《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解二

1、 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及詳解二證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及詳解（二）一、選擇題（共 50 題，每小題 1 分，共 50 分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1 張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作。根據(jù)規(guī)定，在從事保薦工作過(guò)程中，張某的下列行為正確的是（）。A為了能夠讓發(fā)行人證券順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事 C朋友詢問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回 【答案】C 【解析】保薦代表

2、人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施的非法或者具有欺詐性的行為。AD 兩項(xiàng)屬于違法行為。2 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù) B發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致 C發(fā)行人和主承銷商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛

3、假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者 D發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊 【答案】D 【解析】D 項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。3 下列關(guān)于公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán) B其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)該購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓 C經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) D股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他 2/3

4、以上的股東同意 【答案】D 【解析】根據(jù)公司法第七十一條，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件包括：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。4 以發(fā)起

5、方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（）發(fā)起人同意。A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的 D全體 【答案】D 【解析】以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一致同意并簽署章程。以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。5 目前依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì) B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D證券交易所 【答案】A 【解析】上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書、對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審

6、核、核準(zhǔn)發(fā)行等。其中，發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序。審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。6 在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A使用自有資金和依法籌集的資金 B使用自己名義開設(shè)的證券賬戶 C設(shè)立專門的證券自營(yíng)部門 D不繳納證券交易印花稅 【答案】D 【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)需要設(shè)立專門的證券自營(yíng)部門，但只要發(fā)生股票交易即

7、需要繳納證券交易印花稅。7 下列屬于證券公司自營(yíng)買賣主要對(duì)象的是（）。A股票 B政府債券 C中期票據(jù) D企業(yè)債券 【答案】A 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。8 下列行為中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 C公司分配股利或者增資的計(jì)劃 D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之二十 【答案】D 【解析】?jī)?nèi)幕信息包括：公司分配股利或者增資的計(jì)劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資

8、產(chǎn)的百分之三十；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。9 根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東 B出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本 30%的股東 C出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本 40%的股東 D出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于 25%的股東 【答案】D 【解析】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于 25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢

9、、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣；具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；最近 3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。10 以下關(guān)于期貨交易所的描述，不正確的是（）。A設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 B提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) C參與期貨價(jià)格的形成 D制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 【答案

10、】C 【解析】期貨交易所通常具有以下 5 個(gè)重要職能：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；保證期貨合約的履行；制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。11（）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A操作風(fēng)險(xiǎn) B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D管理風(fēng)險(xiǎn) 【答案】B 【解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶

11、來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。12 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，因存在合理理由的情形除外。下列可以終止保薦協(xié)議的有（）。A發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的 B具體負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人離職的 C保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在重大分歧 D發(fā)行人拒不配合保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作的 【答案】A 【解析】刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起

12、 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。13 關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第 10 個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定 B證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 C證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用

13、證券賬戶內(nèi)的證券 【答案】A 【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。14 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（）寄送客戶。A天 B周 C月 D季度 【答案】C 【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第三十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶。15 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。A維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券

14、賣出證券數(shù)量市價(jià)利息及費(fèi)用）B維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量買入價(jià)格利息及費(fèi)用）C維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價(jià)）D維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價(jià)利息及費(fèi)用）【答案】D 【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價(jià)利息及費(fèi)用總和）16 證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，拒絕接受或配合的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可

15、以暫停其執(zhí)業(yè)（）個(gè)月。A312 B36 C112 D16 【答案】A 【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3 個(gè)月至 12 個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款。17 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A具有證券從業(yè)資格 B最近 24 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C最近 36 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄 D未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 【答案】C 【解析】根據(jù)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法第十

16、條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券從業(yè)資格；具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近 24 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近 24 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近 36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。18 采取證券市場(chǎng)禁入措施的最低適用條件是（）。A違法行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害 B違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成

17、犯罪 C違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重 D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法活動(dòng) 【答案】C 【解析】市場(chǎng)禁入措施的類型包括：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 35 年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 510 年的證券市場(chǎng)禁入措施；嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。19 關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A不得篡改有關(guān)信息和資料 B公開發(fā)表的

18、關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名 C向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名 D引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處 【答案】B 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。20 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于（）年。A1995 B1996 C1997 D2000 【答案】C 【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于 1997 年。當(dāng)年發(fā)布的證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法明確對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年

19、檢制度，并對(duì)從業(yè)條件和要求、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定。21 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A5 B10 C15 D20 【答案】A 【解析】根據(jù)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法第四十一條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合本辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。22 下列不屬于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的是（）。A非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)

20、行的 B公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 C向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的 D非公開發(fā)行證券未采用廣告、公開勸誘公開方式 【答案】D【解析】擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征包括：非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式；公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，或者未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。23 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體不包括（）。A管理制度 B投資者 C股東、債權(quán)人和公眾 D債務(wù)人 【答案】D 【解析

21、】本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。24 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A緊密 B直接因果 C隸屬 D間接因果 【答案】B 【解析】董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。25 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)

22、保管客戶委托資產(chǎn)。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C證券交易所 D證券公司 【答案】B 【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。26 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告 D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 【答案】D 【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并

23、負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。27 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。A原因犯 B行為犯 C結(jié)果犯 D舉動(dòng)犯 【答案】C 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者的行為造成了實(shí)際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。28 依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A15 B20 C10 D5 【答案】A 【解析】合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，企業(yè)依法解散的，清

24、算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起 15 日內(nèi)申請(qǐng)注銷。經(jīng)辦人填寫“注銷證券賬戶申請(qǐng)表”，提交證券賬戶卡、企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件、清算人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書。29 王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該（）。A代她購(gòu)買 B根據(jù)實(shí)際情況變通少買 C如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買 D不接受她的委托 【答案】A 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。30 下列關(guān)于投資者開立資金賬戶環(huán)

25、節(jié)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開立資金賬戶 B如果投資者沒(méi)有指定商業(yè)銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶 C若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請(qǐng) D應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表 【答案】C 【解析】C 項(xiàng)，除柜臺(tái)開戶方式外，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請(qǐng)。31 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A侵害的客體是復(fù)雜客體 B主體為特殊主體 C在主觀方面必須出于故意 D侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 【答案】D 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)

26、紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。32 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的 B證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的 C獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 10 萬(wàn)元以上的 D多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的 【答案】C 【解析】根據(jù)最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第三十六條，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的

27、其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：證券交易成交額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬(wàn)元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的；多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。33 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。A網(wǎng)上 B網(wǎng)下 C內(nèi)部 D外部 【答案】B 【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互

28、聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。34（）應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。A保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師 B保薦人、發(fā)行人董事會(huì) C發(fā)行人注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師 D發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu) 【答案】A 【解析】根據(jù)首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定第十三條，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是

29、否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。35 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B國(guó)務(wù)院 C全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) D中國(guó)人民銀行 【答案】B 【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。36 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政

30、府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。A省級(jí) B市級(jí) C縣級(jí) D鎮(zhèn)級(jí) 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法第二百零一條，公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。37 對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量_項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)_。（）A超過(guò)；提前在參股說(shuō)明書中披露用途 B超過(guò)；提前在招股說(shuō)明書中披露用途 C低于；提前在參股說(shuō)明書中披露用途 D低于；提前在招股說(shuō)明書中披露用途 【答案】B 【解析】根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見，對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資

31、金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書中披露用途。38 證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方（指證券公司）信息不含（）。A法定代表人 B聯(lián)系方式 C公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼 D住所 【答案】C 【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同（簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明的事項(xiàng)之一為：當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所，法定代表人姓名，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。C 項(xiàng)屬于甲方（指客戶）需要載明的信

32、息之一。39 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A1 B2 C3 D5 【答案】C 【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。40 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大

33、會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書為證券公司（）。A董事 B高級(jí)管理人員 C監(jiān)事 D股東 【答案】B 【解析】根據(jù)上市公司章程指引第一百二十四條，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員為公司高級(jí)管理人員。41 請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利是指（）。A對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利 B對(duì)證券交易人的權(quán)利 C對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利 D對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利 【答案】A 【解析】對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、

34、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。42 可充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（）。A70% B80% C90% D100% 【答案】C 【解析】可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票

35、折算率最高不超過(guò) 65%。被實(shí)行特別處理和暫停上市的 A 股股票的折算率為 0；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò) 90%；國(guó)債折算率最高不超過(guò) 95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò) 80%；權(quán)證的折算率為 0。43 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A10 個(gè)工作日 B10 日 C15 個(gè)工作日 D15 日 【答案】B 【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第十四條，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原

36、因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。44 取得從業(yè)資格的人員，存在下列（）情形的，不能通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A已被機(jī)構(gòu)聘用 B被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期的 C品行端正，具有良好的職業(yè)道德 D最近 3 年受過(guò)刑事處罰 【答案】D 【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第十條，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：已被機(jī)構(gòu)聘用；最近 3年未受過(guò)刑事處罰；不存在我國(guó)證券法第一百二十六條規(guī)定的情形；未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；品行端正，具有良好的職

37、業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。45 規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。A中華人民共和國(guó)公司法 B中華人民共和國(guó)證券法 C上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 D證券交易管理?xiàng)l例 【答案】D 【解析】上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有證券法和公司法等；主要法規(guī)有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定等。46 已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起（）內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告。A3 個(gè)月 B6

38、個(gè)月 C1 年 D七個(gè)工作日 【答案】B 【解析】根據(jù)上市公司收購(gòu)管理辦法第十八條，已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起 6 個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告。47 投資者通過(guò)證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門作出書面報(bào)告。A5% B10% C15% D30% 【答案】A 【解析】根據(jù)證券法第八十六條，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交

39、易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。48 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的 5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。A2% B3% C5% D10% 【答案】C 【解析】根據(jù)證券法第八十六條，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公

40、告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。49 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)_人操作、_人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）A一；一 B多；多 C一；多 D多；一 【答案】A 【解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。50 以下不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)的禁止性行為的是（）。A代委托人接收客戶購(gòu)買金

41、融產(chǎn)品的資金 B采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 C使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作 D與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 【答案】C 【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金；其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。二、組合型選擇題（共 50 題，每小題 1 分，共 50 分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1 證

42、券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件 證券賬戶卡復(fù)印件 證券交易委托代理協(xié)議 風(fēng)險(xiǎn)揭示書 A、 B、 C、 D、 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。2 依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有（）。政府債券 金融債券 企業(yè)債券 中期票據(jù) A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)

43、銀行間市場(chǎng)交易的證券有：政府債券；國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；央行票據(jù)；金融債券；短期融資券；公司債券；中期票據(jù)；企業(yè)債券。3 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括（）。中華人民共和國(guó)證券法 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 中華人民共和國(guó)法人組織條例 中華人民共和國(guó)所得稅法 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、中華人民共和國(guó)公司法以及中華人民共和國(guó)刑法等。4 董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司可以指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員有（）。證券事務(wù)代表 高級(jí)管理人員 監(jiān)事 董事 A、 B、 C、 D、 【答案】B 【解析】上市公司董事會(huì)秘書

44、空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定 1 名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò) 3 個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。5 招股說(shuō)明書中載明的事項(xiàng)包括（）。發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù) 每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格 無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù) 本次募股的起止期限 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】根據(jù)公司法第八十六條，招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并載明下列事項(xiàng)：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)；每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格；無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)；募集資金

45、的用途；認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)；本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。6 以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。本次證券發(fā)行基本情況 對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見 保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng) 項(xiàng)目運(yùn)作流程 A、 B、 C、 D、 【答案】A 【解析】根據(jù)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 27 號(hào)發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告第二章，發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況；保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)；對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見。7 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) 證券公司向客戶墊付資金 不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 分享客戶買賣證券的差價(jià) A、 B、 C、

46、 D、 【答案】B 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。8 基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括（）。對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法第六十條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)

47、基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。9 違反中華人民共和國(guó)證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。責(zé)令改正 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并

48、處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。10 收購(gòu)要約的期限可以是（）日。25 35 45 65 A、 B、 C、 D、 【答案】C 【解析】根據(jù)證券法第九十條，收購(gòu)要約的期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60日。11 公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)，公告（）。股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的時(shí)間 股東變動(dòng)情況 股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的下限 啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件及擬采

49、取的具體措施 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】上市公司及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)，公告以下事項(xiàng)：股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的時(shí)間；啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件及擬采取的具體措施。12 進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括（）。融資融券授信方式 融資融券授信額度 融資融券授信期限 融資融券授信利率 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、

50、利率、費(fèi)率等。13 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。管理制度 內(nèi)部隔離制度 盡職調(diào)查制度 詢問(wèn)制度 A、 B、 C、 D、 【答案】B 【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。14 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采?。ǎ┑拇胧┎⑾蚴袌?chǎng)公布。調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 調(diào)整融資保證金比例 調(diào)整融券保證金比例 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；調(diào)整融資融券保證金比例；調(diào)整維持擔(dān)保比例；暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易；證券交易所認(rèn)為必要的其他措施。15 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。從事證券交易時(shí)間 從事證券交易地點(diǎn) 賬戶狀態(tài) 信譽(yù)狀況 A、 B、 C、 D、 【答案】C 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)