，將具有本辦法第四條或者第五條規(guī)定的情形之一；（二過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本辦法第四條或者第五條規(guī)定的情形之一的。第七條公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平、公開(kāi)、公允的原則；（二公司在履行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策時(shí)符合公司法等規(guī)定的關(guān)聯(lián)人回避表決原則；（三公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露；關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上 不能 偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)（四書(shū)面協(xié)議的原則，關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、 有償?shù)?/p>

6、 原則，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體；（五公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否損害公司利益，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（六公司的資產(chǎn)屬于公司所有。公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)關(guān)聯(lián)交易違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源，公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款 ；（七公司對(duì)于關(guān)聯(lián)交易應(yīng)按相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行信息披露義務(wù)；（八公司在處理與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，不得損害全體股東特別是中 小股 東的合法權(quán)益。第二章關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的確定和管理第八條公司應(yīng)按照公司章程及本辦法規(guī)定管控公司的關(guān)聯(lián)交易。第九條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是指公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及之

7、商品或勞務(wù)的交易價(jià)格。第十條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的確定基本原則和方法（一關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格確定主要遵循市場(chǎng)價(jià)格的原則；如果沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，按照成 本加成定價(jià)；如果既沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，也不適合采用成本加成價(jià)的，按照協(xié) 議價(jià)定價(jià)；（二交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交 易協(xié)議中予以明確；（三市場(chǎng)價(jià):以市場(chǎng)價(jià)為準(zhǔn)確定商品或勞務(wù)的價(jià)格及費(fèi)率；（四成本加成價(jià)：在交易的商品或勞務(wù)的成本基礎(chǔ)上加一定合理利潤(rùn)確定交易價(jià)格及費(fèi)率；（五協(xié)議價(jià)：由交易雙方協(xié)商確定價(jià)格及費(fèi)率；（六如國(guó)家政府有關(guān)部門(mén)制定價(jià)格的，按照國(guó)家政府制定的價(jià)格執(zhí)行。第十一條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的管理（一交易雙方應(yīng)依據(jù)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的價(jià)格

8、和實(shí)際交易數(shù)量計(jì)算交易價(jià)款,按關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的支付方式和支付時(shí)間支付 ；（二每一新年度的第一個(gè)月內(nèi)，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)將新年度各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行 的基 準(zhǔn)價(jià)格報(bào)董事會(huì)備案，并將上一年度關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的執(zhí)行情況以正式文件報(bào)董事會(huì);（三公司財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格及成本變動(dòng)情況進(jìn)行跟蹤，并將變動(dòng)情況報(bào)董事會(huì)備案；（四董事會(huì)或獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格變動(dòng)有疑義的，可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn) 對(duì)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格變動(dòng)的公允性出具意見(jiàn)；（五公司其他不可避免之臨時(shí)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)原則和價(jià)格在確定之前 ，應(yīng)將有 關(guān)定價(jià)依據(jù)報(bào)董事會(huì)審核。董事會(huì)或二分一以上獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原 則和 價(jià)格發(fā)表否定意見(jiàn)的，公司應(yīng)暫停該

9、關(guān)聯(lián)交易，在聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)該關(guān) 聯(lián)交易 的公允性發(fā)表肯定意見(jiàn)后進(jìn)行該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易。第三章關(guān)聯(lián)交易的審批第十二條 公司總經(jīng)理批準(zhǔn)權(quán)限：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在不滿 30萬(wàn) 元的關(guān)聯(lián)交易；公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在不滿人民幣 300萬(wàn)元，或低于公司 最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的關(guān)聯(lián)交易。第十三條 公司董事批準(zhǔn)權(quán)限：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30萬(wàn)元以 上的關(guān)聯(lián)交易；公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在人民幣 300萬(wàn)元以上且占公 司最 近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。第十四條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在人民幣 3000萬(wàn)元以上且占公司最 近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5

10、%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則規(guī)定聘請(qǐng)具有證 券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或?qū)徲?jì)，按照上市規(guī) 則規(guī)定經(jīng)獨(dú)立董事認(rèn)可及董事會(huì)批準(zhǔn)后，需提交股東大會(huì)審議。第十五條公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議 通過(guò)后 提交股東大會(huì)審議。第十六條關(guān)聯(lián)交易涉及本辦法第二條第（一至（十一項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生 額作為交易額，并按交易類別在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì) 算的發(fā)生額達(dá) 到本辦法第十二條、第十三條或者第十四條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，分別適用以上各條的規(guī) 定。已經(jīng)按照本辦法第十二條、第十三條或者第十四條履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入 相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第十七條公司在連續(xù)十

11、二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原 則適用第十二條、第十三條和第十四條規(guī)定：（一與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易；（二與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的與同一交易標(biāo)的相關(guān)的交易。上述同一關(guān)聯(lián)人包括與該關(guān)聯(lián)人同受一主體控制或相互存在股權(quán)控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人。已按照第十二條、第十三條和第十四條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的 累計(jì)計(jì)算范圍。第十八條對(duì)于本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由二分之一以上 獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生白本辦法第二條第（十二項(xiàng)至第（十五項(xiàng)與日常經(jīng)營(yíng) 相關(guān)的關(guān) 聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)的可以不進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。第十九條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本辦法第二條第（十二項(xiàng)

12、至第（十五項(xiàng)所列的與日 常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定進(jìn)行披露并履行相應(yīng)審 議程序:（一對(duì)于首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書(shū)面協(xié)議并及 時(shí)披 露，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用第十三條、第十四條的規(guī)定提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議；協(xié)議沒(méi)有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。（二 已經(jīng)公司董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過(guò)程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中按要求 披露相關(guān)協(xié)議的 實(shí)際履行情況，并說(shuō)明是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過(guò) 程中主要條款發(fā)生 重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易

13、協(xié) 議，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用第十三條、第十四條的規(guī)定提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議；協(xié)議沒(méi)有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東 大會(huì)審議。（三對(duì)于每年發(fā)生的數(shù)量眾多的日常關(guān)聯(lián)交易，因需要經(jīng)常訂立新的日常 關(guān)聯(lián) 交易協(xié)議而難以按照本條第（一項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議 的，公司可以在披露上一年度報(bào)告之前，對(duì)本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān) 聯(lián)交易總 金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)金額分別適用第十三條、第十四條的規(guī)定提交董事會(huì) 或者股東大會(huì)審議并披露；對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告 和中期報(bào)告中予以披露。 如果在實(shí)際執(zhí)行中日常關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò) 預(yù)計(jì)總金額的, 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出

14、金額分別適用第十三條、第十四條的規(guī)定重新提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。第二十條日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議至少應(yīng)包括交易價(jià)格、定價(jià)原則和依據(jù)、交易 總 量或其確定方法、付款方式等主要條款。協(xié)議未確定具體交易價(jià)格而僅說(shuō)明參考市場(chǎng)價(jià)格的，公司在按照前條規(guī)定履行 披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露實(shí)際交易價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格及其確定方法、兩種價(jià)格存 在差異的原因。公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過(guò)三年的 ，應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本 辦 法的規(guī)定重新履行審議程序及披露義務(wù)第二十一條 公司因公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣等行為導(dǎo)致公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司可以向深交所申請(qǐng)豁免按照本辦法規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。第四章關(guān)聯(lián)交易的表決程序第二十二

15、條對(duì)于不需要提交股東大會(huì)審議而需提交董事會(huì)審議的議案，由董事 會(huì)依據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行審查。 對(duì)被認(rèn)為是關(guān)聯(lián)交易的議 案，董 事會(huì)應(yīng)在會(huì)議通知及公告中予以注明。第二十三條公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代 理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉 行,董事 會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對(duì)方；（二）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì) 方的法人或其他 組織、該交易對(duì)方直接或間接

16、控制的法人或其他組織任職；（三）擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；（四）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范 圍參見(jiàn)本制第五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本辦法第五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。董事會(huì)應(yīng)依據(jù)本辦法的規(guī)定，對(duì)擬提交股東大會(huì)審議的有關(guān)事項(xiàng)是否構(gòu)成關(guān) 聯(lián)交易作出判斷，在作此項(xiàng)判斷時(shí)，股東的持股數(shù)額應(yīng)以股權(quán)登記日的記載為 準(zhǔn)。如經(jīng)董事會(huì)判斷，擬提交股東大會(huì)審議的有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，則董事會(huì) 應(yīng)通知關(guān)聯(lián)

17、股東。 第二十四條 股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列股東應(yīng)當(dāng)回避 表決：（一）交易對(duì)方；（二）擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；（三）被交易對(duì)方直接或間接控制的；（四）與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或 者該交易對(duì)方直接或間接控制的法人單位任職的（適用于股東為自然人的）；（六）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然 人。第二十五條 關(guān)聯(lián)董事的回避和表決程序?yàn)椋?（一）關(guān)聯(lián)董事應(yīng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng)，否則

18、其他知情董事有權(quán)要求其回避；（二）當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)董事的爭(zhēng)議時(shí)，由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)決議決定該董事是否屬關(guān)聯(lián)董事，并決定其是否回避；（三）關(guān)聯(lián)董事不得參與有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決；（四）對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，由出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事按章 程的有關(guān)規(guī)定 表決。第二十六條 關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序根據(jù)公司章程規(guī)定執(zhí) 行。第二十七條 公司關(guān)聯(lián)人與公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，應(yīng)采取如下必要的回避措施：（一）任何人只能代表一方簽署協(xié)議；（二）關(guān)聯(lián)方不能以任何形式干預(yù)公司的決策。第五章關(guān)聯(lián)交易合同的執(zhí)行第二十八條 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，董事會(huì)和公司經(jīng)理層應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)的決定組織實(shí)施。第二十九條經(jīng)董事

19、會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行的關(guān)聯(lián)交易，公司經(jīng)理層應(yīng)根據(jù) 董事會(huì)的 決定組織實(shí)施。第三十條 經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行的關(guān)聯(lián)交易，由公司相 關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易合同在實(shí)施中需變更主要內(nèi)容或 提前終止的，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意。 第六章關(guān)聯(lián)交易的信息披露 第三十二條公 司應(yīng)將關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件或深交所的相關(guān)規(guī)則予以披露，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)負(fù)責(zé)該等信息披露事項(xiàng)，并按照深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定向深交所提交相關(guān)文件。第三十三條公司披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向深交所提交下列文件：（一）公告文稿；（二

20、）與交易有關(guān)的協(xié)議書(shū)或意向書(shū)；（三）董事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)及董事會(huì)決議公告文稿（如適用）；（四）交易涉及的政府批文（如適用）；（五）中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告（如適用）；（六）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書(shū)面文件；（七）獨(dú)立董事意見(jiàn)；（八）深交所要求提供的其他文件。第三十四條公司披露的關(guān)聯(lián)交易公 告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）交易概述及交易標(biāo)的之基本情況；（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；（三）董事會(huì)表決情況（如適用）；（四）交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明和關(guān)聯(lián)人基本情況；（五）交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括成交價(jià)格與交易標(biāo)的賬面值、評(píng) 估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的 關(guān)系以及因交易標(biāo)的特殊而需要說(shuō)明的與 定價(jià)有關(guān)的其他特定事項(xiàng)； 若成交價(jià)格 與