財務顧問服務協(xié)議模板

1、財務咨詢顧問服務協(xié)議 客戶： (下稱“客戶”銀行：xx銀行 分行 支 行 (下稱“銀行”) 鑒于：本協(xié)議客戶擬委托銀行提供題述咨詢顧問服務，銀行擬接受前述委托，各方達成一致協(xié)議如下。 第一部分 特別條款 第一條 服務內(nèi)容（一）銀行接受客戶的委托，為客戶所提供的服務為常年財務咨詢顧問服務。（二）服務范圍。1.咨詢（1）咨詢。解答客戶日常經(jīng)營管理方面涉及的財務、經(jīng)濟、金融問題；（2）接受客戶的書面委托，就相關(guān)事項出具咨詢建議或意見。2.財務管理（1）協(xié)助客戶制定財務管理方案；（2）協(xié)助集團客戶實現(xiàn)集團化財務管理整合。3.融資方案協(xié)助制定融資方案，使客戶能充分運用各種融資手段，最大限度地拓展融資空間

2、，實現(xiàn)資本和貨幣資源的合理優(yōu)化配置。4.理財服務為客戶提供投資理財服務，幫助客戶通過合理的投資組合，取得理想的投資收益。5.資訊服務（1）應客戶要求，為客戶提供國內(nèi)外經(jīng)濟金融形勢、經(jīng)濟政策、外貿(mào)動向及其他客戶感愛好的經(jīng)濟金融信息；（2）定時或不定時提供由銀行專業(yè)領域研究人員撰寫的當期熱點重點經(jīng)濟金融問題專題報告。6.培訓服務針對客戶日常經(jīng)營管理中存在的普遍性財務問題，對關(guān)于人員進行財務知識普及性培訓。7.其他服務 第二條 費用及其支付（一）基本費用各方經(jīng)協(xié)商后確定，銀行的常年財務咨詢顧問服務以定額方式收取基本服務費用，該基本服務費為每年 元整(RMB )人民幣。各方商定，本協(xié)議的具體服務期限為

3、 個月，自 年 月 日至 年 月 日止。（二）其他費用銀行在提供本協(xié)議項下服務過程中所發(fā)生的以下其他費用并不包含在上述基本費用內(nèi)，應由客戶另行承擔。各方就其他費用的收費標準商定如下：1.長途電信費用： ；2.資料文件快遞費用： ；3.復印費用： ；4.市內(nèi)xx費： ；5.外埠或境外差旅費： ；6.其他為提供服務而實際發(fā)生的費用： 。（三）支付根據(jù)以上第一款所確定的基本費用，由客戶于本協(xié)議簽訂之日起 ( )日內(nèi)付清。第三條 聯(lián)系信息關(guān)于銀行和客戶的聯(lián)系信息如下：銀行辦公地址： 郵政號碼： 聯(lián)系人： 電話： 傳真號碼： 電子郵件： 客戶辦公地址： 郵政號碼： 聯(lián)系人： 電話： 傳真號碼： 電子郵件

4、： 第四條 其他商定及協(xié)議文本（一）除有上述特別條款的商定和以下一般條款的商定外，銀行和客戶就如下內(nèi)容達成一致的商定：1 2 3 4 （二）本協(xié)議正本一式 份，其中客戶執(zhí) 份，銀行執(zhí) 份，具有同等法律效力。 第二部分 一般條款 第五條 各方的義務（一）銀行在向客戶提供財務咨詢顧問服務時，承擔以下的義務：1.銀行必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律；2.銀行應當勤勉盡責，維護客戶的最大權(quán)益；3.銀行應當及時向客戶報告關(guān)于服務的進展情況；4.銀行無權(quán)超越客戶授權(quán)行事。如的確有需要，應當由客戶另行給予明確的授權(quán)；5.銀行變更聯(lián)系信息的，應當及時通知客戶；6.銀行對客戶負有保密義務。（二）客戶應當承擔以下的義務

5、：1.與銀行誠實合作，向銀行如實提供與服務內(nèi)容關(guān)于的資料文件資料信息、如實陳述與服務內(nèi)容關(guān)于的情況；2.如與服務內(nèi)容關(guān)于的情況和事實發(fā)生變化，應及時告知銀行；3.如客戶變更聯(lián)系信息應當及時通知銀行；4.依照商定支付基本費用和其他費用；5.無論何種情況，客戶向銀行提出的要求均不得違反中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定。第六條 財務咨詢顧問工作服務方式（一）銀行根據(jù)客戶的要求，不定時(事先聯(lián)系商定)至客戶處上門處理客戶日?；?qū)ｍ椮攧帐聞眨唬ǘ┿y行在可能的情況下隨時為客戶提供口頭(通過電話等方式)的財務咨詢建議或意見；（三）銀行根據(jù)客戶要求提供書面的報告，包括但不限于咨詢建議或意見、分析報告、解決方案

6、；（四）銀行根據(jù)客戶的需要，針對專項財務服務，提供定時的上門財務服務(客戶應提供必要的配合，如工作場所、xx工具等)；（五）培訓方式:對客戶的相關(guān)業(yè)務人員，提供財務知識普及培訓。第七條 財務咨詢顧問工作服務的程序及人員安排（一）客戶將自己的日常經(jīng)營管理等基本情況的書面資料文件資料提供給銀行；（二）銀行在接到客戶法定代表人或指派聯(lián)系人的書面指示和要求后即可辦理日常財務事務；（三）在提供本協(xié)議項下財務咨詢顧問服務過程中，銀行有權(quán)根據(jù)需要，安排銀行內(nèi)部認為合適的人員處理本協(xié)議項下的所有事務。第八條 費用清單和支付（一）銀行一般于客戶應當支付費用之前，向客戶發(fā)出書而的費用清單，告知應付服務費和其他費用

7、的金額。（二）客戶應當在收到費用清單后向銀行支付基本費用和其他費用。如客戶本能夠依照本協(xié)議的商定或者費用潔單的提示及時足額支付基本費用和其他費用的，應當承擔延遲履行金。延遲履行金按客戶應支付費用何日萬分之二計算(延遲履行金=應付費用X 0. 02% X延期支付天數(shù))。（三）除非中華人民共和國(不包括xx、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)，下同)法律要求客戶在支付相關(guān)費用的時候必須扣除關(guān)于的稅收，否則客戶在本協(xié)議項下的任何費用應當全額支付，不得作任何形式的扣減。如客戶必須依照中華人民共和國法律規(guī)定預先扣除關(guān)于稅收，則客戶應當向銀行支付額外的費用，使得銀行實際收到的費用相當于未經(jīng)任何扣除時銀行應當收到的金

8、額。（四）客戶特此授權(quán)銀行，在客戶對于銀行有任何到期債務未獲償付的時候，不論該債務是否屬于本協(xié)議項下的債務，銀行均有權(quán)代表客戶將客戶在銀行任何賬戶中的費用直接用于償付該債務，本項授權(quán)不可撤銷。（五）銀行將依照其一貫的業(yè)務操作準則，在其會計賬簿上保持一套與本協(xié)議所涉及的業(yè)務活動相關(guān)的會汁賬目及憑證。除明顯錯一誤外，客戶承認該關(guān)于會計賬目和憑證的記錄是客戶債務的有效證據(jù)。第九條 保密（一）銀行與客戶因簽訂及履行本協(xié)議所獲取的相對方的相關(guān)信息以及關(guān)于的資料文件資料、資料文件和其他情況(以下簡稱“商業(yè)秘密”)各方應當保守秘密，在未征得對方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業(yè)秘密，但銀行根據(jù)任何法律

9、法規(guī)或者監(jiān)管部門、政府機構(gòu)或司法機構(gòu)要求需要披露的不在此限。（二）根據(jù)客戶在本協(xié)議中的授權(quán)，銀行可以將客戶商業(yè)秘密向相關(guān)司法機構(gòu)、行政機構(gòu)或其他關(guān)聯(lián)方(非權(quán)益沖突方)披露。（三）以下內(nèi)容不一可視為客戶商業(yè)秘密：1.刑事犯罪證據(jù)；2.可以公開審閱或取得的信息和資料文件資料；3.本協(xié)議所商定的服務范圍和授權(quán)權(quán)限的內(nèi)容。（四）銀行和客戶另簽訂有保密協(xié)議的，應以保密協(xié)議的商定為準。第十條 特別商定（一）優(yōu)先權(quán)客戶應在本協(xié)議延續(xù)期間及該協(xié)議終止或終止后一年內(nèi)賦予銀行以下優(yōu)先權(quán)：1.對與客戶業(yè)務關(guān)于的金融服務；2.對與客戶業(yè)務關(guān)于的財務及戰(zhàn)略性咨詢服務。（二）信息在銀行代表客戶的相關(guān)活動中，客戶應該協(xié)助銀

10、行并提供客戶與銀行共同認為適當?shù)钠渌郊翱蛻舻男畔⒓皵?shù)據(jù)(簡稱“信息”)，并向銀行提供與相關(guān)人員聯(lián)系的合理途徑。客戶承認并同意，銀行在其提供的服務中使用并信賴于這些信息(以及從公開資源及其他資源取得的被銀行信賴的信息)且無須對該信息進行獨立的驗證。銀行不對該信息及其他與關(guān)于客戶的信息的準確性及完整性承擔責任。同時銀行將從其認為可信賴的資源搜集匯編所需信息，但銀行并不對從第三方取得信息的真實性、準確性及完整性作獨立驗證?？蛻魬搶θ魏紊形刺幱诨蛏形催M入公開領域的與第三方信息關(guān)于的陳述、現(xiàn)狀及暗示予以保密。銀行不應對客戶及客戶的董事、職員及代表泄露關(guān)于第三方信息事宜承擔責任。（三）授權(quán)客戶向銀行提

11、供的任何信息，無論其提供形式如何，銀行均有權(quán)認定該信息、提供的行為及信息所含內(nèi)容己獲客戶適當授權(quán)并可被銀行依賴。（四）不可抗力本協(xié)議項下的服務在相應程度內(nèi)可能因無法監(jiān)控的原因而被耽擱或被阻止，包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設備故障。發(fā)生不可抗力情形的一方在得知該情形后，應盡快通知另一方，由本協(xié)議各方共同協(xié)商解決問題，但遭遇上述事項的一方無需承擔違約責任。盡管如此，客戶同意補償銀行由此造成或產(chǎn)生的所有支出，并按比例償付咨詢顧問費。（五）銀行均無義務代理客戶處理本協(xié)議商定的財務服務范圍以外的其他

12、財務事務?？蛻羧绱_有需要銀行提供關(guān)于其他財務事務的服務的，應當與銀行另行簽訂財務服務委托協(xié)議。（六）違約客戶發(fā)生任何違約情形，銀行有權(quán)要求客戶賠償銀行包括律師費在內(nèi)的所有損失。第十一條 協(xié)議的解除（一）如客戶未依照本協(xié)議商定支付基本費用和其他費用月.延期超過30日的，或者客戶發(fā)生其他違約情形的，銀行有權(quán)解除本協(xié)議，但應書面通知客戶。（二）如客戶向銀行提出有違中華人民共和國關(guān)于法律.法規(guī)的要求，則銀行有權(quán)隨時終止向客戶提供服務，但應書面通知客戶。（三）客戶發(fā)現(xiàn)銀行違反本協(xié)議第五條第一款規(guī)定義務時，有權(quán)隨時書面通知銀行解除本協(xié)議。（四）客戶或銀行發(fā)現(xiàn)本協(xié)議與銀行和其他客戶的財務咨詢顧問服務協(xié)議有權(quán)

13、益沖突的，任何一方均有權(quán)提出解除本協(xié)議，但應征得另一方的同意。（五）本協(xié)議因上述情況解除，客戶承諾仍應就銀行已經(jīng)提供的服務支付基本費用和其他費用。（六）銀行非因本條第1、2、4款原因而解除本協(xié)議的，應賠償客戶因此而造成的實際損失。（七）客戶非因本條第3、4款原因而解除本協(xié)議的，仍應按本協(xié)議支付全部基本費用和其他費用。第十二條 聲明條款（一）銀行向客戶提供的分析、判斷和建議或意見，均不可理解為銀行就某項服務作出了成功的保證。銀行向客戶出具的任何建議或意見、報告、方案僅作為提供客戶分析判斷的參考，客戶應對其自身決策承擔相應的責任。（二）本協(xié)議及銀行在本協(xié)議的履行過程中向客戶提交的任何資料文件不構(gòu)成

14、銀行對客戶提供融資服務的承諾。此類服務，如有發(fā)生，相關(guān)的費用及傭金的支付應該由銀行與客戶之間其它獨立的協(xié)議商定。第十三條 完整的協(xié)議本協(xié)議作為銀行和客戶之間的最終的、完整的協(xié)議，取代之前各方作出的口頭或書面的商定。第十四條 協(xié)議的可分性本協(xié)議中的任何條款如因任何原因致使全部或部分無效，本協(xié)議的其他條款仍保持原有的效力，應當子以履行。第十五條 修改本協(xié)議經(jīng)各方協(xié)商一致后，可以書面方式進行修改?？蛻衾斫獠⒊兄Z，如客戶希望取得本協(xié)議商定服務范圍以外的服務，應當與銀行另行簽訂服務委托協(xié)議。除非客戶與銀行有新的書面的協(xié)議，否則任何個人口頭、書面的承諾或行為表示，均不得視為對本協(xié)議的修改。第十六條 通知與本協(xié)議履行關(guān)于的通知應當以書面方式依照本一協(xié)議第三條的商定提交對方，書面方式可以郵寄、掛號郵寄、專人送達等方式送達。銀行和客戶均應視需要選擇合適的送達方式。第十七條 生效條件本協(xié)議由各方加蓋公章并由各方法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽字或蓋章，在客戶全額支付基本服務費用后生效。在此之前，銀行沒有義務向客戶提供本協(xié)議項下的服務。第十八條 法律適用及爭議解決各方同意，關(guān)于本協(xié)議的簽署履行及任何爭議，均適用中國(不包括xx、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū))法律，并按其說明。關(guān)于本協(xié)議簽訂履行而發(fā)生的任何爭議，在無法通過協(xié)商解決和調(diào)解方式解決的情況下，銀行住所地人民法院具有非排他性的司法管轄權(quán)