2022年證券公司員工工作計劃范文

1、第PAGE11頁共NUMPAGES11頁2022年證券公司員工工作計劃范文昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。_年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。(一)充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳

2、當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。(二)充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對

3、于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。(三)充分認識招聘成員的重要性。新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。充分的認識形勢問題和任務的目標，完善_年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下_個方面的工作。(一)營銷管理制度：1、日常管理：分組管理制度：工作中，將團隊分成_個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工

4、作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；2、努力完成銷售中的各項要求；3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；7、完成領導交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月_日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。2、會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要

5、環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產，開戶數(shù)，客戶疑問)會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。會議文化：會議中增加才藝展示，把個

6、人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。(二)人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術學院進行中)(三)區(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶)

7、銷售技巧及話術培訓(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)從業(yè)資格考試培訓(證券基礎知識，證券交易知識)(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護R目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。2022年證券公司員工工作計劃范文（二）第一章營銷團隊的工作計劃和目標第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執(zhí)行。第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數(shù)。第四條渠道管理部負責對

8、各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真經紀業(yè)務綜合室渠道管理部(注明必須會簽的部門)經紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程主管副總裁等公司領導批示完畢經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展

9、業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。(四)客戶經理在各網(wǎng)點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工

10、;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。(二)客戶經理實行每天_小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫營銷人員出訪單(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每

11、月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;(三)團隊工作進度匯報;(四)學習營銷案例，交流營銷體會;(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。第十二條客戶經理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂實物管理明細表，逐筆登記

12、物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經理的業(yè)務統(tǒng)計：(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制營業(yè)部客戶經理薪酬月報表，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客

13、戶經理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核。第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。第十九條營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人

14、員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。第二十條對于客戶經理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對_客戶經理營銷客戶確認單等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。第二十二條營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員

15、變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。第二十三條對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應建立員工培訓檔案，并采用電子化管理。員工培訓檔案由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找

16、。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。第二十八條本指引自公布之日起施行。2022年證券公司員工工作計劃范文（三）證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了_年能夠有目標方案范文.庫.整.理、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之

17、間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。2022年證券公司員工工作計劃范文（四）二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理