證券市場基礎(chǔ)知識第1章練習(xí)

1、第一章市場概述（分離版）一、單項選擇題1.按( )分類，有價 A.募集方式可分為上市與非上市。B.C.主體的不同所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在交易所掛牌交易2.在公司票B.金融C.商業(yè)票據(jù) D.公司債券中，通常將及非金融機(jī)構(gòu)的稱為( )。3.下列不屬于市場顯著特征的選項是( )。權(quán)利直接交換的場所A.B.C.D.市場是市場是價值直接交換的場所市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所市場是風(fēng)險直接交換的場所4.按募集方式分類，有價可以分為( )。、公司A.B.公募 C.上市、和私募機(jī)構(gòu)與非上市D.、債券和其他5.有價是( )的一種形式。A.真實(shí)資本 B.商品資本 C.貨幣資本D.虛擬資本6.16 世紀(jì)中葉，隨著經(jīng)濟(jì)

2、的發(fā)展，所和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式( )出現(xiàn)，使交易的行列。、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價公司A.B.合伙制企業(yè)C.獨(dú)資制企業(yè)D.公司7.英國的第一家 A.公司債券B.鐵路交易所于 1802 年獲得英國的正式批準(zhǔn)，最初主要交易( )。C.債券D.公司8.世界上第一個A.英國的倫敦交易所于 1602 年在( )成立。B.C.的紐約的D.荷蘭的9.中國 A.B.C.D.按照( )和依照相關(guān)對市場進(jìn)行集中、。常務(wù)10.2000 年 3 月 18 日，A.倫敦國際金融交易所、交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。交易所B.紐交所一泛歐證交所公司 C.CMED.泛歐交易所11.按照我國

3、相關(guān)業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于自律管理機(jī)構(gòu)的是( )。A.B.C.D.交易所業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)12.A.服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。投資、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)B.資信機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C.會計師、D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)13.( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和投資。A.合格機(jī)構(gòu)投資者B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險公司D.商業(yè)14.下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。A.其來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括債等有價C.社會保障基金理事會

4、直接機(jī)構(gòu)債券存款、國債、投資基金、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融的社?；鸬耐顿Y范圍限于存款、在二級市場國債和D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的 2015.對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于投資，以求保值增值B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者16.根據(jù)中民商業(yè)定，業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有( )。A.B.C.D.機(jī)構(gòu)債券和金融債券債券和機(jī)構(gòu)債券債券和金融債券投資基金17.根據(jù)我國對WTO 的承諾

5、，我國業(yè)在 5 年過渡期，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)投資基金管理業(yè)務(wù)，比例不超過( )；加入后 3 年內(nèi)，比例不超過( )。A.33，49 B.40，50 C.55，45D.33，5018.根據(jù)我國對WT0 的承諾，外國機(jī)構(gòu)直接從事 B 股交易及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為交易所的特別會員的申請可由( )受理。A.B.中國C.交易所D.國家外匯管理局19.B 股是指( )。A.B.上市上市股股股C.紐約上市D.我國境內(nèi)上市股20.2007 年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007 年首次公開列全球第一。二三四五融資位21.1918 年夏天成立的( )人自己創(chuàng)辦的第一家交

6、易所。A.物品交易所B.市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平交易所22.1999 年 11 月 4 日，國會通過( )，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.一爾法案B.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C.D.終結(jié)。交易所法法23.反映市場容量的重要指標(biāo)是( )。票市值占 GDP 的比率B.C.D.化率(市場價值市場指數(shù)市值GDP)24.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的外匯儲備，為管理好這部分，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。A.主權(quán)基金B(yǎng).投資公司C.國家開發(fā)D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司25.1984 年 11 月，( )在東京公開 A.中國B.中國農(nóng)業(yè) C.中國工商D

7、.中國建設(shè)200 億 13 元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。26.1982 年 1 月，( )在行外幣債券。了 l00 億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在債券市場發(fā)A.中國國際投資公司B.中國 C.中華D.國民投資公司投資公司投資公司27.2007 年 10 月，中國與( )金融部門就商業(yè)代客業(yè)務(wù)做出合作安排，中國的商業(yè)代客A.B.法國 C.德國 D.英國可以代客投資于該國的投資市場。市場以及經(jīng)該國金融認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)28.有價A.按( )，可以分為、債券和其他主體的不同。B.募集方式分類C.是否在交易所掛牌交易D.所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29.2007 年 8 月，國家

8、外匯管理局同意( )進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項下A.B.開始松動。浦東新區(qū)光明新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.濱海新區(qū)30.有價 A.B.商品C.資本有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價是指( )。債券D.貨幣31.截至 2009 年 12 月，中國A.60 B.73 C.83 D.84累計批準(zhǔn)( )家合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國市場。32.截至 2010 年 3 月，中國合作備忘錄。A.36 B.40 C.42D.46已相繼與( )個國家(或地區(qū))的()機(jī)構(gòu)簽署了 46 個33.中國 A.1993 B.1995 C.1997D.1999在( )年加入了國際組織，并在 1998 年當(dāng)選為該組織

9、的執(zhí)委會委員。34.1872 年設(shè)立的( )是我國第一家A.龍煙鐵礦公司制企業(yè)。B.C.眾業(yè)公所公所D.輪船招商局35.縱觀市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為 5 個階段，其中恢復(fù)階段是指( )。A.20 世紀(jì)初，B.第二次 C.19291933 年從競爭階段過渡到階段后至 20 世紀(jì) 60 年代D.從 20 世紀(jì) 70 年始至今36.在 A.B.C.D.市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是( )和其他公司交易所業(yè)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為中介機(jī)構(gòu)。37.2006 年 6 月，( )與泛歐交易所達(dá)成總價約 100 億的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所泛歐證交所公司。A.東京 B.多倫多

10、C.悉尼D.紐約交易所交易所交易所交易所(NYSE)38.由于 這一類 A.低風(fēng)險 B.高風(fēng)險 C.風(fēng)險D.無風(fēng)險擁有被視為( )。、貨幣等，通常情況下，債券不存在違約風(fēng)險，因此，39.依據(jù)中國有一家上市公司A.6 B.10 C.12D.l5持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個投資者通過合格機(jī)構(gòu)投資者持的，持股比例不得超過該公司總數(shù)的( )。40.1993 年 9 月，我國財政部首次在( )起步。 A.英國 B.C.D.德國了 300 億該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債的正式41.根據(jù)我國對WT0 的承諾，外國機(jī)構(gòu)新建合營從事投資基金、承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由( )受理有關(guān)申請。A.B.財政部C

11、.中國D.交易所42.2009 年 10 月 23 日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至 2009 年年底，共有( )家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。 A.20B.30C.36 D.4643.的基本功能不包括( )。A.籌資一投資功能 B.規(guī)避風(fēng)險功能 C.資本配置功能D.定價功能44.( )的誕生是 市場A.基金市場 B.有形市場 C.無形市場D.衍生產(chǎn)品市場集中化的重要標(biāo)志之一。45.按照 2004 年 2 月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( )。 A.10B.20C.50 D.6046.東京交易所

12、與倫敦交易所合作設(shè)立了 TOKYO AIM 創(chuàng)業(yè)板市場，東京交易所為，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在 3 億日元以上，保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的并有( )年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。 A.4B.3C.2D.147.截至 2008 年年底，分別有( )家內(nèi)地 A.5B.8C.12 D.15公司、4 家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。48.根據(jù)我國例不超過( )。 A.13 B.15 C.16D.17對WT0 的承諾，我國加入后 3 年內(nèi)，允許外國公司設(shè)立合營公司，但比二、1.對非上市 A.非上市 B.非上市C.非上市選擇題認(rèn)識正確的是( )。指未申請上市或不符合交易所上市條件的不允許在

13、不可以在其他交易所內(nèi)交易交易市場交易D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的都屬于非上市2.有價A.風(fēng)險性 B.收益性具有的主要特征是( )。C.性D.期限性3.市場最基本和最主要的品種包括( )。A.基金 B.C.金融D.債券4.廣義的有價 A.資本B.商品C.貨幣 D.金融包括( )。5.可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。A.貨幣憑證 B.法律憑證C.資本憑證D.憑證6.關(guān)于 A.B.的敘述正確的是( )。業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人業(yè)業(yè)業(yè)是的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C.根據(jù)中民應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助法的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)加入業(yè)D.業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行

14、有關(guān)法律會員的合法權(quán)益的職責(zé)7.的機(jī)構(gòu)投資者主要包括( )。A.金融機(jī)構(gòu) B.各類基金C.企業(yè)和事業(yè)法人D.機(jī)構(gòu)8.合格機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國批準(zhǔn)的金融工具，具體包括( )。A.在在在投資基金交易所掛牌交易的債券交易所掛牌交易的交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國允許的其他金融工具9.以公開市場操作作為政策，通過( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.金融債券B.C.機(jī)構(gòu)債券債券D.公司債券10.經(jīng)營機(jī)構(gòu)是市場上最活躍的投資者，可以利用( )進(jìn)行投資。借貸受托投資 C.營運(yùn)D.自有資本11.現(xiàn)代 A.B.制公司主要采取( )形式。公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司1

15、2.市場的基本功能包括( )。定價功能籌資-投資功能 C.風(fēng)險控制功能 D.資本配置功能13.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。衍生指數(shù)基金上市開放式基金 D.交易所交易基金投資基金14.除一、二級市場區(qū)分之外，市場的層次性還體現(xiàn)為( )。覆蓋公司類型區(qū)域分布C.要求的多樣性D.上市交易制度15.下面關(guān)于資本的敘述，正確的是( )。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的B.屬于資本C.是有價的主要形式D.狹義有價即指資本16.關(guān)于推進(jìn)資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展的定發(fā)展的任務(wù)包括( )。中推進(jìn)我國資本市場開放和穩(wěn)A.建立有利于各類企業(yè)籌金、

16、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系B.建設(shè)透效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、完善、運(yùn)行安全的資本市場C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)17.商品 是證明持有人有商品所A.提貨單 B.購物券 C.運(yùn)貨單D.倉庫棧單或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品的是( )。18.下面關(guān)于交易所的敘述，正確的是( )。A.B.C.D.理交易所是實(shí)行自律管理的法人交易所組織和監(jiān)督交易交易所為交易所的集易提供場所和設(shè)施職能包括對交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管19.為了

17、積極推進(jìn)資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展，于 2004 年 1 月發(fā)布了( )，為資本市場新一輪和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。公司監(jiān)督管理條例交易管理條例C.關(guān)于推進(jìn)資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展的D.公司風(fēng)險處置條例20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本勢。具體反映為( )。頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全市場出現(xiàn)了趨A.從市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)投資購并C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合合并或合作的案例層出不窮，場外市場在D.從模日益擴(kuò)大人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的

18、公司數(shù)量和規(guī)21.我國業(yè)在 5 年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)年內(nèi)，比例不超過 49投資基金管理業(yè)務(wù)，比例不超過 33；加入后 3B.對外國機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)C.加入后 3 年內(nèi)，允許外國公司設(shè)立合營公司，比例不超過 12D.外國機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事 B 股交易；外國機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國交易所的特別會員22.2000 年 3 月 18 日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.巴黎交易所B.C.交易所交易所D.倫敦交易所23.進(jìn)入 21 世紀(jì)，金新深化的表現(xiàn)是( )。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易

19、型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、生合約不斷上市交易化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍B.在場外市場中，以各類奇異型為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器C.場易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金新浪潮不可忽視的重要組成部分24.A.B.C.D.市場中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)公司 交易所服務(wù)機(jī)構(gòu)25.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。 A.風(fēng)險回避型B.風(fēng)險中立型 C.風(fēng)險偏好型D.風(fēng)險追逐型26.市場的形成主要?dú)w因于

20、( )。份制的發(fā)展B.信用制度的發(fā)展C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 D.國家政策的支持27.中國直屬的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是( )。是A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)的執(zhí)行市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C.依D.對場定有關(guān)的、交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面，維持公平而有序的市28.下面關(guān)于債券市場的描述，正確的是( )。A.資本市場的萌生是在 19781992 年B.1998 年 12 月，我國法正式頒布，這是第一部規(guī)范與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C.自 1998 年建立了集中責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地責(zé)任制、職責(zé)

21、明確、D.2009 年年末，中國適時啟動了以滬深 300 股指和融資融券制度為代表的創(chuàng)新，市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響29.目前，尚未批準(zhǔn)從事投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有( )。A.投資公司B.金融租賃公司C.主權(quán)D.企業(yè)基金財務(wù)公司30.參與 A.B.主權(quán)投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金C.業(yè)金融機(jī)構(gòu)D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司31.的性是券變現(xiàn)的難易程度，具有極高的性，必須滿足的條件是( )。很容易變現(xiàn)本金保持相對穩(wěn)定 C.變現(xiàn)的交易成本極小 D.具有安全可靠的交易市場32.A.B.C.交易所在性質(zhì)上不是( )。服務(wù)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資人D.自律性組織33.公司券的是( )。票是公司為籌措而的

22、有價，公司包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證B.金融債券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券34.市場的停滯階段是( )。A.20 世紀(jì)初B.19291933 年C.20 世紀(jì) 20 年代至第二次結(jié)束D.第二次后至 20 世紀(jì) 60 年代35.按交易活動是否在固定場所進(jìn)行， A.無形市場B.上市市場C.有形市場 D.非上市市場市場可分為( )。36.依有價的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的A.基金市場 B.債券市場主要有( )。C.市場D.衍生品市場37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 ( )。A.加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做出的承諾開放的客

23、觀需求，主要是由于迫切要求，是我國兌B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)和加快推進(jìn)金融體系的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融的重要C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段D.加快對外開放步伐也是我國市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物38.A.市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。市場B.投資者個人化C.金新深化D.交易所重組與會員化39.關(guān)于A.指按市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是( )。進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場C.市場又稱一級市場或初級市場，是人以籌金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程

24、序，向投資者出售新所形成的市場D.市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及要求的多樣性40.市場的結(jié)構(gòu)是券市場的及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。A.品種結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.多層次資本市場 D.交易所結(jié)構(gòu)41.下面屬于市場顯著特征的是( )。A.B.C.D.市場是風(fēng)險直接交換的場所市場是為解決資本供求和性而產(chǎn)生的市場市場是價值直接交換的場所市場是權(quán)利直接交換的場所42.按A.金融 B.C.公司主體的不同，有價可分為( )。D.機(jī)構(gòu)43.從 2007 年開始，全球A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在( )。B.國際金融合作的進(jìn)一步

25、加強(qiáng)C.金融D.的競爭更加化44.服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括( )。會計師財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C.資信 D.機(jī)構(gòu)投資45.企業(yè)年金基金的投資，按市場價計算應(yīng)當(dāng)符合下列( )規(guī)定。A.投資活期存款、票據(jù)、短期債券回購等性產(chǎn)品及基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 20B.投資定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 50C.投資等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 30D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的 3046.QFII 的境內(nèi)投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有投資者

26、對單個上市公司A.30 B.15 C.20 D.25的持股比例總和，不超過該上市公司總數(shù)的( )。47.下面關(guān)于市場的敘述不正確的是( )。A.B.C.市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求和性而產(chǎn)生的市場市場的結(jié)構(gòu)是券市場的及其各部分之間的量比關(guān)系市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是市場集中化的重要標(biāo)志之一D.從風(fēng)險的角度分析，市場也是風(fēng)險的直接交換場所三、判斷題1.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格。( )2.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券人之間是債權(quán)關(guān)系。 ( )3.有價代表著一定量的權(quán)利，持有人可憑該直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息

27、等收入，因此本身具有價值。( )4.上市公司采取定向增發(fā)方式的有價屬私募。( )5.非上市。( )就是那些不符合交易所上市條件的6.狹義的有價。 ( )即指貨幣7.市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了市場的供應(yīng)，才有流通市場的交易。( )8.虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。 ( )9.有價是用于證明持有人或該指定的特定主體對特定擁有所或債權(quán)的憑證。 ( )10.價格的高低是由該自身風(fēng)險率的高低來決定的。( )11.有價都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )12.的性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。 ( )13.在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次

28、：一是國家以社會保障稅等形式征收的由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。 ( )性基金；二是14.融體系中過多的從 2003 年起開始性。 ( )票據(jù)，期限從 6 個月到 3 年不等，主要用于對沖金15.進(jìn)入 21 世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。 ( )互16.控。 ( )以公開市場操作作為政策，通過債券或，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)17.中國在 1995 年加入了國際組織，并在 1998 年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。 ( )18.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的(

29、)屬于非上市。19.債券人通過債券籌集的一般都有期限，債券到期時，人必須按時歸還本金并支付約定的利息。 ( )20.有價場所。( )既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換21.在與交易。 ( )發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了的22.地方債券。( )債券由地方，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方23.截至 2008 年年底，經(jīng)中國易所在華設(shè)立代表處。 ( )經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了 160 家代表處，8 家境批準(zhǔn)，24.有形市場的誕生是市場集中化的重要標(biāo)志之一。( )25.中法于 1998 年 12 月實(shí)施，是民第一部規(guī)范與交易行為的法律，并由此確

30、認(rèn)了資本市場的法律地位。 ( )26.代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所或債權(quán)，投資者持有也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而本身具有收益性。( )27.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與配售，也可投資于二級市場。 ( )28.經(jīng)公司從事保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理投資活動，還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。 ( )29.債券一般并無明確的還本付息期限，如通常被視為無期。 ( )30.隨著金融的不斷蔓延，各國(地區(qū))機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融( )體系進(jìn)行的共識，最主要的是要對金融的機(jī)構(gòu)重新界定。31.貨幣是指本身能使持有人或第三者取得貨幣的有

31、價，主要包括兩大類：一類是商業(yè)；另一類是。( )32.債券因有固定的票面利率和期限，相對于價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。 ( )33.貨幣是有價的主要形式。( )34.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。 ( )35.根據(jù)上市公司規(guī)模、要求等差異，市場可分為全球性市場、類型。 ( )性市場、區(qū)域性市場等36.費(fèi)城交易所是成立的第一個交易所。( )37.1991 年 10 月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入( )交易機(jī)制，成為交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。38.2009 年年末，中國適時啟動了以滬深 300 股指和融資融券制度為代表的創(chuàng)新，對中國市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。( )

32、39.截至 2009 年年末，我國共批準(zhǔn) 65 家商業(yè)、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。( )40.按照我國 2004 年 2 月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信和提供擔(dān)保。( )用交易，不得用于向他人41.中國國際金融公司在外幣債券。( )債券市場了 l00 億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在42.1992 年 10 月實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化交易過渡。( )合約特級鋁標(biāo)準(zhǔn)合同，43.中國登記結(jié)算公司是為交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以為目的的法人。( )44.在債券。( )市場的初步發(fā)展階段，在有價中占主要地位的已

33、不是債券，而是公司和公司45.單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所的或單只投資基金，不得超過該企業(yè)所或該基金份額的 5。( )46.在構(gòu)。( )市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是公司和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為中介機(jī)47.業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置質(zhì)押資產(chǎn)而持有的，只能單向賣出。( )48.中融債券，民管理條例規(guī)定，外商獨(dú)資、中外合資可債券、金以外的其他外幣有價。( )49.經(jīng)中國批準(zhǔn)，公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與公司自營業(yè)務(wù)相分離。( )50.我國和的地位，但把金融機(jī)構(gòu)制的金融

34、機(jī)構(gòu)的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為市場主體。( )的并沒有定義為金融，而是歸類于一般的公司51.中民保險定，債券、投資基金份額等有價均屬保險公司運(yùn)用范圍。( )52.投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基投資活動的基金。 ( )金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行53.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。( )54.作為主體，主要涉及兩類：第一類是國債；第二類是出于調(diào)控貨幣供給量目的而的特殊債券。( )55.所代表的資本的價格。( )是資本的表現(xiàn)形式，所以的價格實(shí)際上是部分一、單項選擇題1.【

35、正確【】：D】：參見P2?！敬鹨?0075603】2.【正確【】：B】：參見P2。10075601】【答疑3.【正確【】：C】：參見P4。【答疑10075598】4.【正確【】：B】：參見P3。10075596】【答疑5.【正確【】：D】：參見P1。【答疑10075594】6.【正確【】：D】：參見P19。10075623】【答疑7.【正確【】：C】：參見P?！敬鹨伞?【正確【】：D】：參見P?！敬鹨伞?【正確【】：A】：參見P17?！敬鹨?0075618】10.【正確【】：D】：參見P24。10075616】【答疑11.【正確【】：C】：參見P17。【答疑10075614】12.【正確【】：

36、D】：參見P16?！敬鹨?0075612】13.【正確【】：C】：參見P10。10075610】【答疑14.【正確【】：C】：參見P12?！敬鹨?0075608】15.【正確【】：B】：參見P13。10075606】【答疑16.【正確【】：C】：參見P9?！敬鹨?0075605】17.【正確【】：A】：參見P38。10075642】【答疑18.【正確【】：C】：參見P38?！敬鹨?0075640】19.【正確【】：D】：參見P37。10075638】【答疑20.【正確【】：B】：參見P32。【答疑10075636】21.【正確【】：D】：參見P28。10075634】【答疑22.【正確【】：B

37、】：參見P23。【答疑10075631】23.【正確【】：B】：參見P21。【答疑10075625】24.【正確【】：A】：參見P11。10075662】【答疑25.【正確【】：A】：參見P37?！敬鹨?0075660】26.【正確【】：A】：參見P37。10075658】【答疑27.【正確【】：D】：參見P39?！敬鹨?0075656】28.【正確【】：D】：參見P3。10075655】【答疑29.【正確【】：D】：參見P41?！敬鹨?0075652】30.【正確【】：C】：參見P2。10075650】【答疑31.【正確【】：C】：參見P38?！敬鹨?0075648】32.【正確【】：C】：

38、參見P38。10075646】【答疑33.【正確【】：B】：參見P38。【答疑10075644】34.【正確【】：D】：參見P28?！敬鹨?0075683】35.【正確【】：B】：參見P20。10075681】【答疑36.【正確【】：A】：參見P15。【答疑10075679】37.【正確【】：D】：參見P24。10075677】【答疑38.【正確【】：D】：參見P8。【答疑10075675】39.【正確【】：B】：參見P11。10075673】【答疑40.【正確【】：B】：參見P37?！敬鹨?0075671】41.【正確【】：C】：參見P38。10075669】【答疑42.【正確【】：C】：參

39、見P33?！敬鹨?0075667】43.【正確【】：B】：參見P6。10075664】【答疑44.【正確【】：B】：參見P6?！敬鹨?0075696】45.【正確【】：C】：參見P13?！敬鹨?0075694】46.【正確【】：D】：參見P15。10075691】【答疑47.【正確【】：C】：參見P41?！敬鹨?0075689】48.【正確【】：A】：參見P38。10075686】【答疑二、1.【正確【選擇題】：ABD】：參見P2。10075602】【答疑2.【正確【】：ABCD】：參見P3。10075600】【答疑3.【正確【】：BD】：參見P3。10075599】【答疑4.【正確【】：AB

40、C】：參見P2?！敬鹨?0075597】5.【正確【】：BD】：參見P1。10075595】【答疑6.【正確【】：ABCD】：參見P。【答疑】.【正確【】：ABCD】：參見P9。10075620】【答疑8.【正確【】：ABCD】：參見P10?！敬鹨?0075617】9.【正確【】：AC】：參見P9。【答疑10075615】10.【正確【】：BCD】：參見P9。10075613】【答疑11.【正確【】：AB】：參見P7?！敬鹨?0075611】12.【正確【】：ABD】：參見P6。10075609】【答疑13.【正確【】：CD】：參見P5。10075607】【答疑14.【正確【】：ABCD】：參

41、見P5。10075604】【答疑15.【正確【】：ACD】：參見P2?！敬鹨?0075643】16.【正確【】：ABCD】：參見P34。10075641】【答疑17.【正確【】：ACD】：參見P2?！敬鹨?0075639】18.【正確【】：ABCD】：參見P16。10075637】【答疑19.【正確【】：C】：參見P33?！敬鹨?0075635】20.【正確【】：ABCD】：參見P21?！敬鹨?0075633】21.【正確【】：ABD】：參見P37。10075632】【答疑22.【正確【】：ABC】：參見P24。【答疑10075630】23.【正確【】：ABCD】：參見P23。10075629

42、】【答疑24.【正確【】：BD】：參見P15。10075628】【答疑25.【正確【】：ABC】：參見P14。10075627】【答疑26.【正確【】：ABC】：參見P18?！敬鹨?0075626】27.【正確【】：ABCD】：參見P17。10075624】【答疑28.【正確【】：ABCD】：參見P29?！敬鹨?0075663】29.【正確【】：B】：參見P11。10075661】【答疑30.【正確【】：ABCD】：參見P9。【答疑10075659】31.【正確【】：ABC】：參見P3?！敬鹨?0075657】32.【正確【】：ABC】：參見P16。10075654】【答疑33.【正確【】：A

43、BCD】：參見P2?！敬鹨?0075653】34.【正確【】：B】：參見P20。10075651】【答疑35.【正確【】：AC】：參見P6。10075649】【答疑36.【正確【】：ABCD】：參見P3。10075647】【答疑37.【正確【】：ABC】：參見P36?！敬鹨?0075645】38.【正確【】：AC】：參見P21。10075682】【答疑39.【正確【】：B】：參見P4?！敬鹨?0075680】40.【正確【】：ABD】：參見P4。10075678】【答疑41.【正確【】：ACD】：參見P4?！敬鹨?0075676】42.【正確【】：BCD】：參見P2?！敬鹨?0075674】4

44、3.【正確【】：ABC】：參見P27。10075672】【答疑44.【正確【】：ABCD】：參見P16?！敬鹨?0075670】45.【正確【】：ABC】：參見P13。10075668】【答疑46.【正確【】：C】：參見P11。10075666】【答疑47.【正確【】：C】：參見P4。10075665】【答疑三、判斷題1.【正確【】：錯】：參見P1?！敬鹨?0075703】2.【正確【】：對】：參見P5。【答疑10075702】3.【正確【】：錯】：參見P1。10075701】【答疑4.【正確【】：對】：參見P3?！敬鹨?0075700】5.【正確【】：錯】：參見P2。10075699】【答疑6.【正確