公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究暫行辦法

1、公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究暫行辦法第一章 總 則 第一條 為加強工程質(zhì)量管理，規(guī)范工程質(zhì)量管理行為，提高全員質(zhì)量責(zé)任意識，貫徹落實質(zhì)量終身責(zé)任制，強化質(zhì)量責(zé)任追究，避免工程質(zhì)量管理違規(guī)行為造成質(zhì)量隱患，防止質(zhì)量隱患進一步釀成質(zhì)量事故，根據(jù)集團公司質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究暫行辦法 、關(guān)鍵工序施工作業(yè)管理辦法 、質(zhì)量管理六項規(guī)定 以及國家及行業(yè)施工質(zhì)量驗收規(guī)范等相關(guān)文件要求，特制定本辦法。 第二條 本辦法所指工程質(zhì)量管理違規(guī)行為包括違反國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、工程建設(shè)標準相關(guān)規(guī)定，違反集團公司規(guī)章制度、管理標準及管理流程的相關(guān)規(guī)定。 第三條 本辦法所列的質(zhì)量“紅線”是指存在嚴重的質(zhì)量隱患或

2、嚴重違反規(guī)定，對建筑的結(jié)構(gòu)安全和使用功能有重大影響，容易釀成質(zhì)量事故，應(yīng)立即進行整改或要求停止施工并追究經(jīng)濟和行政責(zé)任的條款。 第四條 本辦法適用于分公司所屬各單位，包括項目經(jīng)理部以及與項目經(jīng)理部有合同關(guān)系的分包方、分供方；適用于與分公司、項目部簽訂勞動合同的個人、勞務(wù)派遣人員以及分包方、分供方相關(guān)管理人員及作業(yè)人員。第五條 分公司技術(shù)質(zhì)量部為歸口管理部門，建立質(zhì)量“紅線”違規(guī)行為臺賬，并持續(xù)跟蹤違規(guī)行為整改落實情況。 第二章 工程質(zhì)量違規(guī)行為內(nèi)容 第六條 違反集團公司質(zhì)量管理六項規(guī)定 1、施工圖紙必須經(jīng)專業(yè)審查機構(gòu)審核，出圖章、審圖章、簽字齊全有效。如果施工圖紙存在手續(xù)不全等特殊情況，項目部

3、應(yīng)報分公司總法律顧問辦理相關(guān)審批手續(xù)。2、施工過程中的變更、洽商等簽字手續(xù)齊全。3、危險性較大的分部分項工程施工方案管理應(yīng)符合集團公司、分公司施工方案編制管理辦法。 4、執(zhí)行“樣板先行”制度，分項工程先做樣板，樣板經(jīng)相關(guān)各方驗收合格后方可大面積施工。 5、對進場的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土（特別是甲方供應(yīng)材料、甲方指定材料、甲方指定分包及項目部自行分包的專業(yè)分包隊伍自供的材料、構(gòu)配件和設(shè)備）進行檢驗，并按規(guī)定進行復(fù)試，保證復(fù)試數(shù)量和批次符合相關(guān)規(guī)定要求，嚴禁使用不合格或禁用的材料、構(gòu)配件及設(shè)備。 6、對涉及結(jié)構(gòu)安全和建筑功能的項目必須按照有關(guān)規(guī)定進行現(xiàn)場取樣檢測，保證取樣數(shù)量和批次滿足

4、相關(guān)要求。7、對內(nèi)部檢查巡視（項目部、分公司、集團公司）、外部檢查（政府監(jiān)督部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位等）中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，在整改、驗證等環(huán)節(jié)實現(xiàn)閉合管理。 8、工序、檢驗批工程、分項工程、分部（子分部）工程、單位（子單位）工程的質(zhì)量驗收應(yīng)符合集團公司、分公司和驗收規(guī)范的要求。 第七條 違反集團公司關(guān)鍵工序施工作業(yè)管理辦法 1、關(guān)鍵工序的識別、質(zhì)量策劃的編制與審批、材料設(shè)備及構(gòu)配件檢驗、施工工藝評定、作業(yè)人員崗位技能培訓(xùn)、旁站人員指定與培訓(xùn)應(yīng)符合關(guān)鍵工序施工作業(yè)管理辦法的要求。 2、關(guān)鍵工序的施工準備核查、施工作業(yè)過程旁站、施工作業(yè)制止及質(zhì)量驗收應(yīng)符合關(guān)鍵工序施工作業(yè)管理辦法的要求。 第八條 違

5、反國家、行業(yè)、地方施工、質(zhì)量驗收規(guī)范中的強制性條文。 第九條 質(zhì)量“紅線”違規(guī)行為 1、測量放線錯誤。2. 樁基檢測出現(xiàn)不合格項。 3. 建筑物出現(xiàn)不均勻沉降、主體結(jié)構(gòu)出現(xiàn)裂縫或傾斜。 4、系統(tǒng)性出現(xiàn)（一施工流水段出現(xiàn)5處及以上）鋼筋規(guī)格、數(shù)量不符合設(shè)計要求。 5、系統(tǒng)性出現(xiàn)（一施工流水段出現(xiàn)5處及以上）鋼筋連接接頭不合格。 6、系統(tǒng)性出現(xiàn)（一施工流水段出現(xiàn)5處及以上）鋼筋露筋。 7、懸挑構(gòu)件鋼筋錨固長度不足，負彎矩鋼筋位置不正確，無定位保證措施。 8、后澆帶模板安裝沒有采取獨立支撐體系。 9、混凝土強度不滿足設(shè)計要求。 10、梁板與墻柱節(jié)點核心區(qū)不等強混凝土高低標號混用、混凝土振搗不密實。

6、11、系統(tǒng)性出現(xiàn)（一施工流水段出現(xiàn)5處及以上）混凝土孔洞：混凝土構(gòu)件出現(xiàn)孔洞（深于鋼筋保護層）且主筋外露。 12、結(jié)構(gòu)出現(xiàn)嚴重裂縫：樓板或筏板混凝土出現(xiàn)網(wǎng)狀、線狀裂縫，混凝土墻體出現(xiàn)明顯斜裂縫。 13、現(xiàn)場試驗室條件不符合規(guī)定；不合格復(fù)試項目未采取規(guī)范有效處理措施。14、后置錨栓、鋼筋植筋拉拔強度不滿足設(shè)計及規(guī)范要求。15、內(nèi)外墻抹灰、樓地面出現(xiàn)大面積裂縫、空鼓及脫落。16、地下室、屋面、樓地面、外墻、外窗出現(xiàn)嚴重滲漏水。17、地下室頂板、樓板及屋面板堆荷超過設(shè)計荷載值，對建筑物造成重大的質(zhì)量、安全隱患。18、在風(fēng)管穿過需要封閉的防火、防爆的墻體或樓板時，沒有設(shè)置預(yù)埋管或防護套管或鋼板厚度小于

7、1.6mm。風(fēng)管與防護套管之間，沒有采取不燃且對人體無危害的柔性材料封堵。 19、接地（PE）或接零（PEN）支線采取串聯(lián)連接，沒有單獨與接地（PE）或接零（PEN）干線相連接。 20、防雷裝置的接地電阻值不滿足設(shè)計要求。 21、金屬導(dǎo)管采用對口熔焊連接；鍍鋅和壁厚小于mm的鋼導(dǎo)管采用套管熔焊連接。第十條 違反工程項目技術(shù)管理及集團公司相關(guān)規(guī)定1、施工圖紙未經(jīng)專業(yè)審查機構(gòu)審核，且未經(jīng)法律顧問審批。責(zé)任人為項目經(jīng)理。2. 施工過程中的變更、洽商等簽字手續(xù)齊全。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。3. 危險性較大施工方案管理不符合集團公司規(guī)定。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。4. 關(guān)鍵工序技術(shù)交底管理不符合集團公司規(guī)

8、定。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。第十一條 違反工程項目材料設(shè)備構(gòu)配件（包括與集團公司或分子公司有合同關(guān)系分包方提供的材料設(shè)備構(gòu)配件）進場檢驗、復(fù)試管理；違反工程項目施工過程質(zhì)量檢測試驗、實體質(zhì)量與使用功能檢測；違反工程過程質(zhì)量控制不符合集團公司或分公司相關(guān)規(guī)定。1. 材料設(shè)備構(gòu)配件產(chǎn)品質(zhì)量證明文件不齊全或不真實。責(zé)任人為項目材料工程師。2. 材料設(shè)備構(gòu)配件進場檢驗不及時或不真實。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。3. 材料設(shè)備構(gòu)配件必要的復(fù)試不及時、復(fù)試參數(shù)不齊全、批次不足。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。4、復(fù)試取樣試件弄虛作假，按上限處罰。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。5. 材料設(shè)備構(gòu)配件報驗

9、不及時，監(jiān)理簽認不及時。責(zé)任人為項目試驗工程師、試驗員。6. 現(xiàn)場抽檢材料不合格。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。7. 設(shè)計、規(guī)范要求的檢測試驗項目檢測試驗不及時，參數(shù)不齊全。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。8. 檢測試驗取樣數(shù)量不足。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。9. 現(xiàn)場抽查檢驗測試與記錄不符，按上限處罰。責(zé)任人為項目試驗工程師或試驗員。10.未做樣板或樣板未經(jīng)驗收確認即進行大面積施工。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量工程師。11. 未對過程質(zhì)量進行檢查巡視、未及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患（包括專業(yè)分包工程）并反饋處理。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。12. 未對內(nèi)部檢查巡視、外部檢查（政府監(jiān)督部門、

10、建設(shè)單位、監(jiān)理單位等）發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，明確整改標準，并書面發(fā)送工程管理人員、技術(shù)質(zhì)量檢查驗證人員、分包方、分供方。責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人。13. 未按照整改要求、整改標準進行整改。責(zé)任人為項目副經(jīng)理和項目專業(yè)工程師。14未對質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患的整改效果進行驗證確認，或者已驗證確認的整改效果未達到規(guī)定的標準。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。15. 工程質(zhì)量成品保護管理違反集團公司相關(guān)規(guī)定。未對材料設(shè)備構(gòu)配件進行必要的成品保護，責(zé)任人為項目材料工程師；工序質(zhì)量成品、半成品保護不到位，責(zé)任人為項目副經(jīng)理。 第十二條 違反工程質(zhì)量驗收及集團公司相關(guān)規(guī)定1. 工序質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未經(jīng)驗收但已進行

11、下一道工序施工，責(zé)任人為項目專業(yè)工程師；已驗收工序的質(zhì)量標準不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。2. 檢驗批工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定申請驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)工程師；已驗收檢驗批的質(zhì)量標準不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。3. 分項工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)工程師；已驗收分項工程的質(zhì)量標準不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。 4. 分部工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，已驗收分部工程的質(zhì)量標準不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。5. 單位工程質(zhì)量竣工驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定進行單位工程質(zhì)量控制資

12、料核查、單位工程安全和功能檢驗資料核查、單位工程觀感質(zhì)量檢查并留存記錄，責(zé)任人為項目技術(shù)負責(zé)人；核查檢查記錄不真實，責(zé)任人為項目專業(yè)工程師；未按規(guī)定進行驗收并留存單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄，責(zé)任人為項目經(jīng)理；已驗收單位工程的質(zhì)量標準不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。第三章 處罰方式 第十三條 對項目經(jīng)理責(zé)任追究處罰方式為： 1. 警示、約談。 2.通報批評。 3.經(jīng)濟處罰。 4.項目部停工整頓。 5.免職。 6.解除勞動合同。第十四條 對項目經(jīng)理部管理人員責(zé)任追究處罰方式為：1.通報批評。 2.經(jīng)濟處罰。 3.離崗培訓(xùn)。 4.解除勞動合同。 第十五條 對分包方、分供方責(zé)任追究處罰方式為：

13、1. 警示、約談分包方、分供方法定代表人。 2. 調(diào)換現(xiàn)場管理人員。 3. 經(jīng)濟處罰并賠償損失。 4. 追究違約責(zé)任。 5. 解除合同。 6. 禁入限制。 第十六條 對項目經(jīng)理部責(zé)任人、分包方、分供方的處罰方式可以單獨適用，也可以合并適用。其中經(jīng)濟處罰金額為按最低金額的整數(shù)倍遞增。第十七條 有下列情形之一的，可以從重或者加重處罰：1. 違規(guī)行為經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒不整改，多次整改后效果達不到要求。 2. 不配合上級檢查、檢查期間弄虛作假或在證據(jù)確鑿的情況下拒不承認違規(guī)行為。 3. 違規(guī)行為在同一單位、個人重復(fù)發(fā)生。4、在受處罰期間再次發(fā)生違規(guī)行為。5、其他需要從重或加重的情節(jié)。第十八條 有下列情形之一的，

14、可以從輕、減輕或免予處罰：1. 受外部不可控因素影響，經(jīng)努力不能改變違規(guī)行為且有確鑿證據(jù)。 2. 在上級檢查前，違規(guī)行為本級已發(fā)現(xiàn)并有確鑿證據(jù)，整改效果明顯。 3. 其他需要從輕、減輕或者免除處分的情節(jié)。 第十九條 項目經(jīng)理部相關(guān)責(zé)任不能明確界定責(zé)任人，或責(zé)任人不具備履職資格而授權(quán)的，由項目經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。第四章 責(zé)任處罰 第二十條 工程質(zhì)量因管理缺失、以包代管、責(zé)任心不強等原因造成現(xiàn)場普遍存在不符合設(shè)計或技術(shù)標準的重大質(zhì)量隱患，違反質(zhì)量“紅線”，需要大面積返工返修或加固處理，有第九條規(guī)定的情形之一的，視嚴重程度和責(zé)任情況，對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰20006000元、項目部停工整頓、建議

15、免職、建議解除勞動合同；對項目技術(shù)負責(zé)人給予通報批評、經(jīng)濟處罰8002500元、降職、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰5002000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。有第九條規(guī)定的情形中出現(xiàn)三項的，本季度過程管控績效考核技術(shù)或質(zhì)量為否決項。 第二十一條 項目經(jīng)理部質(zhì)量管理授權(quán)和管理體系不符合集團公司相關(guān)規(guī)定，未設(shè)置質(zhì)量工程師的，責(zé)令限期整改，整改不力的，對項目經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟處罰10004000元，直至免職。第二十二條 有第十條規(guī)定的情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰10002000元、項目部停工整頓；對責(zé)任

16、人給予通報批評、經(jīng)濟處罰5001000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。第二十三條 有第十一條規(guī)定的情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰5002000元、項目部停工整頓；對明文確定的責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。第二十四條 有第十二條規(guī)定的情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰10005000元、項目部停工整頓、建議免職；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰5002000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。第二十五條 堅持“誰檢查、誰簽字、誰負責(zé)”的原則，對壓制和強行要求相關(guān)人員

17、在不符合標準規(guī)范的資料上簽字的領(lǐng)導(dǎo)加重處罰。工程技術(shù)資料中相關(guān)署名簽字出現(xiàn)代簽字時，對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰經(jīng)濟處罰5003000元。 第二十六條 工程質(zhì)量違規(guī)行為涉及到與分公司、項目經(jīng)理部有合同關(guān)系的分包方、分供方的，視情節(jié)嚴重程度，對相關(guān)分包方、分供方給予警示約談法定代表人、調(diào)換現(xiàn)場管理人員、賠償經(jīng)濟損失、按照合同規(guī)定追究違約責(zé)任、解除合同等，并可按照集團公司相關(guān)規(guī)定給予信用評價降級、限制投標或在合格分包方、分供方名冊除名。分公司下發(fā)質(zhì)量問題處罰通知書，質(zhì)量管理體系問題罰款5000-50000元，重大質(zhì)量問題罰10000-100000元。第五章 調(diào)查、處理的權(quán)限和程序 第二十七條 工程質(zhì)量存在違規(guī)行為的，技術(shù)質(zhì)量部可視情節(jié)輕重程度對項目部、責(zé)任人以及相關(guān)分包方、分供方進行處罰。其中，離崗培訓(xùn)、降職、免職、解除勞動合同需由技術(shù)質(zhì)量部向人力資源部提出建議并提供有關(guān)情況說明，由人力資源部按規(guī)定程序辦理。對分包方、分供方的現(xiàn)場管理人員給予調(diào)換、信用評價降級以及禁入限制處罰時，技術(shù)質(zhì)量部需向工程管理部、招標采購部門提出建議，由該職能部門落實。對項目經(jīng)理部相關(guān)責(zé)任人的