風(fēng)險投資意向書范本

1、風(fēng)險投資意向書范本篇一：風(fēng)險投資意向書范本-風(fēng)投法律文書一、投資概述風(fēng)險投資公司在這部分力圖簡要、清晰、準(zhǔn)確的說明自己的意圖C例如：.風(fēng)險投資公司擬提供萬元貸款，貸款期限為年，年利率為，利息按月支付，支付時間為月初第一天。.貸款前個月僅付利息；從第個月開始，連續(xù)到第年末，全部未付本金的利息要按付款責(zé)任足額償付。.貸款可整體預(yù)付或部分預(yù)付，時間不限，且無預(yù)付違約金。.罰金和過期未償還貸款均可在最終結(jié)帳時一次償付。.與該投資相關(guān)，風(fēng)險投資公司在其最終結(jié)算貸款時，將對風(fēng)險企業(yè)具有認(rèn)股權(quán)，其每股成本為元，且參與交易的股權(quán)不能超過其全部股權(quán)的。然而，該股權(quán)市場交易預(yù)付價格為萬元。風(fēng)險投資公司1 / 17

2、來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考的認(rèn)股權(quán)從最終結(jié)算之日起持續(xù)年。風(fēng)險投資公司有權(quán)要求風(fēng)險企業(yè) 以任何方式買回其選購的股權(quán)。.非絕對限制性條款，即，如果有一個難得的出售風(fēng)險企業(yè)的 機(jī)遇，風(fēng)險投資者希望充分利用這一機(jī)遇，但風(fēng)險企業(yè)不同意，則風(fēng) 險企業(yè)必須負(fù)責(zé)買下風(fēng)險投資公司的相關(guān)權(quán)益， 價格與機(jī)遇提供的水 準(zhǔn)須相當(dāng)，如果風(fēng)險企業(yè)不同意買回，則應(yīng)在保證該價格水準(zhǔn)的前提 下，把風(fēng)險投資公司的權(quán)益轉(zhuǎn)賣給第三者。.預(yù)置性條款，即，在5年后的任何時間，風(fēng)險投資公司要求 風(fēng)險企業(yè)買回其股權(quán)或保證股權(quán)價值不低于下述最高者：(1)萬元現(xiàn)金；(2)賬面價值X 120%股權(quán)比例；(3)年末稅前凈收入X 5 X股權(quán)比例；(

3、4)全年銷售額X 20%股權(quán)比例；(5)凈現(xiàn)金流量X 5 X股權(quán)比例；(6)鑒定價格X股權(quán)比例。2 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考.“打招呼”條款，即，雙方正式締結(jié)投資意向書且風(fēng)險投資公 司正式提供貸款5年之后的3年間，投資企業(yè)可買回風(fēng)險投資公司的優(yōu)先權(quán)，其價格、條件參照第 7條執(zhí)行。.在雙方正式締結(jié)投資意向書5年后，風(fēng)險投資者可在任何時間要求風(fēng)險企業(yè)允許風(fēng)險投資公司將其股權(quán)登記，以使股票上市，登記費用由風(fēng)險企業(yè)承擔(dān)。.風(fēng)險投資者將具有完全的“背負(fù)式運輸”的權(quán)力，即，無論 是風(fēng)險企業(yè)或其管理人員登記自己的股票以圖出售，風(fēng)險投資者的股份都有權(quán)“搭便車”出售，并且其股權(quán)注冊登記費用由風(fēng)險企業(yè)

4、承擔(dān)。二、抵押與擔(dān)保抵押與擔(dān)保條款包括公司資產(chǎn)抵押和部分個人財產(chǎn)抵押。.按風(fēng)險投資公司可接受的方式，通過銀行辦理風(fēng)險企業(yè)附屬 的房地產(chǎn)的抵押，作為風(fēng)險投資者提供貸款的抵押。.由風(fēng)險企業(yè)的全部有形和無形資產(chǎn)提供第二類擔(dān)保，包括存 貨、機(jī)器、設(shè)備、家具、工具及應(yīng)收帳款均可抵押于銀行，進(jìn)而可為3 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考風(fēng)險投資者提供的貸款提供第一擔(dān)保。其具體抵押條件須經(jīng)風(fēng)險投資 者認(rèn)可。.風(fēng)險企業(yè)的股權(quán)、租賃契約等均可作為抵押品。.創(chuàng)業(yè)者簽字提供個人擔(dān)保。.依照法律程序，確定風(fēng)險企業(yè)關(guān)鍵企業(yè)家的人壽保險補(bǔ)償首 先償付風(fēng)險投資公司的貸款。.風(fēng)險企業(yè)的適當(dāng)保險，這些保險須將風(fēng)險投資公司列為

5、保險 受益人之一。三、貸款條件.風(fēng)險企業(yè)向風(fēng)險投資者提供自身的內(nèi)部資料，按月提供當(dāng)年 當(dāng)月與上年同期對比分析財務(wù)報告。其格式和內(nèi)容可參照標(biāo)準(zhǔn)的計帳 樣式，但要包括公司的損益表。上報時間應(yīng)在每月末后的30天之內(nèi)c.風(fēng)險企業(yè)每月向風(fēng)險投資公司提交一份一二頁的經(jīng)營業(yè)務(wù)小 結(jié)，其中要附有財務(wù)報告、要特殊說明的重要事件等。.風(fēng)險企業(yè)在每年末90天之內(nèi)，向風(fēng)險投資者提交一份由社會4 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考公共會計師事務(wù)所對企業(yè)做出的財務(wù)審計報告,該事務(wù)所須經(jīng)風(fēng)險投資者認(rèn)可。.風(fēng)險企業(yè)在年末30天之內(nèi)，向風(fēng)險投資者提交下一年度的預(yù) 測報告，其中包括財務(wù)預(yù)測報告。.風(fēng)險企業(yè)在每一季向風(fēng)險投資公司

6、提交一份證明資料，以證 明未發(fā)生任何對貸款償還有不利影響的違約事件。篇二：風(fēng)險投資意向書范本-風(fēng)投法律文書之一風(fēng)險投資意向書范本-風(fēng)投法律文書之一風(fēng)險投資意向書的內(nèi)容一般包括五部分： 其一是關(guān)于向風(fēng)險企業(yè) 投資的概要說明；其二是說明抵押與擔(dān)保；其三說明貸款的條件；其 四則分列創(chuàng)業(yè)者作出有關(guān)說明和建議， 這些說明和建議是雙方達(dá)成意 向書的依據(jù)；其五則介紹意向書兌現(xiàn)的條件。一、投資概述風(fēng)險投資公司在這部分力圖簡要、清晰、準(zhǔn)確的說明自己的意圖。例如:5 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考.風(fēng)險投資公司擬提供萬元貸款，貸款期限為年，年利率為 % 利息按月支付，支付時間為月初第一天。.貸款前個月僅付利

7、息；從第個月開始，連續(xù)個月要分月足額 償還本息；到第年末，全部未付本金的利息要按付款責(zé)任足額償付。.貸款可整體預(yù)付或部分預(yù)付，時間不限，且無預(yù)付違約金。.罰金和過期未償還貸款均可在最終結(jié)帳時一次償付。.與該投資相關(guān)，風(fēng)險投資公司在其最終結(jié)算貸款時，將對風(fēng) 險企業(yè)具有認(rèn)股權(quán)，其每股成本為元，且參與交易的股權(quán)不能超過其 全部股權(quán)的然而，該股權(quán)市場交易預(yù)付價格為萬元。風(fēng)險投資公 司的認(rèn)股權(quán)從最終結(jié)算之日起持續(xù)年。 風(fēng)險投資公司有權(quán)要求風(fēng)險企 業(yè)以任何方式買回其選購的股權(quán)。.非絕對限制性條款，即，如果有一個難得的出售風(fēng)險企業(yè)的 機(jī)遇，風(fēng)險投資者希望充分利用這一機(jī)遇，但風(fēng)險企業(yè)不同意，則風(fēng) 險企業(yè)必須負(fù)

8、責(zé)買下風(fēng)險投資公司的相關(guān)權(quán)益， 價格與機(jī)遇提供的水 準(zhǔn)須相當(dāng)，如果風(fēng)險企業(yè)不同意買回，則應(yīng)在保證該價格水準(zhǔn)的前提6 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考下，把風(fēng)險投資公司的權(quán)益轉(zhuǎn)賣給第三者。.預(yù)置性條款，即，在5年后的任何時間，風(fēng)險投資公司要求風(fēng)險企業(yè)買回其股權(quán)或保證股權(quán)價值不低于下述最高者：(1)萬元現(xiàn)金；(2)賬面價值X 120%股權(quán)比例；(3)年末稅前凈收入X 5 X股權(quán)比例；(4)全年銷售額X 20%股權(quán)比例；(5)凈現(xiàn)金流量X 5 X股權(quán)比例；(6)鑒定價格X股權(quán)比例。.“打招呼”條款，即，雙方正式締結(jié)投資意向書且風(fēng)險投資公司正式提供貸款5年之后的3年間，投資企業(yè)可買回風(fēng)險投資公司的

9、優(yōu)先權(quán)，其價格、條件參照第 7條執(zhí)行。.在雙方正式締結(jié)投資意向書5年后，風(fēng)險投資者可在任何時間要求風(fēng)險企業(yè)允許風(fēng)險投資公司將其股權(quán)登記，以使股票上市，登記費用由風(fēng)險企業(yè)承擔(dān)7 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考.風(fēng)險投資者將具有完全的“背負(fù)式運輸”的權(quán)力，即，無論是風(fēng)險企業(yè)或其管理人員登記自己的股票以圖出售，風(fēng)險投資者的股份都有權(quán)“搭便車”出售，并且其股權(quán)注冊登記費用由風(fēng)險企業(yè)承擔(dān)。二、抵押與擔(dān)保抵押與擔(dān)保條款包括公司資產(chǎn)抵押和部分個人財產(chǎn)抵押。.按風(fēng)險投資公司可接受的方式，通過銀行辦理風(fēng)險企業(yè)附屬 的房地產(chǎn)的抵押，作為風(fēng)險投資者提供貸款的抵押。.由風(fēng)險企業(yè)的全部有形和無形資產(chǎn)提供第二類擔(dān)保

10、，包括存 貨、機(jī)器、設(shè)備、家具、工具及應(yīng)收帳款均可抵押于銀行，進(jìn)而可為 風(fēng)險投資者提供的貸款提供第一擔(dān)保。其具體抵押條件須經(jīng)風(fēng)險投資 者認(rèn)可。.風(fēng)險企業(yè)的股權(quán)、租賃契約等均可作為抵押品。.創(chuàng)業(yè)者簽字提供個人擔(dān)保。.依照法律程序，確定風(fēng)險企業(yè)關(guān)鍵企業(yè)家的人壽保險補(bǔ)償首 先償付風(fēng)險投資公司的貸款。8 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考.風(fēng)險企業(yè)的適當(dāng)保險，這些保險須將風(fēng)險投資公司列為保險 受益人之一。三、貸款條件.風(fēng)險企業(yè)向風(fēng)險投資者提供自身的內(nèi)部資料，按月提供當(dāng)年 當(dāng)月與上年同期對比分析財務(wù)報告。其格式和內(nèi)容可參照標(biāo)準(zhǔn)的計帳 樣式，但要包括公司的損益表。上報時間應(yīng)在每月末后的30天之內(nèi)。.風(fēng)險

11、企業(yè)每月向風(fēng)險投資公司提交一份一二頁的經(jīng)營業(yè)務(wù)小結(jié)，其中要附有財務(wù)報告、要特殊說明的重要事件等。.風(fēng)險企業(yè)在每年末90天之內(nèi)，向風(fēng)險投資者提交一份由社會 公共會計師事務(wù)所對企業(yè)做出的財務(wù)審計報告， 該事務(wù)所須經(jīng)風(fēng)險投 資者認(rèn)可。.風(fēng)險企業(yè)在年末30天之內(nèi)，向風(fēng)險投資者提交下一年度的預(yù) 測報告，其中包括財務(wù)預(yù)測報告。.風(fēng)險企業(yè)在每一季向風(fēng)險投資公司提交一份證明資料，以證 明未發(fā)生任何對貸款償還有不利影響的違約事件。9 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考.風(fēng)險企業(yè)在每季末30天之內(nèi)，向風(fēng)險投資公司提交一個明細(xì) 表，提供生產(chǎn)經(jīng)營情況的有關(guān)信息，并計算有關(guān)評價經(jīng)營優(yōu)劣的重要 比率。.未經(jīng)風(fēng)險投資公司

12、的書面核準(zhǔn)，風(fēng)險企業(yè)的控制權(quán)與所有權(quán) 不能變更。.沒有風(fēng)險投資公司書面同意，風(fēng)險企業(yè)的股權(quán)不能轉(zhuǎn)移，企 業(yè)管理集團(tuán)不能改變。.每季末至少在風(fēng)險企業(yè)總部舉行一次董事會，風(fēng)險投資公司 的代理人有權(quán)出席每次討論公司費用支出情況的會議，且風(fēng)險企業(yè)有 義務(wù)在會前兩周通知風(fēng)險投資公司。.如果沒有風(fēng)險投資公司的同意，則風(fēng)險企業(yè)不得支付現(xiàn)金股 息，且不得出售公司資產(chǎn)。.未經(jīng)風(fēng)險投資公司書面核準(zhǔn)，風(fēng)險企業(yè)每年的資本（機(jī)器、 設(shè)備、動產(chǎn)等）改善費用不得超過萬元。.未經(jīng)風(fēng)險投資公司的同意，風(fēng)險企業(yè)營業(yè)地址不得搬遷。10 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考 I，.未經(jīng)風(fēng)險投資公司書面批準(zhǔn)，公司任何雇員年薪不能超過萬

13、 元；如果風(fēng)險企業(yè)因無法償還風(fēng)險投資公司貸款或因任一優(yōu)先留置權(quán) 而違約，或者風(fēng)險企業(yè)無法實現(xiàn)季度利潤計劃， 則風(fēng)險企業(yè)任何雇員 年薪不得超過萬元，風(fēng)險投資公司批準(zhǔn)者例外。.未經(jīng)風(fēng)險投資公司書面批準(zhǔn)，風(fēng)險企業(yè)支付的中介費、法律 費用和咨詢費，每年總額不得超過萬元。.風(fēng)險企業(yè)應(yīng)支付締結(jié)意向書費用和記錄費用，其中包括代理 人費用，風(fēng)險投資業(yè)務(wù)人員亦屬代理人。風(fēng)險企業(yè)有權(quán)選擇任何代理 人代為起草有法律效力的有關(guān)投資意向書的文件， 但該文件必須經(jīng)過 風(fēng)險投資者的法律顧問審核同意。風(fēng)險投資公司的法律顧問如對該文 件只簡單審閱則不收手續(xù)費，如須詳細(xì)審閱則應(yīng)收手續(xù)費，且由風(fēng)險 企業(yè)支付。四、風(fēng)險企業(yè)自述.系股

14、份有限公司，營業(yè)地址為。同時，風(fēng)險企業(yè)向風(fēng)險投資 公司提交一個住所地證明、公司營業(yè)執(zhí)照副本、有關(guān)的明細(xì)資料以及11 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考 I，公司組織記錄.公司從事的基本行業(yè)是（公司所屬行業(yè)的類型）。.過去沒有任何直接針對本公司、本公司董事、高級職員的法 律訴訟案件，并且據(jù)公司所知目前也沒有尚待進(jìn)行的這類事件。 如果 有未結(jié)案的或尚待進(jìn)行的訴訟事件，那麼，在正式締結(jié)投資意向書 30天之前，公司的法律顧問應(yīng)向風(fēng)險投資者提交說明訴訟事件始末 的函，同時還要提交一份關(guān)于公司的反訴訟資料的副本。.風(fēng)險企業(yè)當(dāng)前的應(yīng)付稅金。風(fēng)險企業(yè)應(yīng)向風(fēng)險投資公司提交 風(fēng)險企業(yè)近3年來繳納稅金明細(xì)表，并提

15、交近4個季度社會保險稅費 明細(xì)表。.風(fēng)險企業(yè)聲明其所提供的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和業(yè)務(wù)計劃完 全屬實。.企業(yè)家個人財務(wù)報告說明，即，指明企業(yè)家個人財產(chǎn)凈值為 萬元。.如果在與風(fēng)險投資公司正式締結(jié)貸款意向書的同時或以前，12 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考 I，創(chuàng)業(yè)者向風(fēng)險企業(yè)投資了萬元現(xiàn)金購買股權(quán)， 必須向風(fēng)險投資公司提 交關(guān)于此項投資的憑證資料。有時，企業(yè)家還要以某種方式通知風(fēng)險 投資公司自己擬向風(fēng)險企業(yè)追加投資購買公司權(quán)益。.某一投資集團(tuán)將向風(fēng)險企業(yè)投資萬元，購買公司權(quán)益，該投 資須經(jīng)風(fēng)險投資公司認(rèn)可。企業(yè)家需要向風(fēng)險投資公司提交有關(guān)這筆 投資的書面信息，通報說明有關(guān)情況，風(fēng)險投資者也會

16、將其記錄在案。.投資資金用途。借入資金將用于以下方面：(1)償還應(yīng)付帳款，萬元；(2)償還銀行債務(wù)，萬元；(3)提供周轉(zhuǎn)資本，萬元。.在與投資者正式締結(jié)貸款意向書前，風(fēng)險企業(yè)大約擁有資產(chǎn):(1)現(xiàn)金，萬元；(2)存貨，萬元；(3)應(yīng)收帳款，萬元；13 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考 I，(4)機(jī)器與設(shè)備，萬元;(5) 土地與建筑物，萬元；(6)其他資產(chǎn)，萬元。.風(fēng)險企業(yè)全部租賃情況，包括提交全部租賃資料的副本。.如果沒有風(fēng)險投資公司的書面核準(zhǔn)， 風(fēng)險企業(yè)不能支付中介 費、律師費以及其他有關(guān)貸款的手續(xù)費。 如果風(fēng)險企業(yè)違反了這一約 定，風(fēng)險投資者有權(quán)要求索賠。.在過去年中，風(fēng)險企業(yè)沒有任何

17、董事、高級職員和管理者被 逮捕或因某些罪證資料或其他事件被證明有罪。.其他融資意向。并向風(fēng)險投資公司提交關(guān)于意向書和擬締結(jié) 的正式意向書的副本。五、意向書生效或失效的條件如果無法滿足下述條件，風(fēng)險投資公司的意向書將宣布失效。.風(fēng)險投資公司將收取與投資相關(guān)的 %勺手續(xù)費(萬元)，在收 到這份意向書之后，風(fēng)險企業(yè)要預(yù)付風(fēng)險投資公司萬元手續(xù)費， 其余14 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考 I，部分在正式締結(jié)協(xié)議后支付。若因風(fēng)險投資公司的過失而未正式締結(jié) 協(xié)議，則應(yīng)退還全部手續(xù)費，否則，已付的手續(xù)費將作為罰金，并且 其余部分亦應(yīng)交齊。接受該意向書之后，應(yīng)盡快返還風(fēng)險投資公司的 意向書副本，副本與手續(xù)費應(yīng)于（日期）之前送達(dá)對方。.在（日期）之前正式締結(jié)投資協(xié)議。.所有有法律效力的投資協(xié)議文件都必須征得風(fēng)險投資公司同意。.在正式締結(jié)投資協(xié)議之前，對融資者進(jìn)行一次必要的信用評估，對創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險企業(yè)及其所屬行業(yè)進(jìn)行必要的調(diào)查評估，在此期間，風(fēng)險企業(yè)不能出現(xiàn)任何可逆的情形。.風(fēng)險投資公司對風(fēng)險企業(yè)的必要走訪必須進(jìn)行。.本意向書中提到的各項資金必須在締結(jié)協(xié)議之前兌現(xiàn)。即，除意向書中提到的擬尋求的各項資金全部籌集齊全， 否則意向書失效。篇三：風(fēng)險投資協(xié)議樣本詳細(xì)內(nèi)容風(fēng)險投資協(xié)議樣本詳細(xì)內(nèi)容15 / 17來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅作為學(xué)習(xí)參考