2022年證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則范文

1、第PAGE13頁(yè)共NUMPAGES13頁(yè)2022年證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則范文_證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則(_年修訂)第一章總則第一條為規(guī)范_證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)債券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和_證券交易所交易規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱“交易規(guī)則”)，制定本細(xì)則。第二條國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券(以下統(tǒng)稱“債券”)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)的現(xiàn)貨交易及質(zhì)押式回購(gòu)交易適用本細(xì)則，本細(xì)則未作規(guī)定的，適用交易規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定。債券在本所固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易，由本所另行規(guī)定。本所上市的可轉(zhuǎn)換公司債券和其他

2、債券品種，適用交易規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定。第三條投資者通過(guò)本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易，應(yīng)按照本所全面指定交易的規(guī)定，事先指定一家會(huì)員作為其債券交易受托人，并與其訂立全面指定交易協(xié)議、債券現(xiàn)貨交易及債券回購(gòu)交易委托協(xié)議。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其向本所發(fā)出的債券交易申報(bào)指令的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。會(huì)員將客戶債券申報(bào)作為回購(gòu)質(zhì)押券或者申報(bào)進(jìn)行債券現(xiàn)券交易的，視為會(huì)1員已經(jīng)獲得其客戶的同意，本所對(duì)此不負(fù)_義務(wù)。第四條會(huì)員及其他從事債券交易的機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立完備的業(yè)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。會(huì)員不得擅自使用客戶的證券賬戶或者挪用客戶債券為自己或他人從事債券回購(gòu)交易。違反本規(guī)定者，本所

3、可限制或暫停其從事債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，直至取消交易資格，情節(jié)嚴(yán)重的，提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。第五條債券交易的登記、托管和結(jié)算，由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)則辦理。第二章債券現(xiàn)貨交易第六條債券現(xiàn)貨實(shí)行凈價(jià)交易，并按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。第七條債券現(xiàn)貨交易中，當(dāng)日買入的債券當(dāng)日可以賣出。第八條債券現(xiàn)貨交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(一)交易單位為手，人民幣_(tái)元面值債券為1手；(二)計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格；(三)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_元；(四)申報(bào)數(shù)量為1手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)_萬(wàn)手；(五)申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第九條債券現(xiàn)貨交易開盤價(jià)，為當(dāng)日該債券集

4、合競(jìng)價(jià)中產(chǎn)生的價(jià)格；集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，連續(xù)競(jìng)價(jià)中的第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。2債券現(xiàn)貨交易收盤價(jià)為當(dāng)日該債券最后一筆成交前一分鐘所有成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆成交)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前一交易日的收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。第三章債券回購(gòu)交易第十條債券回購(gòu)交易實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度，融資方應(yīng)在回購(gòu)申報(bào)前，通過(guò)本所交易系統(tǒng)申報(bào)提交相應(yīng)的債券作質(zhì)押。用于質(zhì)押的債券，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)移至專用的質(zhì)押賬戶。第十一條會(huì)員接受投資者的債券回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)要求投資者提交質(zhì)押券，并對(duì)其證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。第十二條債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方

5、按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。第十三條當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。第十四條質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)本所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。第十五條債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(一)申報(bào)單位為手，_元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；(二)計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；3(三)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_元或其整數(shù)倍；(四)申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)_萬(wàn)手；(五)申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第十六條債券回購(gòu)交易設(shè)_天、_天、_天、_天、_天、_天、_

6、天、_天和_天等回購(gòu)期限。根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可調(diào)整債券回購(gòu)期限和品種。第十七條債券回購(gòu)交易實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算”制度，具體的清算交收，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)則辦理。第十八條回購(gòu)到期日，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)購(gòu)回價(jià)公式計(jì)算應(yīng)進(jìn)行交割的資金和質(zhì)押券數(shù)量。購(gòu)回價(jià)計(jì)算公式為。購(gòu)回價(jià)_元年收益率_元_回購(gòu)天數(shù)/360。第十九條債券回購(gòu)交易期限按日歷時(shí)間計(jì)算。若到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日。第二十條債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)本所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以

7、賣出。第二十一條可作質(zhì)押式回購(gòu)的債券品種，由本所在債券上市通知中予以公布。本所可根據(jù)市場(chǎng)或發(fā)行人情況變化，暫停有關(guān)債券用于質(zhì)押式回購(gòu)交易。在本所上市的跟蹤債券指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金比照4債券進(jìn)行回購(gòu)交易，申報(bào)單位為份，申報(bào)數(shù)量為_份或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)_萬(wàn)份。具體事宜由本所另行規(guī)定。第四章附則第二十二條本細(xì)則下列術(shù)語(yǔ)含義為：(一)凈價(jià)交易。指在債券現(xiàn)貨交易中，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)并成交的交易方式。(二)質(zhì)押式回購(gòu)交易。指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債

8、券取得資金的交易方為“融資方”；作為其對(duì)手的交易方為“融券方”。(三)標(biāo)準(zhǔn)券。由不同債券品種按相應(yīng)折算比率折算形成的，用以確定可通過(guò)質(zhì)押式回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度。(四)標(biāo)準(zhǔn)券折算比率。指各債券現(xiàn)券品種所能折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與債券面值之比。(五)質(zhì)押券。指申報(bào)提交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，作為債券回購(gòu)交易質(zhì)押物的債券。第二十三條本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。第二十四條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。2022年證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則范文（二）發(fā)文：_證券交易所文號(hào)：上證交字_號(hào)日期：_-03-23關(guān)于發(fā)布_證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的通知各會(huì)員單

9、位、基金公司：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布_證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，自發(fā)布之日起施行。_證券交易所_年發(fā)布的_證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(上證國(guó)字_號(hào))同時(shí)廢止。特此通知。_證券交易所_年_月_日_證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金的業(yè)務(wù)運(yùn)作，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，根據(jù)證券法、證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦法、證券投資基金運(yùn)作管理辦法、證券投資基金信息披露管理辦法、_證券交易所交易規(guī)則、_證券交易所證券投資基金上市規(guī)則、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)

10、則。第二條本細(xì)則所稱交易型開放式指數(shù)基金(以下簡(jiǎn)稱“交易所交易基金”)，是指經(jīng)依法募集的，投資特定指數(shù)所對(duì)應(yīng)組合證券(以下簡(jiǎn)稱“組合證券”)或基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金或基金合同約定的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)、贖回，并在_證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市交易。第三條交易所交易基金的基金份額(以下簡(jiǎn)稱“基金份額”)在本所的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用_證券交易所交易規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱“交易規(guī)則”)及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~通過(guò)本所之外其他場(chǎng)所的發(fā)售、申購(gòu)和贖回，適用基金合同、基金招募說(shuō)明書以及辦理場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。第四條在本所上市的基金份額

11、，其登記、存管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”)辦理。第二章發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易第一節(jié)一般規(guī)定第五條本所根據(jù)基金管理人申請(qǐng)，為交易所交易基金提供在本所網(wǎng)上發(fā)售、申購(gòu)與贖回、交易等的代碼及基金簡(jiǎn)稱，并由基金管理人向市場(chǎng)公布。第六條交易所交易基金通過(guò)本所網(wǎng)上發(fā)售基金份額的，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員可以接受投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)，但基金合同、基金招募說(shuō)明書及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。第七條基金管理人應(yīng)當(dāng)從具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員中選擇代辦證券公司辦理基金份額的申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。第八條基金管理人應(yīng)當(dāng)將選擇的代辦證券公司_報(bào)本所認(rèn)可后確定，由本所公布?；鸸芾砣藨?yīng)

12、與選定的代辦證券公司簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)，重點(diǎn)規(guī)定代辦證券公司申購(gòu)(贖回)基金份額的額度控制、根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納價(jià)差保證金、特定情形下終止申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)委托等風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容。第九條投資者買賣在本所上市的基金份額的，可以通過(guò)代辦證券公司及本所其他會(huì)員進(jìn)行申報(bào)。第十條基金份額交易日為本所交易日?；鸷贤⒄心颊f(shuō)明書應(yīng)說(shuō)明基金份額申購(gòu)、贖回開放日的安排。基金份額的申購(gòu)、贖回、交易等申報(bào)時(shí)間，適用交易規(guī)則的規(guī)定。第十一條基金份額的交易費(fèi)用按現(xiàn)有證券投資基金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?；鸱蓊~在本所的申購(gòu)、贖回費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)由本所另行規(guī)定。第二節(jié)發(fā)售第十二條基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式

13、發(fā)售基金份額。采用網(wǎng)上發(fā)售方式的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金發(fā)售公告書確定的網(wǎng)上發(fā)售認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行申報(bào)。采用網(wǎng)下發(fā)售方式的，投資者按基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金發(fā)售公告書的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。第十三條基金份額在本所網(wǎng)上發(fā)售的時(shí)間由基金管理人報(bào)本所認(rèn)可后確定，并由基金管理人予以公布。第十四條交易所交易基金的基金合同、招募說(shuō)明書和發(fā)售公告，應(yīng)當(dāng)明確基金份額網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)基金份額所支付的對(duì)價(jià)種類、基金募集上限和提前結(jié)束募集的相關(guān)約定。第十五條具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員接受投資者網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)基金份額申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)要求投資者足額交付認(rèn)購(gòu)資

14、金、組合證券或其他約定的對(duì)價(jià)。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說(shuō)明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券。無(wú)足額組合證券的，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份額的，接受申報(bào)的本所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。第三節(jié)申購(gòu)、贖回、交易第十六條基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。第十七條基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券、現(xiàn)金或以基金合同約定的對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)、贖回。第十八條申購(gòu)、贖回基金份額的申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向(申購(gòu)為買方、贖回為賣方)、數(shù)量等內(nèi)容，并按本

15、所規(guī)定的格式傳送。申購(gòu)、贖回的申報(bào)指令不得撤銷。第十九條投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券、現(xiàn)金或其他約定對(duì)價(jià)。投資者贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額基金份額。第二十條代辦證券公司應(yīng)向首次進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的格式文本由基金管理人制定。第二十一條代辦證券公司接受投資者委托申購(gòu)基金份額時(shí)，應(yīng)核實(shí)投資者擁有足額可用的組合證券、現(xiàn)金或其他約定對(duì)價(jià)；接受投資者委托贖回基金份額時(shí)，應(yīng)核實(shí)投資者擁有足額可用的基金份額，即時(shí)更新可用額度，并采取有效措施對(duì)已申報(bào)贖回的基金份額在清算交收完成前進(jìn)行鎖定。代辦

16、證券公司不得將投資者的資金挪作他用。代辦證券公司在受理不能履行資金交收義務(wù)的投資者的證券賬戶轉(zhuǎn)指定交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本所轉(zhuǎn)指定交易的有關(guān)規(guī)定，并控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。代辦證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)代辦協(xié)議的約定和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納價(jià)差保證金，并做好凈申購(gòu)額度控制。對(duì)違反前四款規(guī)定的代辦證券公司，基金管理人可以按照代辦協(xié)議的規(guī)定，終止其基金份額申購(gòu)、贖回委托業(yè)務(wù)，并報(bào)本所認(rèn)可。第二十二條買賣、申購(gòu)、贖回標(biāo)的指數(shù)為滬市指數(shù)或跨市場(chǎng)指數(shù)的交易所交易基金的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：(一)當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；其中，對(duì)標(biāo)的指數(shù)為跨市場(chǎng)指數(shù)的交易所交易基金，當(dāng)日申購(gòu)且同日未賣出的基金份

17、額，清算交收完成后方可賣出和贖回；(二)當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；(三)當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額；(四)當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出；(五)本所規(guī)定的其他要求。買賣、申購(gòu)、贖回標(biāo)的指數(shù)為跨境指數(shù)的交易所交易基金的基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(一)當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回；(二)當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；(三)當(dāng)日申購(gòu)總額、贖回總額超出基金管理人設(shè)定限額的，超出額度的申購(gòu)、贖回申報(bào)為無(wú)效申報(bào)；(四)本所規(guī)定的其他要求。買賣、申購(gòu)、贖回其他類型交易所交易基金份額的，應(yīng)遵守的份額使用

18、原則由本所另行規(guī)定。第二十三條本所根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書的規(guī)定，按照基金管理人提供的申購(gòu)、贖回基本要素清單(以下簡(jiǎn)稱“申購(gòu)、贖回清單”)和現(xiàn)金替代方法，對(duì)符合要求的申購(gòu)、贖回申報(bào)予以辦理。參與申購(gòu)、贖回結(jié)算的各方應(yīng)當(dāng)履行清算交收義務(wù)。對(duì)不履行清算交收義務(wù)的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按其業(yè)務(wù)規(guī)定處理。第二十四條在交易時(shí)間出現(xiàn)下列情形之一的，本所暫停接受基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)：(一)因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回；(二)本所停市；(三)基金管理人開市前未公布申購(gòu)、贖回清單；(四)基金管理人根據(jù)基金合同、基金招募說(shuō)明書的約定暫停申購(gòu)、贖回；(五)本所認(rèn)定的其他特殊情況。本所暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖

19、回申報(bào)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公告。第一款規(guī)定的情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的申請(qǐng)。本所根據(jù)市場(chǎng)情況決定是否恢復(fù)接受申購(gòu)、贖回申報(bào)和予以公告。第二十五條基金份額的交易需要停牌、復(fù)牌的，按照基金上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條基金份額的交易適用交易規(guī)則有關(guān)基金買賣申報(bào)、競(jìng)價(jià)、成交、開盤價(jià)、收盤價(jià)、漲跌幅等規(guī)定。第二十七條交易所交易基金上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)，為基金管理人按照基金上市法律文件中規(guī)定方式計(jì)算并向本所提供的基金份額凈值或參考值；其準(zhǔn)確性及出現(xiàn)差錯(cuò)的處理由基金管理人負(fù)責(zé)。第三章信息傳遞與披露第二十八條每日開市前基金管理人應(yīng)向本所提供交易所交

20、易基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)本所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容：(一)最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；(二)現(xiàn)金替代的類型、替代金額、現(xiàn)金替代溢價(jià)比例；(三)最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分、現(xiàn)金差額；(四)按基金招募說(shuō)明書中規(guī)定的日期計(jì)算的基金份額凈值；(五)本所要求提供的其他信息。本所可根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容。第二十九條在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人可委托本所或本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額參考凈值的計(jì)算或發(fā)布，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考?；鸸芾砣艘?guī)定或修改基金份額參考凈值計(jì)算方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)本所認(rèn)可后及時(shí)公告。第三十條

21、組合證券的現(xiàn)金替代方法由基金管理人規(guī)定，經(jīng)本所認(rèn)可后予以公告。基金管理人修改組合證券的現(xiàn)金替代方法，應(yīng)當(dāng)報(bào)本所認(rèn)可后及時(shí)公告。第四章違規(guī)處分第三十一條本所會(huì)員違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情況采取以下紀(jì)律處分或監(jiān)管措施：(一)通報(bào)批評(píng)；(二)公開譴責(zé)；(三)暫停辦理其與交易所交易基金相關(guān)的部分或全部業(yè)務(wù)；(四)暫停其交易單元的交易所交易基金交易權(quán)限；(五)限制其買入或申購(gòu)交易所交易基金；(六)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他措施。本所采取上述措施時(shí)，可視情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。第三十二條基金管理人、基金托管人違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：(一)通報(bào)批評(píng)；(二)公開譴責(zé)。本所