2022年風險和機遇管理程序

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年風險和機遇管理程序1.目的：通過識別公司潛在風險及機遇，找出應對措施，提高公司過程業(yè)績，不斷滿足客戶及市場需求。2.範圍：適用於本公司所有風險及機遇的識別與控制。3.定義：無。4.作業(yè)流程：5.風險和機遇的應對措施管理工作流程過程流程內(nèi)容描述採用表單生產(chǎn)部行政部採購部客聯(lián)部總經(jīng)理風險識別風險識別時機：品質(zhì)管制體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。SWOT分析表財務(wù)風險市場風險經(jīng)營風險環(huán)境風險質(zhì)量風險品質(zhì)風險：直接產(chǎn)品品質(zhì)風險、間接產(chǎn)品品質(zhì)風險。環(huán)境風險：又主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。經(jīng)營風

2、險：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。市場風險：包括市場容量、競爭力、價格風險、促銷風險。財務(wù)風險有融資/籌資風險、資金償還風險、資金使用、資金回收、效益分配。SWOT分析表風險總估風險分析1.品質(zhì)風險1.1直接品質(zhì)風險：產(chǎn)品品質(zhì)問題，導致退貨、換貨、修理等風險。1.2間接品質(zhì)風險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應負民事賠償責任。2.環(huán)境風險2.1產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的採購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。_人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習慣不同。2.3政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及個地方

3、的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。2.4經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、同夥膨脹或通貨緊縮等。3.經(jīng)營風險3.1原材料供應：主要包括了原材料的價格、品質(zhì)和送貨時間的變化、採購過程的欺詐為，採購人員的疏忽，導致原材料數(shù)量以及品質(zhì)上的不達標等。3.2員工風險：採購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由於他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。3.3設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。3.4供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售管道不暢通等風險。3.5法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.市場風險4.1市場容量：對市場容

4、量的調(diào)查所採用的方法不合適，沒有準確的弄清市場物件對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大於實際需求，而增加公司的投資風險。4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風險。4.3價格風險：產(chǎn)品的價格風險受產(chǎn)品的成本、品質(zhì)和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。5.財務(wù)風險5.1融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.2資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。5.3資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期資金風

5、險和長期資金投資風險。5.4資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。5.5收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風險。SWOT分析表風險總評估對風險等級評價後，找出重要風險專案，確定應對的風險和機遇。制定風險應對措施風險應對措施包括風險規(guī)避、風險降低、風險接受等。並制定可行實施方案。SWOT分析表風險措施評估價對風險措施有效性進行評價，直到目標達成。1.注：機遇在SWOT分析表中體現(xiàn)。2022年風險和機遇管理程序（二）第一章、總則一、編制依據(jù)為規(guī)范中鐵十七局西成客專項目部所管轄鐵路建設(shè)工程風險工點管理工作，依據(jù)_關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生

6、產(chǎn)工作_(國發(fā)_號)、鐵道部_關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作通知_(鐵安監(jiān)_號)、鐵路建設(shè)工程安全風險管理暫行辦法(鐵建設(shè)_號)、_進一步加強鐵路建設(shè)施工安全生產(chǎn)工作_(鐵建設(shè)_號)、西成客專公司等有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。二、定義本辦法所規(guī)定的風險帶班工點范圍主要包括：極高、高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結(jié)構(gòu)橋梁和地下工程，地質(zhì)災害及其它、風險工點等。三、原則施工安全帶班管理應遵循“全面兼顧，重點防范，帶班在工點，解決在現(xiàn)場”的原則，將風險始終處于可控狀態(tài)，確保滬西成客專工程建設(shè)安全有序可控。第二章、風險工地帶班管理組織機構(gòu)一、項目部風險工點帶班管理組織機構(gòu)項目經(jīng)理部成立以項目經(jīng)理為組長，

7、總工、副經(jīng)理、安全總監(jiān)為副組長，相關(guān)部門負責人及部員為組員的風險工點帶班領(lǐng)導小組，其人員及職責如下：組長：副組長：組員：二、各工區(qū)風險工點帶班管理組織機構(gòu)各工區(qū)成立以分部經(jīng)理為組長，工區(qū)總工、副經(jīng)理、安全總監(jiān)為副組長，相關(guān)部門負責人及部員為組員的風險工點帶班領(lǐng)導小組。三、領(lǐng)導小組職責1、基本掌握所帶班工點的風險源情況，熟知風險對策措施，了解殘余風險類型及處理原則，加強對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，全面掌握當班各工作面的安全生產(chǎn)狀況；2、參加作業(yè)班組的班前分工會，提示當日作業(yè)重要安全質(zhì)量注意事項，3、全面巡視檢查各關(guān)鍵崗位標準化作業(yè)執(zhí)行情況，對重點部位檢查巡視要求簽字確認作業(yè)人員在崗在位情況及應急備品攜帶數(shù)量4、及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情，及時制止違章違紀行為，嚴禁違章指揮。5、遇有險情時，立即下達停工撤人命令，組織涉險區(qū)人員及時有序撤離到安全點，并及時向有關(guān)領(lǐng)導或部門報告。6、參加班組完工會，總結(jié)本班次安全生產(chǎn)情況，對作業(yè)過程中的安全質(zhì)量問題明確整改要求。第三章、人員分工及帶班范圍一、人員分工建立風險工點分級管理和高風險工點帶班作業(yè)制度。極高風險工點由項目部主要負責