非公開發(fā)行公司債券募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議最新版

1、公司債券-募集資金及償債保證金專戶協(xié)議【】公司（作為發(fā)行人）銀行（作為募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶銀行）XX證券股份有限公司（作為受托管理人）之“公司債券募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議公司彳券-募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議口公司債券募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議本協(xié)議由以下三方于0年0月在口市簽訂：甲方：口公司（發(fā)行人）住所：法定代表人：乙方：口銀行（募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶銀行）地址：負(fù)責(zé)人：丙方：XX證券股份有限公司（受托管理人）住所：法定代表人：鑒于：1、甲方是口公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期公司債券”）募集資金的使用主 體，募集資金的用途為甲方保證嚴(yán)格按照募集說明書披露的募集資金用途 使用

2、本期公司債券的募集資金，確保合法合規(guī)使用募集資金；甲方保證嚴(yán)格按照 募集說明書披露的時(shí)間按時(shí)將應(yīng)付利息和本金存入專項(xiàng)償債賬戶。2、乙方是甲方本期公司債券募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶（以下統(tǒng)稱“專 項(xiàng)賬戶”）的開戶銀行，本期公司債券所募集的資金及利息、還本付息等相關(guān)資 金，均應(yīng)存放至甲方在乙方處設(shè)立的募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶；3、丙方為本期公司債券的受托管理人，負(fù)責(zé)與乙方共同對(duì)甲方募集資金專公司彳券-募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議戶內(nèi)募集資金的使用、資金劃轉(zhuǎn)等進(jìn)行監(jiān)督，并與乙方共同對(duì)專項(xiàng)償債賬戶內(nèi)償 債資金的存入、使用和支取進(jìn)行監(jiān)督。為規(guī)范甲方募集資金管理、保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民

3、共 和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券法、公司債券發(fā)行與交易管理辦法、 公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券業(yè) 協(xié)會(huì)、證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，協(xié)議各方經(jīng)友好協(xié)商， 特訂立如下條款：第一條 甲方已在乙方開設(shè)募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶，其中募集資金專 戶的賬號(hào)為口，專項(xiàng)償債賬戶的賬號(hào)為。其中，募集資金專戶僅用于甲方 募集資金款項(xiàng)的接收、存儲(chǔ)和劃轉(zhuǎn)活動(dòng)，嚴(yán)格按照募集說明書披露的資金投向， 不得用作其他用途；專項(xiàng)償債賬戶專門用于甲方本期公司債券還本付息資金的接 收和劃付，不得用作其他用途。第二條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法、支付結(jié) 算辦法

4、、中華人民共和國(guó)票據(jù)法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 專項(xiàng)賬戶預(yù)留印鑒為甲方公章或財(cái)務(wù)專用章以及法定代表人或授權(quán)人名章。在本協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)乙方、丙方書面同意，不得撤銷專項(xiàng)賬戶，亦不得更換 專項(xiàng)賬戶的預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失，全部由甲方承擔(dān)。第三條丙方作為本期公司債券的受托管理人，依據(jù)公司債券受托管理人 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則以及相關(guān)規(guī)定指定工作人員對(duì)甲方專項(xiàng)賬戶募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)、還本付息資金的歸集和劃付進(jìn)行監(jiān)督。丙方有權(quán)采取事前審核、現(xiàn)場(chǎng) 調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。丙方為履行受托管理人職責(zé)而進(jìn)行的資金 監(jiān)管、核查、出具專項(xiàng)報(bào)告和信息披露等行為，有權(quán)要求甲方、乙方予以配

5、合。 甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合內(nèi)方的調(diào)查與查詢。在本期公司債券存續(xù)期內(nèi)，丙方應(yīng)當(dāng)【約 定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。第四條 甲方一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專項(xiàng)賬戶中支取的金額超過 0萬元或 募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（下稱“募集資金凈額”）的 5% （以較低 者為準(zhǔn)）的，甲方應(yīng)當(dāng)在支取日一個(gè)工作日前書面方式通知丙方， 同時(shí)提供資金 支取的相關(guān)資料。公司彳券-募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議第五條 根據(jù)募集說明書規(guī)定和甲方與丙方簽訂的 受托管理協(xié)議的約定， 本期公司債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)于每次付息日5個(gè)工作日前將約定的付息資金 存入專項(xiàng)償債賬戶；在債券到期日（包括回售日、

6、贖回日及提前兌付日，下同） 10個(gè)工作日前，將應(yīng)付及可能償付的還本付息資金的20犯上存入專項(xiàng)償債賬戶，并在到期日5個(gè)工作日前，將應(yīng)付及可能償付的還本付息資金全額存入專項(xiàng) 償債賬戶。乙方應(yīng)在劃付截止日次日書面形式通知丙方償債資金存入情況，償債資金存入專項(xiàng)償債賬戶后甲方不得申請(qǐng)劃付。第六條 專項(xiàng)賬戶由乙方管理，不得透支，不得提現(xiàn)，不得為甲方開通網(wǎng)銀 支付功能。甲方僅可以通過向乙方提交支付指令并經(jīng)乙方審核無誤后由乙方通過 轉(zhuǎn)賬方式予以支付，乙方根據(jù)本協(xié)議約定的符合資金用途要求的支付指令辦理支 付，不得擅自動(dòng)用賬戶資金。甲方向乙方提交募集資金用途（詳見附件一），明確募集資金的用途、 使用條件等，募集資

7、金用途的內(nèi)容須與募集說明書一致。甲方需向乙方提交授權(quán)通知書（詳見附件二），明確發(fā)送指令的印章式 樣，甲方申請(qǐng)支付時(shí)，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方授權(quán)通知書預(yù)留印章的資金 支付指令（詳見附件三）及付款憑證，乙方應(yīng)指定專人進(jìn)行形式審核，如發(fā)現(xiàn) 問題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。對(duì)經(jīng)表面審核無誤的支付指令，乙方應(yīng)并按照協(xié)議約定執(zhí)行資金劃付， 不得 延誤。甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時(shí)間， 并確保資金專戶有足夠的資金余額， 否 則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時(shí)間或?qū)粲囝~不足致使乙方無法及時(shí)執(zhí)行支付 申請(qǐng)的后果由甲方自行承擔(dān)。對(duì)于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議約定的支付申請(qǐng)， 乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及 時(shí)通知甲方并

8、報(bào)告丙方。丙方應(yīng)書面通知甲方在限定時(shí)間內(nèi)予以糾正。第七條 甲方授權(quán)丙方指定的工作人員可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專項(xiàng) 賬戶的資料和流水；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料和 流水。第八條 乙方按【月/季度】（每月/季度初3個(gè)工作日內(nèi)）向甲方出具對(duì)賬 單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司彳券-募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議第九條 根據(jù)甲方/或乙方提供的資料，如果丙方認(rèn)為募集資金支取與募集說 明書約定用途不符或資金支取明顯不合理的， 丙方有權(quán)要求甲方說明并補(bǔ)充提供 資料，并按照募集說明書和受托管理協(xié)議的約定履行受托管理人職責(zé)。第十條如果乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方

9、出具對(duì)賬單或存在未配合丙方調(diào)查 專項(xiàng)賬戶等情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面解除本協(xié)議并注銷專 項(xiàng)賬戶。第十一條 如因乙方、丙方更換等原因需要簽署新的募集資金專戶及專項(xiàng) 償債賬戶協(xié)議的，甲、乙、丙三方同意自新的募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶 協(xié)議簽署生效之日起本協(xié)議自行終止。第十二條各方聯(lián)系方式如下：公亙L （甲方）地址：郵編：聯(lián)系人：傳真：固定電話：手機(jī)：Email:銀行（乙方）地址：郵編：聯(lián)系人：傳真：固定電話:公司彳券-募集資金專戶及專項(xiàng)償債賬戶協(xié)議手機(jī)：Email:3、XX證券股份有限公司（丙方）地址：郵編：指定工作人員A: 傳真：電話：手機(jī)：Email:指定工作人員B: 傳真：電話：手機(jī)：Email:第十三條 協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任 和義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的全部直接經(jīng)濟(jì)損失和違約 方在簽訂本協(xié)議時(shí)預(yù)見到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的間接經(jīng)濟(jì)損失、法律訴訟費(fèi)用和律師服 務(wù)費(fèi)用；如各方均有過錯(cuò)的由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。第十四條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由協(xié)