運(yùn)營(yíng)人管理要求

1、 運(yùn)營(yíng)人治理要求1. 目的本要求為運(yùn)營(yíng)人建立和實(shí)施安全治理體系提供一個(gè)統(tǒng)一的要求。2. 范圍及適用性1）本要求適用于運(yùn)營(yíng)人建立和實(shí)施安全治理體系。a)本要求用于運(yùn)行及其支持過(guò)程和活動(dòng)相關(guān)的航空安全，而不是職業(yè)健康安全、環(huán)境愛護(hù)或服務(wù)質(zhì)量。b)運(yùn)營(yíng)人對(duì)外包的服務(wù)或產(chǎn)品的安全負(fù)有責(zé)任。2）本要求制定的是可同意的最低要求。3. 備用4. 策劃4.1 總要求1）安全治理應(yīng)融入運(yùn)營(yíng)人的整個(gè)體系內(nèi)，包括：a) 飛行運(yùn)行；b) 運(yùn)行操縱；c) 維修；d) 客艙安全；e) 地面服務(wù)； f) 貨運(yùn)；g) 訓(xùn)練；h) 其他，如人事、財(cái)務(wù)等。2) 安全治理體系過(guò)程應(yīng)被： a) 形成文件； b) 監(jiān)控； c) 測(cè)量；

2、 d) 分析。 3) 安全治理體系輸出應(yīng)被：a）記錄； b) 監(jiān)控； c) 測(cè)量；d) 分析。 4) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)促進(jìn)積極安全文化的建設(shè)（見4.2和7.1）。4.2 安全政策1）總經(jīng)理應(yīng)確定運(yùn)營(yíng)人的安全政策。2）安全政策應(yīng)：a) 包括安全第一、預(yù)防為主和綜合治理的承諾；b) 包括實(shí)施安全治理體系的承諾； c) 包括持續(xù)改進(jìn)安全水平的承諾；d) 包括進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理的承諾；e) 包括遵守適用的法規(guī)要求的承諾；f) 包括建立飛行安全文件系統(tǒng)的承諾；g) 包括鼓舞職員進(jìn)行安全問(wèn)題報(bào)告且不受到報(bào)復(fù)的承諾；h) 包括不安全事件調(diào)查時(shí)注重識(shí)不系統(tǒng)和組織缺陷的承諾；i) 包括所有的安全信息用于提高航空安全，而不被不

3、當(dāng)使用的承諾；j) 建立清晰的可同意行為標(biāo)準(zhǔn)； k) 提供制定安全目標(biāo)的框架；l) 提供評(píng)審安全目標(biāo)的框架；m) 被形成正式文件；n）與全體職員和責(zé)任方進(jìn)行溝通；o）定期評(píng)審，以確保政策與運(yùn)營(yíng)人的相關(guān)性和適宜性；p）明確治理層和職員在安全績(jī)效方面的責(zé)任。4.3 安全目標(biāo)1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)制定本單位的安全目標(biāo)。2) 安全目標(biāo)應(yīng)：a）不低于局方的要求；b）適合本單位的類型、規(guī)模和安全水平；c）是切實(shí)可行的；d）是可測(cè)量的。4.4 安全打算 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立、保持安全治理打算以實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)。4.5 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)4.5.1總經(jīng)理1）總經(jīng)理應(yīng)是安全治理體系的最終負(fù)責(zé)人。2）總經(jīng)理應(yīng)提供實(shí)施、保持安全治理體系的

4、必要資源。4.5.2安全總監(jiān)總經(jīng)理應(yīng)任命一名獨(dú)立于運(yùn)行及其支持過(guò)程的安全總監(jiān),其應(yīng)具備下列職責(zé)和權(quán)限：1）確保建立、實(shí)施、保持安全治理體系需要的過(guò)程；2) 直接向總經(jīng)理報(bào)告安全治理體系運(yùn)行情況和改進(jìn)需求； 3) 確保提高整個(gè)公司內(nèi)的安全意識(shí)。4.5.3阻礙安全的崗位阻礙安全的崗位的職責(zé)和權(quán)限：1) 應(yīng)是明確規(guī)定的； 2) 應(yīng)是文件化的；3) 應(yīng)在整個(gè)公司內(nèi)的相關(guān)人員中得到溝通。4.6 與法規(guī)、規(guī)范性文件和其他要求的符合性1) 安全治理體系應(yīng)與安全相關(guān)的法規(guī)、規(guī)范性文件的要求相符合。 2）運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立并保持程序以識(shí)不和獲得適用法規(guī)、規(guī)范性文件和其他相關(guān)要求。 4.7 程序與操縱1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立

5、并保持含有測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的各種程序以便實(shí)現(xiàn)安全政策。 2) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立并保持過(guò)程操縱措施，以確保與安全相關(guān)的運(yùn)行和其他活動(dòng)始終遵守程序。 4.8 應(yīng)急響應(yīng)運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立程序以：1) 識(shí)不潛在的事故和事件；2) 協(xié)調(diào)、打算運(yùn)營(yíng)人對(duì)潛在的事故和事件的響應(yīng)；3) 定期對(duì)運(yùn)營(yíng)人的響應(yīng)進(jìn)行演練。4.9 文件及記錄4.9.1 總則運(yùn)營(yíng)人應(yīng)將下列內(nèi)容形成文件并保持：1) 安全政策； 2) 安全目標(biāo)； 3) 安全治理體系要求； 4) 安全相關(guān)程序和過(guò)程； 5) 安全相關(guān)程序和過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限； 6) 安全相關(guān)程序和過(guò)程間的相互作用和接口； 7) 安全治理體系輸出。4.9.2 文件治理 1) 文件應(yīng)是： (a)清晰的

6、； (b)有日期標(biāo)識(shí)的（包含修訂日期）； (c)易于識(shí)不的； (d)有序保存的；(e)按運(yùn)營(yíng)人規(guī)定的期限進(jìn)行保留，適用時(shí)，期限應(yīng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 2) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立并保持程序，操縱本要求所要求的文件，以確保： (a)文件易于查找； (b)文件： (1) 被定期評(píng)審； (2) 必要時(shí)進(jìn)行修訂； (3) 取得被授權(quán)人員適用性批準(zhǔn)。(c)相關(guān)文件的現(xiàn)行版本可在所有使用場(chǎng)所獲得，以便有效執(zhí)行安全治理體系； (d)過(guò)期文件應(yīng)立即從所有正在使用的場(chǎng)所中收回，或采取其它措施，以防誤用。 4.9.3 記錄治理 1) 關(guān)于安全治理體系記錄，運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立并保持如下程序： (a) 標(biāo)識(shí)； (b) 維護(hù)； (c) 處

7、置。 2) 安全治理體系記錄應(yīng)是：(a) 清晰的； (b) 可識(shí)不的； (c) 可追溯到實(shí)際相關(guān)活動(dòng)的。 3) 安全治理體系記錄應(yīng)按下列方式保持： (a) 易找到的；(b) 被愛護(hù)的，以防： (1) 損壞; (2) 變質(zhì); (3) 丟失。 4) 記錄的保存期限應(yīng)有文件化規(guī)定。5. 風(fēng)險(xiǎn)治理1) 風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)包括下列過(guò)程： a) 系統(tǒng)和工作分析； b) 危險(xiǎn)源識(shí)不；c) 風(fēng)險(xiǎn)分析； d) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； e) 風(fēng)險(xiǎn)操縱。 2) 風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程應(yīng)被用于: a) 系統(tǒng)、組織和產(chǎn)品的初始設(shè)計(jì)； b) 建立運(yùn)行程序； c) 安全保證功能(如本要求第6部分所述)中識(shí)不出的危險(xiǎn)源； d) 對(duì)系統(tǒng)和運(yùn)行過(guò)程的主動(dòng)變更

8、，以識(shí)不與這些變更相關(guān)的危險(xiǎn)源。 3) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)利用安全保證功能進(jìn)行閉環(huán)治理，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的有效性。 4) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)可同意標(biāo)準(zhǔn)。a) 應(yīng)建立下列方面的描述： (1)嚴(yán)峻性等級(jí); (2)可能性等級(jí)。 b) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)明確各治理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可同意決策的權(quán)限范圍；c) 運(yùn)營(yíng)人在制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)操縱或緩解打算時(shí)，應(yīng)明確可同意的短期內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)。 5) 在以下操作進(jìn)行前，應(yīng)確定其風(fēng)險(xiǎn)是可同意的：a) 新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)； b) 現(xiàn)存系統(tǒng)設(shè)計(jì)的更改； c) 新的操作或程序；d) 操作或程序的更改。 6) 風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程不應(yīng)阻礙運(yùn)營(yíng)人采取緩解現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)的臨時(shí)應(yīng)急措施。5.1 系統(tǒng)和工作分析 1) 系統(tǒng)和工作分析

9、應(yīng)詳細(xì)到足以識(shí)不危險(xiǎn)源的程度。2) 系統(tǒng)和工作分析應(yīng)考慮以下方面： a) 本系統(tǒng)與其他系統(tǒng)（如機(jī)場(chǎng)、空管等）間的相互作用； b) 本要求 4.1 1）條中的各領(lǐng)域的系統(tǒng)功能； c) 為完成本要求 5.1 2)b)條中功能的職職員作； d) 在下列系統(tǒng)中人的因素的重要性： (1)運(yùn)行;(2)維修； e) 系統(tǒng)的硬件部分； f) 系統(tǒng)的軟件部分； g) 為系統(tǒng)運(yùn)行和使用提供指南的相關(guān)程序； h) 外在環(huán)境； i) 運(yùn)行環(huán)境； j) 維修環(huán)境； k) 已外包的產(chǎn)品和服務(wù)； l) 上面本要求 5.1 2）條的 b）-j）各項(xiàng)的相互阻礙； m) 有關(guān)下列內(nèi)容的任何假設(shè)： (1)系統(tǒng); (2)系統(tǒng)的相互阻

10、礙; (3)現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施。5.2 危險(xiǎn)源識(shí)不 1) 危險(xiǎn)源應(yīng)： a) 依照以上的系統(tǒng)和工作分析，在整個(gè)系統(tǒng)范圍內(nèi)進(jìn)行識(shí)不; b) 被形成文件。2) 危險(xiǎn)源信息應(yīng)是： a) 可追溯的；b) 在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中都被治理。 5.3 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程應(yīng)包括： 1) 現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施； 2) 啟動(dòng)機(jī)制；3) 現(xiàn)存危險(xiǎn)源的可能風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)下列方面的可能：a)可能性； b)嚴(yán)峻性。 5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 1) 應(yīng)使用本要求第5部分的4）條中描述的風(fēng)險(xiǎn)可同意標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)可同意性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 2) 應(yīng)明確各治理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可同意決策的權(quán)限范圍。5.5 風(fēng)險(xiǎn)操縱 1）運(yùn)營(yíng)人應(yīng)為每個(gè)具有不可同意風(fēng)險(xiǎn)

11、的危險(xiǎn)源確定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施；2) 風(fēng)險(xiǎn)操縱措施應(yīng)： a) 明確描述； b) 經(jīng)評(píng)估以確保符合要求; c) 適用于運(yùn)行環(huán)境；d) 文件化。 3) 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施帶來(lái)的衍生風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。 6. 安全保證6.1總則6.1.1 一般要求運(yùn)營(yíng)人應(yīng)監(jiān)控其各系統(tǒng)和運(yùn)行以： 1) 識(shí)不新風(fēng)險(xiǎn)；2) 測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的有效性； 3) 確保符合規(guī)章要求。6.1.2 安全保證方案運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立、策劃并實(shí)施一個(gè)綜合的安全保證方案，其包括下列過(guò)程的實(shí)施方案、程序或方法等：1）信息獵??；2）數(shù)據(jù)分析；3）系統(tǒng)評(píng)價(jià)；4）預(yù)防糾正措施；5）治理評(píng)審。6.2 系統(tǒng)描述 安全保證功能應(yīng)基于本要求5.1條描述的綜合性系統(tǒng)。 6.3

12、信息獵取 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)收集證明以下方面有效性的必要數(shù)據(jù)： 1) 運(yùn)行過(guò)程； 2) 安全治理體系。6.3.1持續(xù)監(jiān)控 1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)監(jiān)控運(yùn)行數(shù)據(jù)（如：飛行記錄器、值班日志、機(jī)組報(bào)告、工作卡、處理表單）以： a) 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的實(shí)施與策劃的符合性（如本要求第5部分中所描述的）; b) 測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的有效性（如本要求第5部分中所描述的）； c) 評(píng)價(jià)系統(tǒng)績(jī)效； d) 識(shí)不危險(xiǎn)源。 2) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)監(jiān)控來(lái)自外包方的產(chǎn)品和服務(wù)。6.3.2生產(chǎn)運(yùn)行部門內(nèi)部審計(jì) 1) 生產(chǎn)運(yùn)行部門經(jīng)理應(yīng)確保對(duì)各運(yùn)行過(guò)程的安全相關(guān)功能進(jìn)行定期的內(nèi)部審計(jì)，此職責(zé)應(yīng)延伸至完成這些功能所涉及的任何外包方。2) 生產(chǎn)運(yùn)行部門經(jīng)理應(yīng)

13、確保實(shí)施定期審計(jì)以： a) 確定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的實(shí)施與策劃的符合性；b) 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的績(jī)效。 3) 審計(jì)打算應(yīng)考慮： a) 被審計(jì)過(guò)程的安全重要性； b) 往常的審計(jì)結(jié)果。 4) 審計(jì)方案應(yīng)包括： a) 審計(jì)的： (1) 標(biāo)準(zhǔn)； (2) 范圍；(3) 頻次； (4) 方法。 b) 選擇審計(jì)員的過(guò)程； c) 個(gè)人不能審計(jì)自己的工作的要求； d) 形成文件的程序，程序中包括： (1) 職責(zé)；(2) 對(duì)下列內(nèi)容的要求： (a) 審計(jì)打算； (b) 審計(jì)實(shí)施； (c) 結(jié)果報(bào)告；(d) 記錄保存。e) 對(duì)外包方、供應(yīng)方的審計(jì)。 6.3.3內(nèi)部評(píng)估1）運(yùn)營(yíng)人應(yīng)按策劃的時(shí)刻間隔對(duì)各運(yùn)行過(guò)程和安全治理體

14、系進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，以確保安全治理體系符合要求。2）評(píng)可能劃應(yīng)考慮： a) 被審計(jì)過(guò)程的安全重要性； b) 往常的審計(jì)結(jié)果。 3) 評(píng)估應(yīng)包括： a) 評(píng)估的： (1) 標(biāo)準(zhǔn)； (2) 范圍； (3) 頻次；(4) 方法。 b) 選擇審計(jì)員的過(guò)程； c) 審計(jì)員不能審計(jì)自己工作的要求； d) 形成文件的程序，程序中包括： (1) 職責(zé)；(2) 對(duì)下列內(nèi)容要求： (a) 審計(jì)打算； (b) 審計(jì)實(shí)施； (c) 結(jié)果報(bào)告； (d) 記錄保存。 e) 對(duì)外包方、供應(yīng)方的審計(jì)。 4) 評(píng)估應(yīng)在總經(jīng)理或安全總監(jiān)的指導(dǎo)下進(jìn)行。5) 評(píng)估應(yīng)包括對(duì)本要求6.3.2條中要求的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。6) 對(duì)各運(yùn)行過(guò)程實(shí)施評(píng)估

15、的個(gè)人或組織必須功能上獨(dú)立于被評(píng)估部門。6.3.4 安全治理體系外部審計(jì) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)將外部審計(jì)方的安全治理體系審計(jì)結(jié)果納入本要求6.4條的數(shù)據(jù)分析中。6.3.5調(diào)查1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)收集以下方面的數(shù)據(jù)： a) 事故、事故征候；b) 其他不安全事件。2) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立程序以：a) 參與調(diào)查事故、事故征候；b) 調(diào)查其他不安全事件；c）調(diào)查潛在的不遵守規(guī)章的安全問(wèn)題。6.3.6 職員安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)建立并保持一個(gè)為報(bào)告人保密的職員安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)（如7.1 5）中所述）。2) 應(yīng)鼓舞職員使用職員安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)（如本要求4.2 2) g)條所述）。 3) 應(yīng)監(jiān)控來(lái)自職員安全報(bào)告和反饋

16、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，以識(shí)不顯露出的危險(xiǎn)源。 4) 職員安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)中收集的數(shù)據(jù)應(yīng)納入本要求6.4條的數(shù)據(jù)分析中。 6.4 數(shù)據(jù)分析 1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)分析本要求6.3條所獲得的數(shù)據(jù)，以證明以下方面的有效性： a) 運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施；b) 安全治理體系。 2) 通過(guò)數(shù)據(jù)分析，運(yùn)營(yíng)人應(yīng)評(píng)估在何處可對(duì)公司以下方面進(jìn)行改進(jìn)： a) 運(yùn)行過(guò)程；b) 安全治理體系。6.5 系統(tǒng)評(píng)價(jià)1) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)評(píng)價(jià)以下績(jī)效： a) 運(yùn)行過(guò)程的安全相關(guān)功能是否符合要求; b) 安全治理體系是否滿足要求。2) 系統(tǒng)評(píng)價(jià)應(yīng)得出下列結(jié)論： a) 與已制定的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施及安全治理體系要求（包括規(guī)章要求）符合; b) 與已制定的風(fēng)

17、險(xiǎn)操縱措施及安全治理體系要求（包括規(guī)章要求）不符合； c) 發(fā)覺的新危險(xiǎn)源。 3) 當(dāng)評(píng)價(jià)發(fā)覺有下列情況時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程： a) 識(shí)不出新風(fēng)險(xiǎn)； b) 需要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改變。 4) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)按本要求4.9條的要求，保存評(píng)價(jià)記錄。 6.6 預(yù)防措施和糾正措施1)適當(dāng)時(shí)，運(yùn)營(yíng)人應(yīng)制定并分輕重緩急實(shí)施： a) 對(duì)識(shí)不出的不符合風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的問(wèn)題的糾正措施；b) 對(duì)識(shí)不出的潛在不符合風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的問(wèn)題的預(yù)防措施。 2) 在開展以下措施時(shí)，應(yīng)考慮安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)： a) 糾正措施；b) 預(yù)防措施。 3) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)對(duì)各個(gè)調(diào)查發(fā)覺的問(wèn)題采取必要的糾正措施。 4) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)確定輕重緩急并及時(shí)實(shí)施糾正措施。 5

18、) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)確定輕重緩急并及時(shí)實(shí)施預(yù)防措施。 6) 應(yīng)依據(jù)已建立的記錄治理方法，對(duì)預(yù)防糾正措施實(shí)施狀況進(jìn)行記錄并保存。 6.7 治理評(píng)審1) 總經(jīng)理應(yīng)對(duì)安全治理體系進(jìn)行定期評(píng)審，包括： a) 風(fēng)險(xiǎn)治理的輸出(本要求第5部分)； b) 安全保證的輸出(本要求第6部分)； c) 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)(本要求第7.5條)。 2) 治理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)并確定運(yùn)營(yíng)人以下方面的改進(jìn)需求，包括:a) 運(yùn)行過(guò)程； b) 安全治理體系。6.8 持續(xù)改進(jìn)運(yùn)營(yíng)人應(yīng)通過(guò)使用安全政策、目標(biāo)、審計(jì)結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、預(yù)防糾正措施、治理評(píng)審等，持續(xù)改進(jìn)安全治理體系和風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的有效性。 7. 安全促進(jìn)7.1 安全文化總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)以下方式，積極改進(jìn)安全文化： 1) 向全體職員公布高層治理者安全方面的承諾；2) 高層治理者履行安全治理體系承諾的明顯案例； 3) 安全職責(zé)的有效溝通； 4) 與全體職員就安全政策、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效進(jìn)行清晰、定期的溝通； 5) 有效的為報(bào)告人保密的職員安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)； 6) 使用可供相關(guān)人員進(jìn)行有效查找信息的安全信息系統(tǒng)； 7) 配置實(shí)施和保持安全治理體系所必要的資源。7.2 溝通與意識(shí)1) 適當(dāng)時(shí)，運(yùn)營(yíng)人應(yīng)向職員溝通安全治理體系輸出。2) 運(yùn)營(yíng)人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議的要求，向監(jiān)察