煙草專賣市場檢查信息分析指南課件

1、2014年2月全面推進“APCD”工作法主講人：林 云 鑫煙草零售市場檢查信息分析指南目 錄 “APCD”工作法出臺背景及概述1 “APCD”工作法具體環(huán)節(jié)回顧2 煙草零售市場檢查信息分析指南3 本節(jié)-目錄下節(jié)-出臺背景一、 原市場監(jiān)管的困惑！信息渠道單一；檢查效率偏低；客戶排斥反感；監(jiān)管資源不足?！癆PCD”工作法出臺背景本節(jié)：出臺背景下節(jié)：概述二、“APCD”工作法出臺的過程。 2008年提出；各地實踐； 具體設計； 局部試點。 備注：本溪縣局2014年1月作為市局部試點單位 計劃Plan檢查Check分析Analysis處理Deal with“APCD”工作法具體環(huán)節(jié)回顧1獲取信息2分析

2、信息3發(fā)現(xiàn)異常1確定檢查對象2選擇檢查方式3安排檢查時間4審核檢查計劃1檢查準備2檢查實施3檢查結(jié)果判斷4檢查痕跡記錄1檢查結(jié)果處置2總結(jié)改進檢查本節(jié)-具體環(huán)節(jié)回顧下節(jié)-難點思考題：“APCD”工作法“最難”環(huán)節(jié)？調(diào)數(shù)據(jù).偏差率.排比.選戶.數(shù)據(jù).分類.調(diào)查.難度排行榜第三名：基礎信息整理上榜理由工作強度：耐心指數(shù)：完成難度：抓狂指數(shù)：第二名：系統(tǒng)數(shù)據(jù)整理上榜理由工作強度：耐心指數(shù)：完成難度：抓狂指數(shù)：第一名：系統(tǒng)數(shù)據(jù)對比上榜理由工作強度：耐心指數(shù)：完成難度：抓狂指數(shù)：分析本節(jié)-難點下節(jié)-分析環(huán)節(jié)回顧 分析環(huán)節(jié)工作方法一、目標客戶篩選零售戶分類管理 各稽查、市管員，依據(jù)自身線路情況，結(jié)合營銷數(shù)

3、據(jù)（訂單量、銷量、品牌結(jié)構、客戶類別、經(jīng)營主體信息等）、市場走訪情況（經(jīng)營類別、所處商圈、有無違規(guī)行為等）、違法經(jīng)營情況等指標，篩選線路重點戶、違法戶、守法戶，建立零售戶檔案，進行動態(tài)維護，提升走訪頻率，加大監(jiān)管力度。 具體分類管理方法見卷煙市場分類管理辦法 二、信息分析三個環(huán)節(jié) 專賣管理人員應當從多種渠道獲取煙草零售市場關鍵信息，通過信息分析，發(fā)現(xiàn)零售戶異常問題，帶著問題上市場，有針對性地開展市場檢查。 信息分析，包括獲取信息、分析信息和發(fā)現(xiàn)異常問題三個子環(huán)節(jié)。 1、獲取信息 信息獲取的來源 （一）系統(tǒng)數(shù)據(jù)提?。褐苯訌母鳂I(yè)務管理系統(tǒng)中提取零售戶基本信息、訂單信息和案件信息等；（二）巡查走訪采

4、集：在常規(guī)服務走訪、市場巡查中收集零售市場有價值的信息；（三）舉報投訴受理：從零售戶、消費者或其他社會公眾的投訴舉報中整理獲得有關信息；（四）其他信息來源：由專賣內(nèi)管部門、營銷配送部門、其他行政機關、上級部門交辦等渠道獲得信息。 信息主要內(nèi)容（一）基本信息：零售戶的基礎管理數(shù)據(jù)和相關擴展信息，主要包括零售戶許可證相關信息，零售戶的籍貫、業(yè)態(tài)、供應類別、所處商圈或地段、主要業(yè)務關系等；（二）訂單信息：零售戶在日常經(jīng)營中形成的動態(tài)信息，主要包括訂單總量、訂單總價、訂單結(jié)構等；（三）案件信息：零售戶守法經(jīng)營的情況，主要包括案件發(fā)生頻率、案件情節(jié)、涉案卷煙數(shù)量及金額等。 2、分析信息 客觀分析法 主要

5、用于分析訂單數(shù)據(jù)等定量信息，一般以軟件自動分析為主。具體方法有：1. 對比法：按同比、環(huán)比等時間區(qū)間對比，與市場或某一零售戶群體的平均水平對比，發(fā)現(xiàn)波動較大的異常情況；2. 排序法：按數(shù)值大小排序，把處在最外延的異常情況呈現(xiàn)出來；3. 篩選法：確定某一標準（如異常增幅值、異常波動值），對超過標準的目標零售戶進行篩選；4. 信息碰撞法：把分散信息由軟件工具進行碰撞，找出關聯(lián)信息，從而發(fā)現(xiàn)問題。 主觀分析法 主要用于分析定性信息，以市場管理人員主動分析為主，輔助應用軟件工具。根據(jù)對零售戶的日常檢查交流，對其形成整體認識，進行感性分析，作出綜合判斷。 3、發(fā)現(xiàn)異常問題 市場管理人員根據(jù)信息分析的結(jié)果

6、，發(fā)現(xiàn)異常零售戶，預判異常問題的性質(zhì)及可能的原因，提出需要檢查的問題。本節(jié)-分析環(huán)節(jié)回顧下節(jié)-信息分析要素 零售戶信息 經(jīng)營者姓名、地址、電話、籍貫等許可證登記信息； 經(jīng)營場所、社會關系、物業(yè)屬性（自有、租賃）、業(yè)態(tài)、等級、車輛、庫房、主要消費群體、消費檔次等經(jīng)營信息； 違法違規(guī)情況（卷煙來源、條碼、數(shù)量、金額）； 訂貨周期、年（月）均銷量、單條均價、毛利率等訂貨信息。 無證戶信息 經(jīng)營者姓名、字號、地址、聯(lián)系電話、物業(yè)屬性（自有、租賃）、違法違規(guī)情況（卷煙來源、條碼、數(shù)量、金額等）、是否符合辦證條件、是否提出辦證申請、已提出申請未予許可原因等。信息分析要素 村莊、社區(qū)信息 人口數(shù)量、持證戶數(shù)

7、量、無證戶數(shù)量、所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦事處）、年（月）均銷量、銷售收入、毛利率等。 市場管理員片區(qū)市場信息 人口數(shù)量、持證戶數(shù)量、無證戶數(shù)量、村莊（社區(qū)）市場數(shù)量、集貿(mào)市場數(shù)量、年（月）均銷量、銷售收入、毛利率、零售戶布局平面示意圖等。 專賣管理所（隊）轄區(qū)信息 人口數(shù)量、持證戶數(shù)量、無證戶數(shù)量、村莊（社區(qū)）市場數(shù)量、市場管理員片區(qū)市場數(shù)量、集貿(mào)市場數(shù)量、年（月）均銷量、銷售收入、毛利率、零售戶布局平面示意圖等。 縣級局轄區(qū)信息 人口數(shù)量、持證戶數(shù)量、無證戶數(shù)量、村莊（社區(qū)）市場數(shù)量、專賣管理所（隊）轄區(qū)市場數(shù)量、集貿(mào)市場數(shù)量、年（月）均銷量、銷售收入、毛利率、零售戶布局平面示意圖等。二、訂單信息 客戶

8、合理定量預測數(shù)據(jù) 次定量執(zhí)行率、月定量執(zhí)行率等。 卷煙零售戶訂貨動態(tài)明細數(shù)據(jù)時間跨度：單次、月、季信息內(nèi)容：1、訂貨總量信息；2、訂單總價信息；3、條均價信息；4、暢銷品牌訂貨信息；5、滯銷品牌訂貨信息；6、緊俏品牌訂貨信息；7、敏感品牌訂貨信息；8、各價位段訂貨信息。 三、案件信息 姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、身份證號碼、住址、經(jīng)營地址、聯(lián)系方式及家庭其他人員基本信息等。 當事人信息 涉案案由、案發(fā)基本情況、查獲地點、涉案物品來源、當事人主觀態(tài)度、處罰措施、是否被行政處罰兩次以上、與其他案件關聯(lián)信息等。 案件基本信息 卷煙的包裝特征、卷煙的品牌數(shù)量、購入價格、購入時間、購入來源、購入憑證、

9、卷煙打碼信息等。 涉案物品信息 走訪記錄、庫存總量、重點關注牌號庫存數(shù)量、發(fā)現(xiàn)的可疑線索、走訪分析等。（四）走訪采集信息 舉報投訴信息、上級交辦信息、內(nèi)部人員提供信息、其他單位移交信息等。（五）舉報投訴信息 物流中心、車站等信息；賓館、酒店、酒吧、夜總會、KTV、娛樂場所等信息；旅游集散地、貨物展銷會、商品交易市場、外來人口聚集地等信息。 （六）其他信息一、基礎信息本節(jié)-信息分析要素下節(jié)-訂單信息分析本節(jié)-訂單信息分析下頁-同比分析（一） 分析對象：零售戶單次、月度或季度訂貨數(shù)據(jù)。 1、訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、條均價數(shù)據(jù)分析； 2、暢銷、滯銷、緊俏或敏感品牌訂貨數(shù)據(jù)分析； 3、特定價位卷

10、煙訂貨數(shù)據(jù)。（千元？） 二、訂單信息分析（對象、方法） 通過對訂貨總量、訂貨總值、條均價、客戶合理定量預測準確率以及進銷存等數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，查找零售戶存在的異常情況。 通過對訂貨總量、訂貨總值、條均價、客戶合理定量預測準確率以及進銷存等數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，查找零售戶存在的異常情況。（二） 分析方法： 1、同比分析；2、環(huán)比分析；3、類比分析；4、平均值分析；5、排序分析 ；6、客戶合理定量執(zhí)行率分析 7、零售戶周動銷分析；8、訂貨電話、訂貨IP、結(jié)算賬號分析。同比分析主要指標和計算公式1同比分析的實際應用本頁-實際應用1下頁-實際應用2同比分析通用公式： 同比波動幅度=（本期數(shù)值-上年同期數(shù)值

11、）上年同期數(shù)值100% 例題1-2 下表是本溪縣卷煙自營店2013年10月和2014年10月第一批次卷煙訂貨信息，請分別計算自營店單次訂貨數(shù)量、金額、均價同比波動？答：訂貨數(shù)量同比波動=（115-145）145100% -20.69%（同比下降） 訂貨金額同比波動=（11270-21750）21750100% -48.18%（同比下降） 訂貨均價同比波動=（98-150）150100% -34.67%（同比下降）同比分析主要指標和計算公式2通用公式： 同比波動幅度=（本期數(shù)值-上年同期數(shù)值）上年同期數(shù)值100% 本頁-實際應用2下頁-方法2環(huán)比分析（1）調(diào)取訂單中本期、上期相關數(shù)據(jù)；（2）計算

12、分析對象相關數(shù)據(jù)環(huán)比波動幅度；（單次環(huán)比分析比較前三次平均數(shù)）（3）篩選環(huán)比波動幅度超過設定區(qū)間的分析對象；（4）通過其他方面的信息關聯(lián)，判斷波動異常零售戶的違規(guī)可能性，篩選確定重點檢查對象。方法2：環(huán)比分析二、訂單信息（分析方法解析） 通用公式二：環(huán)比波動幅度計算方法 環(huán)比波動幅度=（本期數(shù)值-上期數(shù)值）上期數(shù)值100% 例題2-1 本溪縣煙草專賣局2014年10月統(tǒng)計正常經(jīng)營戶942戶，11月統(tǒng)計正常經(jīng)營戶有939戶，求本溪縣局正常經(jīng)營戶環(huán)比波動幅度？ 解： 本溪縣局今年正常經(jīng)營戶同比波動幅度 =（939-942）942100% =（-3）942100% 0.0032100%= （-0.3

13、2%） 答：本溪縣局今年正常經(jīng)營戶同比下降0.32%本頁-環(huán)比分析下頁-實際應用1環(huán)比分析主要指標和計算公式環(huán)比分析的實際應用本頁-實際應用1下頁-實際應用2環(huán)比分析通用公式： 環(huán)比波動幅度=（本期數(shù)值-上期數(shù)值）上期數(shù)值100% 例題1-2 下表是本溪縣卷煙自營店2014年10月卷煙訂貨信息，請計算自營店10月份四批次卷煙訂貨數(shù)量環(huán)比波動？解：前三批次卷煙平均訂貨數(shù)量=（115+95+90）3=100 四批次訂貨量環(huán)比波動=（110-100）100100%=10%（同比上升）答：本溪縣卷煙自營店2014年卷煙訂貨數(shù)量環(huán)比上升10%。環(huán)比分析主要指標和計算公式2通用公式： 環(huán)比波動幅度=（本期

14、數(shù)值-上期數(shù)值）上期數(shù)值100% 本頁-實際應用2下頁-方法3類比分析類比分析主要指標和計算公式1類比分析的實際應用本頁-實際應用1下頁-實際應用2類比分析通用公式： 類比波動幅度=（分析對象數(shù)值-類比對象數(shù)值）類比對象數(shù)值100%例題3-2 零售戶A的業(yè)態(tài)為食雜店，數(shù)據(jù)1為食雜店業(yè)態(tài)終端零售戶代表訂貨數(shù)量，數(shù)據(jù)2為當月全縣食雜店業(yè)態(tài)平均訂貨數(shù)量，數(shù)據(jù)3為與零售戶A同商圈、同業(yè)態(tài)零售戶訂貨數(shù)量，下表是某月卷煙訂貨信息，零售戶A的訂貨數(shù)量類比波動應如何計算？解：類比分析應該選取與分析對象同商圈、同業(yè)態(tài)的數(shù)據(jù)進行比較，所以應選取數(shù)據(jù)3作為零售戶A的類比對象進行數(shù)據(jù)分析。 零售戶A類比波動幅度=（1

15、30-120）120100%8.3%類比分析主要指標和計算公式2類比分析通用公式： 類比波動幅度=（分析對象數(shù)值-類比對象數(shù)值）類比對象數(shù)值100% 本頁-實際應用2下頁-方法4平均值分析平均值對比分析主要指標和計算公式1平均值對比分析的實際應用本頁-實際應用1下頁-實際應用2平均值對比分析通用公式： 平均值對比波動幅度=（本期數(shù)值-上年度平均值）上年度平均值100%例題3-2 下表為零售戶A的訂貨數(shù)據(jù)，請計算零售戶A的訂貨數(shù)量平均值對比波動？解：平均值對比分析應該選取目標數(shù)據(jù)為零售戶A上年單次平均訂貨量。 零售戶A上年單次平均訂貨量=240048=50（條） 零售戶A平均值對比波動幅度=（4

16、0-50）50100%=-20%答：零售戶A的單次訂貨數(shù)量平均值對比波動下降20%。平均值分析主要指標和計算公式本頁-實際應用2下頁-公式對比表平均值對比分析通用公式： 平均值對比波動幅度=（本期數(shù)值-上年度平均值）上年度平均值100%同比、環(huán)比、類比、平均值分析的注意事項本頁-4類分析注意事項下頁-方法5排序分析 1、應綜合分析訂單情況，根據(jù)不同周期進行量、價比較，分析結(jié)果，建立關聯(lián)，確定重點走訪對象。 2、暢銷、滯銷、緊俏、敏感品牌、特定價位段的確定要結(jié)合地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平、消費群體和其他客觀因素。 3、在篩選異常零售戶時，要考慮：（1）貨源投放、營銷策略和訂貨次數(shù)；（2）季節(jié)和節(jié)假日

17、因素；（3）零售戶經(jīng)營規(guī)?；虻燃?；（4）區(qū)域零售戶數(shù)量的變化情況；（5）周邊消費人群變化情況。 4、在分析百分比波動時，還應該考慮絕對值的變化。（1）調(diào)取不同分析對象相同時期內(nèi)的訂單數(shù)據(jù)；（2）對訂單數(shù)據(jù)按從大到?。ɑ驈男〉酱螅┑捻樞蜻M行排序；（3）篩選出相關數(shù)據(jù)排名靠前、靠后若干數(shù)量的零售戶；（4）確定重點走訪對象。1、當期排序分析二、 訂單信息（分析方法解析）本頁-方法5排序分析下頁-方法6排序分析 方法5：排序分析（1）調(diào)取不同分析對象相同時期內(nèi)的訂單數(shù)據(jù)；（2）對訂單數(shù)據(jù)按從大到?。ɑ驈男〉酱螅┑捻樞蜻M行排序；（3）將當期訂單數(shù)據(jù)排名與上月同期排名進行對比；（3）篩選排名上升、下降幅度

18、較大的零售戶；（4）確定重點走訪對象。2、排序變化分析 將相同零售戶同比、環(huán)比訂單波動幅度排序，找出增減幅度相對較大的零售戶。3、波動幅度分析二、訂單信息（分析方法解析）方法7：零售戶周動銷分析本頁-方法7下頁-方法8（1）調(diào)取零售戶上次走訪登記庫存數(shù)量和訂購數(shù)量、單品牌（暢銷、滯銷、緊俏、敏感品牌）訂購數(shù)量；（2）計算周均銷售數(shù)量（公式）；（3）用曲線圖等形式將近期單次訂貨數(shù)據(jù)展現(xiàn)，與計算得出的周均銷售數(shù)量進行比較；（4）查找訂購數(shù)量與周均銷售數(shù)量差距較大的零售戶；（5）篩選確定異常零售戶，列為重點走訪對象。 周均銷售數(shù)量=(上次走訪庫存數(shù)量+期間訂貨數(shù)量)-本次走訪庫存數(shù)量） 兩次走訪間隔

19、天數(shù)7例題7-1 根據(jù)數(shù)據(jù)，計算零售戶周動銷率。解：該戶周均銷售數(shù)量 =(450+80-400)(15-5)7 =130107 =91（條）二、訂單信息（分析方法解析）方法8：訂貨電話、訂貨IP地址、結(jié)算賬號分析本頁-方法8下頁-小結(jié) （1）調(diào)取不同分析對象訂貨電話、訂貨IP地址、結(jié)算賬號； （2）篩選出訂貨電話、結(jié)算賬號出現(xiàn)變化或訂貨IP地址相同的零售戶； （3）篩選確定重點走訪對象。小 結(jié)本頁-小結(jié)下頁-三案件信息分析8種方法1、同比分析3、類比分析5、排序分析7、周動銷分析2、環(huán)比分析4、平均值分析6、執(zhí)行率分析8、賬號分析 訂單分析的方法一共有幾種？分別是什么？三、 案件信息分析 案發(fā)

20、區(qū)域、涉案物品來源、涉案卷煙品牌（或價位段）。（一）分析對象（二）分析方法 （1）將一定時期、一定區(qū)域內(nèi)的涉煙案件，按案發(fā)地點在地圖中描點展現(xiàn)（有條件的，可以通過地理信息系統(tǒng)地圖或案發(fā)頻率熱力圖展現(xiàn)）。 （2）根據(jù)案發(fā)頻率，確定案件高發(fā)區(qū)域； （3）根據(jù)案件分布情況，總結(jié)區(qū)域案發(fā)特點和規(guī)律，進行案件串并，找出案件之間的潛在關聯(lián)，初步確定共同上線所在的大體位置； （4）對確定位置之內(nèi)的零售戶進行逐一分析，確定調(diào)查對象。 （5）將調(diào)查對象及周邊區(qū)域的零售戶列為重點走訪對象。1、案發(fā)區(qū)域分析（1）統(tǒng)計一定時期、一定區(qū)域內(nèi)多起案件涉案卷煙來源地（卷煙編碼、當事人供述）；（2）篩選涉案較多的卷煙零售戶、

21、縣（市、區(qū)）或地（市）；（3）對涉案較多的卷煙零售戶，列為走訪對象，進行重點走訪；（4）對涉案較多的“地區(qū)”，查找、篩選與該地區(qū)接壤或與該地區(qū)業(yè)務往來頻繁的零售戶列為重點走訪對象；同時查詢涉案物品來源地連通的所有道路，篩選不法煙販可能非法運輸?shù)穆肪€，聯(lián)合公安機關稽查監(jiān)控。（5）對相同或相近編碼統(tǒng)計關聯(lián)零售戶，列為重點檢查對象，進行稽查監(jiān)控。（6）向上級報告外地市卷煙流入情況。2、涉案物品來源分析 （1）調(diào)取一定時期、一定區(qū)域內(nèi)涉案卷煙的品牌（或價位段）情況，并進行統(tǒng)計； （2）篩選涉案次數(shù)較多的品牌（或價位段）； （3）根據(jù)品牌或價位段情況，篩選該區(qū)域內(nèi)可能銷售該品牌（或價位段）非法卷煙的零售

22、戶； （4）篩選確定重點走訪零售戶。3、涉案卷煙品牌或價位段分析 應在處理案件時重點記錄以上三類信息情況，從而才能對案情進行細致的了解，收錄到案例庫中為關聯(lián)案件的查處提供有價值的信息依據(jù)。注意事項本頁-案件信息分析下頁-特殊經(jīng)營群體分析四、 特殊經(jīng)營群體信息分析 以煙酒為主營業(yè)務的煙酒零售店 1、分析對象 2、分析方法本頁-特殊經(jīng)營群體-1煙酒店分析下頁-2高檔卷煙經(jīng)營主體分析（一）煙酒店 （1）調(diào)查了解專營卷煙零售戶的月度主要固定成本，包括房屋租賃費、水電費、人員工資、稅金等； （2）計算專營卷煙零售戶的月度銷售毛利； （3）篩選月度主要固定成本大于月度銷售毛利率的零售戶； （4）分析確定重

23、點走訪對象。 此類零售戶是重點監(jiān)管比例最高的業(yè)態(tài)，普遍法律意識較強，檢查時應注意執(zhí)法程序上不要出現(xiàn)漏洞，常規(guī)檢查較難發(fā)現(xiàn)違法行為，應培養(yǎng)線人或進行蹲守。注意事項四、 特殊經(jīng)營群體信息分析 從事餐飲、住宿、休閑、娛樂等服務，以銷售高檔卷煙為主的零售戶。 1、分析對象 2、分析方法本頁-2高檔卷煙經(jīng)營主體分析下頁-3關聯(lián)經(jīng)營群體分析（二）高檔卷煙經(jīng)營主體 根據(jù)分析對象的卷煙購銷情況及日常走訪了解到的情況，通過對經(jīng)營規(guī)模、營業(yè)時間、社會關系、配合程度、非煙商品進貨渠道等進行綜合分析，篩選確定重點走訪對象。 本溪縣轄區(qū)該類卷煙零售戶極少，在進行市場檢查時需要注意此類商戶是否存在無證經(jīng)營問題，建議檢查方

24、式以暗訪為主。注意事項 四、 特殊經(jīng)營群體信息分析（1）家族式零售戶；（2）集團下屬零售戶；（3）加盟店；（4）連鎖店；（5）免稅商店。 1、分析對象 2、分析方法本頁-3關聯(lián)經(jīng)營群體分析下頁-4歷史違規(guī)戶分析（三）關聯(lián)性經(jīng)營群體（1）篩選近期內(nèi)連續(xù)幾次發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營的關聯(lián)性群起；（2）調(diào)取所有相關零售戶或分店的基礎資料，進行綜合分析；（3）篩選可能與上述違規(guī)戶有串貨或團購非法卷煙的零售戶或分店；（4）確定具有異常情況的零售戶，進行重點走訪。 目前為止本溪縣轄區(qū)沒有連鎖店及免稅商店零售戶，需要重點關注的此類零售戶有家族式零售戶團購非法卷煙、中石油下屬店串碼、各超市加盟店是否存在外進貨問題。注意事

25、項 四、 特殊經(jīng)營群體信息分析 近兩年內(nèi)因涉煙違法違規(guī)行為，被煙草專賣行政主管部門或其他執(zhí)法部門查處的零售戶。 1、分析對象 2、分析方法本頁-4歷史違規(guī)戶分析下頁-5違規(guī)情況易發(fā)戶分析（四）歷史違規(guī)戶（1）查詢了解轄區(qū)內(nèi)一定時期卷煙零售戶違法違規(guī)情況；（2）結(jié)合日常走訪了解到的情況，對歷史違規(guī)戶進行逐一分析，篩選多次違法、涉案卷煙為暢銷品牌、涉案情節(jié)嚴重、不配合檢查、不接受處理或一年內(nèi)收到兩次以上處罰的零售戶；（3）篩選確定重點關注的零售戶，作為重點走訪對象。 此類零售戶中，單次違規(guī)戶多因法律意識淡薄造成違規(guī)經(jīng)營，應加強法律宣傳及規(guī)范引導。同時，上述零售戶較容易發(fā)展成為線人。注意事項 四、

26、特殊經(jīng)營群體信息分析 1、分析對象 2、分析方法本頁-5違規(guī)情況易發(fā)戶分析下頁-6無證經(jīng)營戶分析（五）違規(guī)情況易發(fā)戶（1）篩選符合上述條件的零售戶；（2）結(jié)合日常走訪了解到的情況，對上述零售戶逐一進行分析，對具備三個以上條件的零售戶重點分析；（3）篩選確定可能存在異常情況的零售戶，作為重點走訪對象。 此類零售戶是否違法經(jīng)營可以說是在經(jīng)營者的一念之間，對其中的守法戶應加強法律宣傳，進行規(guī)范引導，避免違規(guī)行為的發(fā)生。實際工作中，應及時更新該類零售戶基礎信息。注意事項 （1）中等以上規(guī)模、具有中長途貨物運輸能力；（2）家族中有在外經(jīng)商成員；（3）具有非煙商品地域代理權；（4）其他市縣接壤地區(qū)；（5）

27、處在人員流動較頻繁區(qū)域；（6）與歷史違規(guī)戶業(yè)務往來頻繁；（7）大型集貿(mào)市場零售戶、可能存在無證批發(fā)行為的零售戶或旅游區(qū)以經(jīng)營特產(chǎn)為主的特殊卷煙零售戶。四、 特殊經(jīng)營群體信息分析 轄區(qū)內(nèi)曾因無證經(jīng)營卷煙被查獲或可能存在無證經(jīng)營卷煙行為的零售戶。 1、分析對象 2、分析方法本頁-6無證經(jīng)營戶分析下頁-小結(jié)（六）無證經(jīng)營戶（1）調(diào)取近期查獲無證戶清單、提出辦證申請但不符合辦證條件未予辦理的經(jīng)營戶清單、未提出申請但以經(jīng)營副食品為主的經(jīng)營戶清單；（2）與工商部門建立信息溝通機制的單位，調(diào)取持有煙草專賣零售許可證但已被吊銷營業(yè)執(zhí)照及工商部門掌握的無證戶清單；（3）根據(jù)日常走訪了解到的情況，進行篩選；（4）確定可能存在異常情況的對象，進行重點走訪。 該類零售戶多為弱勢群體，在走訪調(diào)查時應以宣傳引導和采集信息為主，與工商部門聯(lián)合行動時進行集中清理。注意事項 小 結(jié)本頁-小結(jié)下頁-其他信息分析6類1煙酒店3關聯(lián)性群體5違規(guī)情況易發(fā)戶2高檔煙經(jīng)營主體4歷史違規(guī)戶6無證經(jīng)營戶 特殊經(jīng)營群體有幾類？分別是什么？五、其他信息分析 1、分析對象本頁-其他信息分析-1舉報投訴信息下頁-2監(jiān)管記錄信息分析（一）舉報投訴信息分析 2、分析方法 結(jié)合近期案發(fā)特點和規(guī)律，充分考慮被舉報投訴對象的違規(guī)可能性及其與近期發(fā)生的涉煙案件有無關聯(lián)