私募考試題三篇

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)私募考試題三篇篇一：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬一第1題：單項(xiàng)選擇題（）本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、普通合伙型D、有限合伙型【正確答案】：B【試題解析】：契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。第2題：單項(xiàng)選擇題（）是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平

2、均增速的比值。A、EVAB、EBITDAC、PEGD、PE【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。第3題：單項(xiàng)選擇題MBO產(chǎn)生的結(jié)果為（）。A、被其他企業(yè)收購B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者【正確答案】：B【試題解析】：MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。第4題：單項(xiàng)選擇題按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（）合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體D、二分之一以上【正確答案】：C【試題解析】：按照合伙

3、協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。第5題：單項(xiàng)選擇題并購基金的操作以（）為主。A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購【正確答案】：C【試題解析】：并購基金的操作以杠桿收購為主。第6題：單項(xiàng)選擇題除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人同意。A、二分之一B、全體C、三分之一D、二分之二【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。第7題：單項(xiàng)選擇題從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)（）年及以上，且參與并成功退出至少（）個(gè)項(xiàng)目；可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)

4、會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格.A、5、兩B、6、兩C、5、一D、6、一【正確答案】：B【試題解析】：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。第8題：單項(xiàng)選擇題擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（）的合格投資者A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力【正確答案】：C【試題解析】：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。第9題：單項(xiàng)選擇題定增基金的發(fā)行

5、價(jià)規(guī)定不低于公告前（）個(gè)交易日市價(jià)的（）。A、10；60%B、20；60%C、20；90%D、10；90%【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。第10題：單項(xiàng)選擇題封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）?；鸪闪⑹欠褚?guī)定了最低規(guī)模B、基金規(guī)模是否固定C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D、是否具有股權(quán)性【正確答案】：B【試題解析】：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申

6、購會(huì)長贖回的一種基金運(yùn)作方式。第11題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。A、法律形式B、基金存續(xù)期C、投資理念D、基金規(guī)?！菊_答案】：A【試題解析】：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。第12題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A、半年B、一年C、一個(gè)季度D、兩年【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

7、，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。第13題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。第14題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A、全體合伙人B、普通合伙人C、董事會(huì)D、有限合伙人【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。第15題：

8、單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).A、2B、3C、4D、1【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。第16題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施.兩年B、五年C、一年D、三年【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募基

9、金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。第17題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。A、2B、5C、3D、1【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。第18題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（）萬。A、5000B、3000C、1000D、2000【正確答案】：C【試題解析】：凈根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。第19題：

10、單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入（）。A、誠信檔案B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。第20題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義

11、務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A、銷售協(xié)議、基金合同B、銷售協(xié)議、招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同D、代理協(xié)議、招募說明書【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。第21題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金合同指引1號(hào)的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（）。A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、服務(wù)費(fèi)D、運(yùn)營費(fèi)【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理

12、人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。第22題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（）為主。A、有限合伙企業(yè)B、契約型C、公司型D、FOF【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。第23題：單項(xiàng)選擇題公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、基金公司投資人B、基金公司股東大會(huì)C、基金公司監(jiān)事會(huì)D、基金公司董事會(huì)【正確答案】：B【試題解析】：公司型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)。第24題：單項(xiàng)選擇題公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法

13、規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。A、創(chuàng)投辦法B、公司法C、基金法D、證券法【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設(shè)立一般來說是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照公司法設(shè)立。第25題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（）。A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)D、以上均不對(duì)【正確答案】：C【試題解析】：因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。第26題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是（）。A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理B、保存基金的投資決策文件10年C、無需向投資者

14、披露杠桿運(yùn)用情況D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第27題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是（）A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督【正確答案】：D【試題解析】：普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。第28題：單項(xiàng)選擇題合伙企

15、業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起（）內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。A、十五日內(nèi)B、三十日內(nèi)C、五日內(nèi)D、十日內(nèi)【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。第29題：單項(xiàng)選擇題合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由（）合伙人擔(dān)任。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全體【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。第30題：單項(xiàng)選擇題合伙人向合伙

16、人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（）；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。A、優(yōu)先購買權(quán)B、優(yōu)先回售權(quán)C、優(yōu)先貶回權(quán)D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)【正確答案】：A【試題解析】：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。第31題：單項(xiàng)選擇題合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是（）A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。D、以上三項(xiàng)

17、均不對(duì)【正確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢；有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。第32題：單項(xiàng)選擇題基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過（）人數(shù)。A、基金合同約定B、招募說明書約定C、投資協(xié)議約定D、法定【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過法定人數(shù)。第33題：單項(xiàng)選擇題基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表（）的利益行使職權(quán)。A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。第34題：單項(xiàng)選擇題基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金

18、中存在形式為（）A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股東身份或外部管理公司的身份【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。第35題：單項(xiàng)選擇題基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。A、基金業(yè)協(xié)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國銀監(jiān)會(huì)【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。第36題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)

19、，實(shí)施（）的自律管理。A、統(tǒng)一B、嚴(yán)格C、差別化D、寬松【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第37題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募（）及其（）的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A、基金名單、基本情況B、基金名單、募集情況C、基金名稱、募集情況D、基金名稱、基本情況【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第38題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人

20、登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、60日B、20個(gè)工作日C、20日D、60個(gè)工作日【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第39題：單項(xiàng)選擇題經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A、核查B、修改C、復(fù)核D、注銷【正確答案】：D【試題解析】：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注

21、銷基金管理人登記。第40題：單項(xiàng)選擇題目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（）。A、普通募集B、一般募集C、非公開方式募集D、公開方式募集【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。第41題：單項(xiàng)選擇題評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是（）A、相對(duì)估值法B、經(jīng)濟(jì)增加值法C、成本法D、清算價(jià)值法【正確答案】：B【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。第42題：單項(xiàng)選擇題企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)

22、獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于（）A、排他條款B、保密性條款C、回購權(quán)條款D、反攤薄條款【正確答案】：D【試題解析】：當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。第43題：單項(xiàng)選擇題如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A、50B、100C、200D、500【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。第44題：單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理

23、人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、銀監(jiān)會(huì)D、基金業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金也協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第45題：單項(xiàng)選擇題私募房地產(chǎn)基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。有限合伙制B、契約制C、公司制D、信托制【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。第46題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)

24、價(jià)值屬于（）。A、價(jià)值提升階段B、價(jià)值放大階段C、價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段D、價(jià)值持有階段【正確答案】：A【試題解析】：價(jià)值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值。第47題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金的（）影響著投資期的長短。A、投資策略B、投資風(fēng)險(xiǎn)C、投資標(biāo)的D、投資收益【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。第48題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于（）。A、公司型基金B(yǎng)、有限

25、合伙人型基金C、FOFD、契約型基金【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。第49題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。A、兼并收購B、公開上市C、回購D、破產(chǎn)清算【正確答案】：B【試題解析】：投資回報(bào)最高退出方式為公開上市。第50題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指（）A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。B、

26、基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。C、即通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).D、基金所投資項(xiàng)目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本市場拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)。【正確答案】：B【試題解析】：價(jià)值持有階段是指基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。第51題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是（）A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。B、經(jīng)濟(jì)衰

27、退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低?！菊_答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。第52題：單項(xiàng)選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A、100B、300C、500D、1000【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。第53題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投

28、資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、5B、10C、20D、30【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第54題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員B、董事會(huì)C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D、總經(jīng)理【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投

29、資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第55題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告.A、10B、3C、5D、15【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第56題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B、控制活動(dòng)C、內(nèi)部監(jiān)督D、內(nèi)部環(huán)境【正確

30、答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。第57題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（）A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標(biāo)為：（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)

31、、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第58題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A、基金招募說明書B、基金托管協(xié)議C、基金合同附件D、基金銷售協(xié)議【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。第59題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ、書面警示、行

32、業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施B、罰款、公開譴責(zé)等措施C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施第60題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)（）填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng)C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)【正

33、確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。第61題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A、適時(shí)性原則B、全面性原則C、執(zhí)行有效原則D、獨(dú)立性原則【正確答案】：A【試題解析】：適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。第62題：單項(xiàng)選擇題

34、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的（）。A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B、職業(yè)道德和學(xué)歷水平C、公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。第63題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；

35、但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投資基金合同指引1號(hào)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。第64題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行（）的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A、集中和

36、非集中B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)C、定期和不定期D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。第65題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其（）承擔(dān)最終責(zé)任，（）對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。A、有效性、董事會(huì)B、適時(shí)性、經(jīng)營層C、有效性、經(jīng)營層D、適時(shí)性、董事會(huì)【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任

37、。第66題：單項(xiàng)選擇題私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A、四十八小時(shí)B、十二小時(shí)C、八小時(shí)D、二十四小時(shí)【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。第67題：單項(xiàng)選擇題私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D、預(yù)測基金投資業(yè)績【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披

38、露的內(nèi)容，不是禁止情況。第68題：單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A、15B、20C、10D、5【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。第69題：單項(xiàng)選擇題提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）以下的罰款，A、兩干元以上兩萬元以下B、五干元以上五萬元以下C、一萬以上十萬元以下D、三干元以上三萬元以下【正確答案】：B【試題解析】

39、：違反合伙企業(yè)法的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。第70題：單項(xiàng)選擇題投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A、6B、3C、7D、5【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第71題：單項(xiàng)選擇題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A、名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B、住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C、基本誠信信息D、過往業(yè)績【

40、正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間，住所，聯(lián)系方式，主要負(fù)責(zé)人等基本信息及基本誠信信息。第72題：單項(xiàng)選擇題我國（）的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。A、合同法B、合資企業(yè)法C、合伙企業(yè)法D、證券法【正確答案】：C【試題解析】：合伙企業(yè)法的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。第73題：單項(xiàng)選擇題我國證券法基金法規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A、200人B、300人C、100人D、1000人【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人第74題：單項(xiàng)選擇題我國對(duì)于非公開募集基金

41、實(shí)行產(chǎn)品（），體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。A、核準(zhǔn)制度B、注冊(cè)制度C、登記制度D、備案制度【正確答案】：D【試題解析】：我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。第75題：單項(xiàng)選擇題我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（）A、三干萬元B、五千萬元C、一千萬元D、兩千萬元【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元第76題：單項(xiàng)選擇題下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A、支持階段參股B、支持跟進(jìn)投資C、激勵(lì)約束D、投資保障【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)

42、風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。第77題：單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（）。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資B、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所【正確答案】：C【試題解析】：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)，需要有投資人申報(bào)的出資；投資人為一個(gè)自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所。第78題：單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。A、公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理B、有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理

43、權(quán)力C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立；有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式；普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力；有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理。第79題：單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A、查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)【正確答案】：A【

44、試題解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。第80題：單項(xiàng)選擇題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年.A、5B、8C、3D、10【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年.第81題：單項(xiàng)選擇題依據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立（）相關(guān)賬戶。A、基金B(yǎng)、證券C、銀行D、期貨【正確答案】：B【試題解析】：依據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法經(jīng)備案的私募基金可以申

45、請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。第82題：單項(xiàng)選擇題依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過。A、全體股東B、二分之一以上股東C、三分之一以上股東D、三分之二以上股東【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項(xiàng)須經(jīng)三分之二以上股東通過。第83題：單項(xiàng)選擇題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正確答案】：D【試題解析】：我國公司法以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，

46、法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第84題：單項(xiàng)選擇題以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A、基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B、基金收益預(yù)測C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制D、基金的運(yùn)作方式【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；(二)基金的運(yùn)作方式；(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式；(八)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；(九)基金合同變更、解除和終止的事由、

47、程序；(十)基金則產(chǎn)清算方式；(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。第85題：單項(xiàng)選擇題由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸（）A、合伙企業(yè)發(fā)起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業(yè)【正確答案】：D【試題解析】：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)第86題：單項(xiàng)選擇題有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由（）負(fù)責(zé)召集。A、咨詢委員會(huì)B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人【正確答案】：C

48、【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由普通合伙人負(fù)責(zé)召集。第87題：單項(xiàng)選擇題有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）A、特殊合伙人B、有限合伙人C、普通合伙人D、發(fā)起人【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。第88題：單項(xiàng)選擇題有限合伙型私募股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議依據(jù)（）制定。A、合伙企業(yè)法B、基金法C、證券法D、公司法【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議依據(jù)合伙企業(yè)法制定。第89題：單項(xiàng)選擇題在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人【正確答案】：B【試題

49、解析】：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第90題：單項(xiàng)選擇題在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。A、基金成立公告B、招募說明書C、基金合同D、基金份額上市交易公告書【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中會(huì)有詳細(xì)約定。第91題：單項(xiàng)選擇題在我國，信托制基金目前最大弊端是（）。A、IPO退出B、并購?fù)顺鯟、清算退出D、二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓退出【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度

50、，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。第92題：單項(xiàng)選擇題在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A、投資知識(shí)B、投資偏好C、財(cái)務(wù)狀況D、投資者基本信息【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。第93題：單項(xiàng)選擇題證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。A、受益人管理人和持有人B、托管人，發(fā)起人和持有人C、發(fā)起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人【正確答案】：D

51、【試題解析】：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。第94題：單項(xiàng)選擇題主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A、人事調(diào)查B、法律調(diào)查C、財(cái)務(wù)調(diào)查D、業(yè)務(wù)調(diào)查【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。第95題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。.登記申請(qǐng)書.合伙協(xié)議書.合伙人身份證明.合伙企業(yè)法人授權(quán)書.合伙企業(yè)章程A、.B、.C、.D、.【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)

52、向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。第96題：單項(xiàng)選擇題對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，投資有可以通過（）來進(jìn)行處理。.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì).合同條款.補(bǔ)救措施.選擇擔(dān)保.放棄交易A、.B、.C、.D、.【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同條款、補(bǔ)救措施、放棄交易來進(jìn)行處理。第97題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)內(nèi)控指引私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。.資金募集.投資研究.投資運(yùn)作.運(yùn)營保障和信息披露A、.B、.C、.D、.【正確答案】：C【試題解析】：授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資

53、研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第98題：單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。.登記申請(qǐng)書.合伙協(xié)議書.合伙人身份證明.投資協(xié)議.招募說明書A、.B、.C、.D、.【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。第99題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行；.保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。V.確保基金收益及基本

54、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。A、.B、.C、.D、.【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。三、保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第100題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）所管理的私募基金等基本信息。.私募基金管理人.股東或合伙人.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員.所管理的私募基金等基本信息A、.B、.C、.D、.【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基

55、金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。篇二：私募考試試題1、股權(quán)投資基金就收益分配而言，主要在（）之間進(jìn)行。投資者；托管人B.投資者；管理人C.管理人；托管人D.投資者；管理人；托管人正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：股權(quán)投資基金就收益分配而言，主要在投資者和管理人之間進(jìn)行?？键c(diǎn)：股權(quán)投資基金的利益分配方式2、歐洲（）通過了另類基金管理人指引，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2011年6月B.2010年9月C.2013年4月D.2008年7月正確答案是：A幫考網(wǎng)解析：歐洲2011年6月通過了另類基金管理人指引，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新

56、的監(jiān)管體系?？键c(diǎn)：國際股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀3、（）推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機(jī)構(gòu)正確答案是：C幫考網(wǎng)解析：政府推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用?？键c(diǎn)：我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段和現(xiàn)狀4、（）不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求。A.泛歐金融監(jiān)管改革法案B.創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引C.多德-弗蘭克法案D.另類基金管理人指引正確答案是：C幫考網(wǎng)解析：多德-弗蘭克法案不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，

57、提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求?？键c(diǎn)：國際股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀5、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。I.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場II.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)III.成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段IV.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，主要體現(xiàn)為三個(gè)方面（1）市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場；

58、（2）市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)；（3）有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用?？键c(diǎn)：我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段和現(xiàn)狀6、美國于2010年出臺(tái)了（），對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金機(jī)關(guān)的審慎性。A.多德-弗蘭克法案B.泛歐金融監(jiān)管改革法案C.另類基金管理人指引D.創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引正確答案是：A幫考網(wǎng)解析：美國于2010年出臺(tái)了多德-弗蘭克法案，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金機(jī)

59、關(guān)的審慎性。考點(diǎn)：國際股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀7、股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益正確答案是：C幫考網(wǎng)解析：股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益的特點(diǎn)?？键c(diǎn)：股權(quán)投資基金的概念8、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式的特點(diǎn)包括（）。.投資期限長、流動(dòng)性較差.投后管理投入資源較多.專業(yè)性較強(qiáng).投資收益波動(dòng)性較大A.、B.、C.、D.、正確答案是：D幫考網(wǎng)解析：股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式的特點(diǎn)包括1.投資期限長、流動(dòng)性較差2.投后管理投入資源較多3.專業(yè)性較強(qiáng)

60、4.投資收益波動(dòng)性較大考點(diǎn)：股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和特點(diǎn)9、私慕股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）I.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)II.基金投資者III.基金管理人IV.監(jiān)管機(jī)構(gòu)V.行業(yè)自律組織I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV、V正確答案是：D幫考網(wǎng)解析：私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括：基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織?？键c(diǎn)：股權(quán)投資基金的基本框架和投資者股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：股權(quán)投資基金投資者是