工程分包管理辦法范本

1、中國水電XX工程分包管理方法第一章總那么第一條為進一步加強對工程分包的監(jiān)督管理，規(guī)范公司的工程 分包行為，提高在建工程的履約能力和顧客滿意度，維護公司的整體 利益與社會信譽，現(xiàn)根據國家有關法規(guī)以及中國水利水電建設股份有 限公司工程分包管理方法，結合公司實際，制定本方法。第二條 公司所有在建工程的分包活動以及參與該分包活動的 所有單位和個人，必須遵守本方法。第三條工程分包的分類（一）專業(yè)工程分包：是指公司履約的在建工程中，公司作為發(fā) 包方，將所承包工程中的專業(yè)工程以包工包料的方式發(fā)包給具有相應 資質的其他建筑企業(yè)的分包活動。（二）勞務作業(yè)分包：是指公司履約的在建工程中，公司作為發(fā) 包方，將所承包

2、工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給具有相應資質的勞務企業(yè)完 成的分包活動。（三）設備租賃分包：是指公司履約的在建工程中，公司作為設 備承租方，租用專業(yè)設備，以實體工程量作為支付租賃費的計量依據 的分包活動。（四）技術服務協(xié)議：是指我公司履約的在建工程中，公司作為證明分包商具備相應資質條件的證明文件應按國家法規(guī)和工程 所在地政府規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。現(xiàn)行規(guī)定必須具備以下證明文件（不限 于）：（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）法人代表證書或法人委托授權書；（三）建筑業(yè)企業(yè)資質證書；（四）組織機構代碼證；（五）平安生產許可證；（六）稅務登記證；為證明分包商具備承當工程分包任務的能力和信譽，除上述證明 文件外，必須了解其業(yè)

3、績情況，發(fā)包方還應要求參加競標的分包商提 供以下資料：（一）分包商企業(yè)簡介，財務、設備及人力資源情況；（二）近三年已完工程工程情況、主要業(yè)績及履約評價資料；（三）近三年財務報表及審計報告；（四）質量管理和平安保證體系情況；（五）在建工程情況。發(fā)包方對分包商進行資質審查，必須作好資質審查記錄。第二十八條 公司建立分包商資源庫，由公司工程監(jiān)管辦公室主 管。發(fā)包方須首先在公司分包商資源庫中選擇參加競標的合格分包 商。-10 -第二十九條 公司工程工程的發(fā)包，發(fā)包方應設立工程分包競標 的評審小組。評審小組應由分管經營管理的領導負責，有一定施工經 驗的經營合同、工程技術、質量平安、設備物資和財務人員參加

4、。須 上報審批的工程分包，須邀請上級審查部門派員參加；上級審查部門 認為可以按上報的評審資料審查的，可以不派員參加，并及時通知發(fā) 包方。評審小組完成評審后，必須向發(fā)包方行政第一負責人提出書面 評標報告。報告除應有競標的基本情況外，應有以下明確結論：（一）分包方的資信、施工能力和技術力量能否滿足工程承包合 同有關工程分包局部的質量、平安、技術和進度要求；（二）經評審的各分包商的價格比擬以及與工程承包合同相應價 格的比擬；（三）經評審的分包商排序；（四）推薦的中標候選人。評標報告應有參加的評審人員簽字確認。第三十條 工程分包實行招標、定標分開原那么。發(fā)包方將評標 報告報決標領導小組后，經決標領導小

5、組審查，并確認中標人。發(fā) 包方行政第一負責人按決標意見發(fā)布中標通知書，通知中標人辦 理相關合同事宜。第五章工程分包合同的簽訂第三十一條 分包合同須參照股份公司建設工程施工合同（范 本）起草。采用設備租賃形式的分包合同可使用公司發(fā)布的相應設 備租賃合同范本。發(fā)包方可通過各級工程監(jiān)管辦公室獲得有效合同范 本。第三十二條分包合同應經過法律事務部審核，并獲得批準。第三十三條 工程分包必須簽訂合同。簽訂工程分包合同前，決 不能允許分包商進入現(xiàn)場施工。第三十四條 工程分包合同的簽訂，必須按本方法第三章的規(guī) 定，履行審批手續(xù)。第三十五條 工程分包合同一律采用書面形式。第三十六條 工程分包合同的主體（一）發(fā)包

6、主體：公司履約工程工程分包的發(fā)包主體是公司。公 司授權下屬單位包括工程經理部在其組織實施的工程中代表公司履 行工程分包的發(fā)包主體的職責。被授權的下屬單位在本方法中統(tǒng)稱發(fā) 包方。以下單位可作為發(fā)包方：1、公司正式行文設立的代表公司履行工程承包合同的工程經理 部；2、由公司下屬單位（二級公司、科研所、控股公司和其他內部 相對獨立核算單位）派出的承當內局部標任務或內部專業(yè)承包任務的 施工單位（此施工單位必須由公司下屬單位正式行文設立，在作為發(fā) 包方時，又必須經工程部同意）。-12 -（二）承包主體（本方法中通稱分包商）：具備相應資質條件的 企業(yè)法人。第三十七條 工程分包合同必須包括以下條款（但不限于

7、此）（一）工程分包范圍和施工依據；（二）工期要求和進度控制；（三）技術和質量標準；（四）平安文明施工責任；（五）環(huán)保要求；（六）職業(yè)健康要求；（七）合同價格（單價或總價）；（八）材料供應;（九）資源投入計劃；（十）保證金條款，包括履約保證金、質量保證金、進度保證金、 平安保證金、民工工資發(fā)放保證金等；（十一）保險條款，包括機械設備險、意外傷害險、第三者責任 險等；（十二）雙方職責；（十三）結算和支付約定；（十四）竣工驗收；（十五）質量保證期；（十六）違約責任；（十七）爭議糾紛解決方式；（十八）農民工工資支付；（十九）不可抗力條款。第三十八條工程分包合同必須規(guī)定分包商的履約保證金。履約 保證金的

8、比例應與公司和業(yè)主簽訂的工程承包合同規(guī)定的比例相同， 一般不少于分包合同額的5%,特別重要的工程分包合同可適當提高, 一般不超過分包合同額的10%o履約保證金須在合同簽字前匯到發(fā)包 方指定的銀行帳號上。第三十九條 工程分包合同必須規(guī)定分包商的質量保證金。質量 保證金扣留比例應與工程承包合同規(guī)定的比例相同，一般不少于分包 合同額的5%o第四十條工程分包合同必須規(guī)定分包商的進度保證金。發(fā)包方 在合同中必須明確工程進度款的支付比例，以及保證金的使用條件、 最終支付方式。進度保證金一般為分包合同額的2%3%。第四H一條工程分包合同必須規(guī)定分包商的平安保證金。發(fā)包 方在分包合同中須明確平安保證金的扣留比

9、例、使用方式、返還方式 等。平安保證金的額度一般為分包合同額的2%3%。第四十二條工程分包合同必須規(guī)定分包商的民工工資發(fā)放保 證金。保證金的扣留金額應根據分包商投入的人員情況而定。第四十三條工程分包原那么上不支付工程預付款。對資信高、以 往業(yè)績好的分包商，根據分包工程總體情況，發(fā)包方在履行特別審批-14- 程序并獲得批準后，可以適當支付工程預付款。支付工程預付款前， 分包商必須提供有效的、同等比例的銀行預付款保函或有效的資產抵 押。預付款占合同總金額的比例最多不得超過工程承包合同規(guī)定的比 例，且須在工程分包合同中明確扣回方法。第四十四條分包合同中須明確分包商違約須承當的責任和經 濟索賠條款，明

10、確退場的條件和退場的方式，明確造成經濟損失的補 償方式，明確解決爭議糾紛的方式。第四十五條 分包合同條款中應寫明，嚴禁分包商在施工過程 中，將工程再轉包給其它施工單位、切塊分包或掛靠分包。第四十六條工程分包合同價格應總體上控制在工程承包合同 相應的中標價范圍內。工程工程分包采用單價承包的，其主要單價不 應倒掛，估算的合同總價也不應倒掛；采用總價承包的，承包總價不 應倒掛。發(fā)包方確定的分包合同價格需經審批。第四十七條 工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署由發(fā) 包方負責（一）發(fā)包方合同管理部門負責與選定的分包商協(xié)商，草擬工程 分包合同。采用招標方式確定分包商的，合同內容應不背離招標文件 （包括

11、主合同條件）和分包商投標文件實質性內容。（二）合同談判，發(fā)包方必須有代表人和主管商務、技術等部門 的人員參加。對質量、平安、施工設備配置和工程物資供應有特別要 求的，相關部門的人員也應參加。合同談判應有記錄（作為發(fā)包方工作備忘），參加談判的人員應在談判記錄上簽字。特別重大的工程分 包合同，應有公司工程監(jiān)管、法律事務部門派員參加合同談判。（三）合同談判結束后，發(fā)包方應對合同草案進行內部評審，并 作好評審記錄。對合同草案，發(fā)包方在按本方法的規(guī)定上報審批并獲 得批準后，方可與分包商正式簽署工程分包合同。（四）工程分包合同的簽字人應為雙方法人代表或其授權委托 人，并加蓋發(fā)包和承包雙方單位公章。（五）合

12、同是否需要公證，由簽約雙方商定。公司指定需要公證 的，必須公證。第四十八條發(fā)包方與分包商簽訂分包合同的同時須簽訂平安 生產合同，平安生產合同與分包合同具有相同的法定效力。平安生產 合同格式、內容由公司平安生產管理部規(guī)范管理，平安生產合同管理 制度由公司平安生產管理部門負責制訂、監(jiān)督和驗收。第四十九條發(fā)包方與分包商簽訂分包合同前必須簽訂廉政合 同。第五十條 工程分包合同的備案工程分包合同正式簽署后，發(fā)包方應自簽署之日起十日內報送公 司各級工程監(jiān)管辦公室備案。分包合同終止時，發(fā)包方應及時以書面 形式通知各備案部門。第六章工程分包的履約過程管理-16 -第五H一條工程分包的履約過程管理是在建工程施工

13、管理的 重要組成局部。工程分包，不能解除工程承包合同（主合同）規(guī)定的 發(fā)包方的義務和責任。分包商行為、違約及過失造成的后果，也不能 免除發(fā)包方的監(jiān)督管理責任。公司內各單位、各部門，工程部（發(fā)包 方）均應按公司工程管理手冊的規(guī)定，履行本單位、本部門的職 責，做好工程分包施工管理。第五十二條發(fā)包方應對分包商的以下事項進行檢查（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質等級相稱，是否 與簽約承諾相符；（二）分包商是否將工程分包合同進行轉讓或轉包，是否進行工 程再分包；（三）分包商持有的資質證明文件的時效性；（四）分包商投入到本工程中的組織機構和施工資源是否滿足分 包合同和主合同對工程平安、質量、進度、

14、環(huán)境保護等要求；（五）分包商派入的管理和施工人員是否持證上崗，工程分包現(xiàn) 場負責人是否有分包商法人代表的授權委托書；（六）分包商工程經理及技術負責人每月住工地時間必須滿足分 包合同要求，必須離開時要執(zhí)行請假制度，并要有經授權的臨時替換 人員。分包商無論何種原因需替換工程經理及技術負責人時，應提交 專項保證金。假設出現(xiàn)偏差，應責令分包商限時加以改正。改正不及時或拒不改進而影響工程質量、平安、進度的，應視其違約危害程度，給予相應 的經濟處分，必要時解除分包合同。第五十三條發(fā)包方應對分包商實施工程分包任務的以下工作（不僅限于此）進行必要的介入（一）施工進度計劃的編制和執(zhí)行；（二）施工組織設計、重要施

15、工技術組織措施；（三）重要施工平安技術措施的編制和實施；（四）工程質量保證措施的編制和實施；（五）工程工程的施工組織、與相關工程的配合和協(xié)調；（六）分包商施工本錢管理；（七）職業(yè)健康和環(huán)境保護、文明施工措施的編制和實施；（A）大額資金使用情況。第五十四條發(fā)包方須對分包商施工的全過程進行有效的控制。對下述工作，必須進行旁站、跟蹤或跟班督查。（一）關鍵部位施工；（二）基礎部位施工；（三）需要覆蓋的隱蔽結構施工；（四）重要的工序作業(yè)；（五）主要工程材料、設備、施工工藝的檢驗；（六）平安事故重點防范部位的施工。第五十五條 為保證不降低公司履約工程的整體水平，不降低工-18 - 程承包合同規(guī)定的質量標準

16、、工期進度、施工平安的要求，發(fā)包方除 應承當起工程分包合同明確的義務和責任外，還應為分包商提供較好 的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施工 人員技術培訓、質量平安教育、介紹和提供公司有效管理規(guī)章方面， 給予指導和幫助。第七章工程款結算和支付第五十六條支付的條件分包商實施工程分包合同施工任務所應獲得支付的必備條件和 依據為：（一）生效的工程分包合同以及補充約定；（二）分包商已按合同規(guī)定提交了履約保證金；（三）分包商已提交“已完工程量報表”（結算報表）等支付申 請；（四）發(fā)包方工程技術（計量）部門對已完工程量和實際工程進 度已審簽和確認；（五）發(fā)包方質檢部門對施工質量檢驗及合

17、格簽證；（六）工程分包已完局部相關的工程承包合同工程，發(fā)包方已從 業(yè)主處獲得批復、確認；（七）工程合同管理部門對已完工程價款結算已確認；（八）發(fā)包方對分包商的材料、水電、設備租賃費、泥漿、混凝發(fā)包方將工程相關的技術服務工程發(fā)包給具有相應資質的單位，用于 解決特定技術問題的分包活動。第四條 公司履約工程的工程分包，必須由代表公司履約的工程 經理部（以下統(tǒng)稱工程部）統(tǒng)一管理，由工程經理對公司總經理負責。第五條工程分包行為應當合法工程分包應當符合合同法、建筑法、招標投標法、建設 工程質量管理條例、招標投標法實施條例等法規(guī)的有關規(guī)定。第六條工程分包行為應當守約工程分包應當符合工程承包合同的有關規(guī)定。合

18、同規(guī)定不允許分 包的工程，不得分包；合同規(guī)定須經監(jiān)理單位事先審查及與業(yè)主協(xié)商 并取得同意才能分包的工程，在取得同意前不得分包。對工程分包的 工期和進度要求、技術和質量標準不得低于工程承包合同相應的要求 和標準。第七條工程分包行為應當嚴格接受公司的調控工程分包應在充分利用公司內部資源、有利于工程實施和提高全 公司綜合效益的前提下，有控制地進行。為此，公司實行工程分包許 可的立項審批和工程分包統(tǒng)計報告制度。第八條 工程分包必須通過市場競爭方式，公開、公平、公正地 在具備相應資質條件或履約能力的合格分包商中擇優(yōu)選定分包商，原 那么上必須從股份公司合格分包商資源庫和公司合格分包商資源庫中 選用分包商，

19、確因條件限制，需要從外部引入分包商時，須按第二十土等費用辦理結算手續(xù)；（九）分包商支付憑證齊備。發(fā)包方要嚴格按支付條件控制支付。各項支付條件由各部門分工 負責，按結算程序和支付程序審查簽證，工程部財務部門把好控制關 口，只要缺一條件，即不能給付。不允許無合同或超越合同范圍的結 算和支付。不允許超已完工程量或實際進度的結算和支付。施工質量 不合格的，不能結算和支付。第五十七條結算和支付方式、時間（一）按分包合同約定時段結算和支付工程進度款。在業(yè)主給付 相應工程工程款后按工程分包規(guī)定期限向分包商給付。每次結算和支 付，發(fā)包方工程合同管理部門和財務部門應及時共同核對已累計結算 和支付情況，保證不重復

20、結算和支付。（二）完工結算和支付。在工程分包合同施工任務全部完成并通 過完工驗收后進行。期限由工程分包合同規(guī)定。（三）最終結算和支付。最終結算應在工程分包合同規(guī)定的缺陷 責任期滿，并在發(fā)包方簽發(fā)缺陷責任期終止證書之后進行。最終的支 付在發(fā)包方與分包商就分包商履行工程分包合同的全部義務和責任 及所應獲得的全部款項達成一致后進行。（四）發(fā)包方支付工程款方式須符合公司財務有關管理規(guī)定。第五十八條結算程序（一）分包商編制并向發(fā)包方提交結算報表。報表必須有分包商-20- 及代表人簽章。（二）發(fā)包方對結算報表進行審查。由工程合同管理部門負責， 各有關部門分項審查并簽章確認，工程合同管理部門最終對應結算工

21、程款進行審查，并簽章確認。（三）發(fā)包方經營管理負責人復核審查。（四）發(fā)包方行政第一責任人批準并加蓋單位公章。（五）發(fā)包方審查批準的結算報表返回分包商，并由工程合同管 理部門分送有關部門備用。第五十九條支付程序（一）分包商依據發(fā)包方審查批準的結算報表填制工程分包工程 價款支付申請帳單。帳單必須有分包商及代表人簽章。（二）經工程經營合同主管領導批準的支付憑證。（三）發(fā)包方核實和確定應扣款項。由財務部門負責，各有關部 門分項核實以下應扣款項（不僅限于此）并簽章確認：1、發(fā)包方所供材料款；2、發(fā)包方提供施工設備的設備使用費；3、應返還發(fā)包方的預付款；4、應扣留的質量保證金；5、代繳的分包商應納稅金；6

22、、有償使用發(fā)包方設施和服務的費用；7、由于分包商的違約，分包商應向發(fā)包方賠償的費用。財務部門最終對實際應給付款項進行核實，并簽章確認。無工程 經營合同主管領導簽認不得支付分包工程款。（四）發(fā)包方分管財務的負責人復核審查，發(fā)包方行政第一負責 人批準。（五）財務部門憑批準的應給付款金額向分包商支付。第六十條 最后一次支付工程結算款。分包商完成全部工作，發(fā) 包方應與分包商簽訂清算協(xié)議，只有簽訂清算協(xié)議后，發(fā)包方才能支 付最后一次工程結算款。第八章 工程分包統(tǒng)計和資料管理第六H一條 工程分包的發(fā)包方和負責工程分包管理的工程部 均應按照公司關于分包商結算統(tǒng)計報表的規(guī)定，建立工程分包統(tǒng)計臺 帳，并逐級按時

23、上報。經整理和匯總，全公司工程分包將按時上報股 份公司。第六十二條工程分包所產生的完工驗收資料，必須按照工程承 包合同的要求，由工程部負責收集、整理、匯總和管理。分包商的資 料應真實、及時、完整，在工程移交的同時向業(yè)主移交。第六十三條工程分包合同任務完工或合同終止后，發(fā)包方必須 對分包商履約情況進行詳細的分包后評價（如管理、技術、工期、質 量、平安、施工設備、協(xié)作配合、文明施工、環(huán)境保護、職業(yè)健康、 結算等）。評價報告經工程部簽署評價意見后報公司工程監(jiān)管辦公室-22-（二級公司管理工程部由二級公司上報）。第九章 廉政合同的簽訂和管理第六十四條 為確保工程分包活動中的反腐工作做到源頭治理 和關口

24、前移，在工程分包中，實行工程分包廉政合同（以下簡稱廉政 合同）制度。第六十五條 凡工程分包發(fā)包方和分包商簽訂工程分包合同的， 必須首先簽訂廉政合同。在遇有分包商拒簽廉政合同的，發(fā)包方不得 在工程分包合同上簽章。第六十六條廉政合同和相應的工程分包合同的主體和簽字人 應相同。第六十七條 廉政合同的內容、格式由公司紀檢監(jiān)察部門規(guī)范， 其范本另行下發(fā)。發(fā)包方和分包商簽訂廉政合同時，可對廉政保證和違約責任條款 做出具體約定。實行招標選擇分包商并有招標文件的，應將廉政合同 有關事項寫入招標文件；選定中標分包商，并與其簽訂廉政合同時， 不得對廉政合同事項作實質性修改。第六十八條 廉政合同應報送雙方紀檢監(jiān)察部

25、門備案。第六十九條 雙方履行廉政合同時，均應接受各自單位紀檢監(jiān)察 部門和上級紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和驗收。第十章工程分包檔案管理第七十條 各二級公司應加強分包商資料的收集及保全。樹立法 律意識，完善記錄、證據等支撐材料。第七十一條 各二級公司的工程監(jiān)管辦公室負責本單位的工程 分包資料的整理歸檔，資料須明確專人管理，特別要注意保存證據材 料的原件。工程分包資料包括分包商基本資料、分包商評價、分包合 同談判、分包合同、分包結算、分包清算、工程分包監(jiān)督與檢查等資 料。第七十二條 各二級公司的工程監(jiān)管辦公室須建立本單位的工 程分包合同、結算、分包單位、分包單位主要負責人臺帳及有關統(tǒng)計 報表，定期結合經濟活

26、動分析進行一次工程分包情況分析，以便于隨 時掌握在建工程的工程分包情況。第七十三條各二級公司的工程分包資料應在每年6 月和12月按規(guī)定上報公司工程監(jiān)管辦公室備查。第十一章主要法律風險的防范第七十四條分包的合法性風險。工程分包必須做到：主體工程 不分包；進行專業(yè)分包應符合主合同要求，一般應得到業(yè)主認可；不 能整體肢解分包；必須分包給具有相應資質的企業(yè)，嚴禁超分包商資 質范圍分包工程，嚴禁對無資質的分包商分包；分包工程不能再分包。第七十五條分包合同管理風險。工程分包合同必須簽訂及時、 格式規(guī)范、條款嚴謹、內容全面、單價合理。分包合同須按照分包合-24 - 同審批制度經有關人員評審會簽后，加蓋雙方印

27、章。簽訂分包合同時 應有意識地約定糾紛調解機構，并確保該條款約定有效。第七十六條 分包商授權管理風險。必須注重材料領用單、設備 使用單、工程計量單、工程結算單、財務支付單據上分包商簽字的有 效性。上述單據的簽字人必須是分包商的委托授權人或是經分包商授 權認可的由授權人委托的人員。第七十七條 為分包商擔保的風險。嚴禁隨意為分包商充當擔保 人，尤其是充當連帶保證人。嚴禁為分包商與第三方簽訂的材料采購、 設備租賃等合同的履行提供履約保證。各二級公司須嚴格印章使用管 理，包括對工程印章和分包商印章的管理。嚴禁與分包商在第三方合 同中加蓋各工程部公章，更不得為分包商刻制帶有企業(yè)名稱的印章。 嚴格完善工程

28、部代分包商支付款項的手續(xù)。所有代為支付的款項必須 有分包商確實認，必要時要驗證分包商的支付依據。代為分包商支付 勞務人員工資時不能以工程部的名義進行。第七十八條公司法律事務部為分包合同法律風險防范的主控 部門。分包合同須經公司法律事務部審查批準后簽訂。公司法律事務 部門有相應的管理制度時，須依規(guī)辦理。第十二章 監(jiān)督檢查與責任追究第七十九條 按股份公司分包管理規(guī)定，公司不定期組織工程監(jiān) 管、紀檢監(jiān)察等部門組成檢查組，對各二級公司工程分包管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，特別對一些問題較為突出、業(yè)主投拆多、經 營效益差的工程進行工程分包及工程用工專項檢查。第八十條 公司監(jiān)督檢查的主要內容包括（但不限

29、于此）：（一）分包管理制度的執(zhí)行及分包工程立項、審批情況；（二）分包籌劃及分包指導價格編制及執(zhí)行情況；（三）在場分包商注冊登記及入庫登記制度執(zhí)行情況；（四）分包商引進及分包合同簽訂、分包合同范本使用執(zhí)行情況;（五）分包工程工期、質量、平安、文明施工、環(huán)境保護等現(xiàn)場 管理基本情況；（六）分包工程計量、結算、支付情況，民工工資發(fā)放監(jiān)督及控 制情況；（七）分包商技術交底、平安交底培訓等情況；（八）工程分包合同的執(zhí)行情況及分包中存在的糾紛及處理情 況；（九）工程自查及上級公司檢查整改意見的落實情況；（十）其他應接受監(jiān)督檢查的內容。第八十一條 對工程分包中弄虛作假、以權謀私、玩忽職守、違 規(guī)操作，給工程

30、承包合同的履行帶來不良影響，給公司經濟、資信、 企業(yè)形象造成損失的責任人員，有以下行為（不僅限于此）之一的給 予必要的處分和處分。（一）不按規(guī)定程序立項審批而擅自分包的；（二）應該招標的工程未按規(guī)定程序招標，直接確定分包商的；（三）選擇非公司和股份公司合格分包商資源庫內的分包商，致使分包工程平安、質量、工期等達不到主承包合同要求的；（四）選擇不具備相應資質條件的分包商的；（五）不簽訂工程分包合同而進行工程分包的（進場施工）或現(xiàn) 場管理失控的；（六）給分包商多計工程量、多結多付工程款給企業(yè)造成經濟損 失的；（七）不依據合同和不按程序結算和支付的；（A）發(fā)生“違規(guī)簽證、超合同分包、虛報工程量、小合

31、同大結 算、超付工程款”等行為的；（九）借工程分包之機，收受禮品、禮金、有價證券和各種支付 憑證的；（十）虛開工程款，通過分包商套現(xiàn)或取得回扣的；（十一）由于內部管理漏洞，造成公司資源通過分包商流失的；（十二）親屬借殼承當工程分包任務的；（十三）利用職務之便，為親屬謀取好處，獲取間接或直接經濟 利益的；（十四）不簽訂廉政合同或不履行廉政合同規(guī)定的職責和義務的；（十五）違反本方法規(guī)定，有其他違法、違約和違規(guī)行為的。第八十二條 對有第八十一條列明的行為領導和有關人員，情節(jié) 較輕的，給予誡勉，同時給予必要的經濟處分；情節(jié)較重的，應按造 成經濟損失的5%-10%進行賠償，并根據中國共產黨紀律處分條例

32、（試行）、企業(yè)領導人員違紀違規(guī)行為紀律處分暫行規(guī)定和職工 獎懲條例給予黨紀政紀處分，調離原崗位，并不得再擔任領導職務 和從事相應管理工作；情節(jié)嚴重構成犯罪的移送司法機關處理。第八十三條 分包商在執(zhí)行分包合同中有下述情況之一發(fā)生時， 經公司工程監(jiān)管委員會批準后，按合同約定及有關規(guī)定辦理合同解除 手續(xù)，情節(jié)嚴重時取消其合格分包商資格，三年內不得進入公司合格 分包商資源庫，同時上報股份公司取消其在股份公司內的合格分包商 資格，必要時進入司法程序。（一）以行賄等不正當手段謀取分包工程合同的；（二）分包商將分包工程再次轉包的；（三）分包商人員素質、技術水平、裝備能力達不到合同要求的;（四）分包商承當的施

33、工內容出現(xiàn)重大質量、平安事故；（五）謊報、拖延報告工程質量事故和平安事故或者破壞事故現(xiàn) 場、阻礙對事故調查或隱瞞者；（六）由于分包商原因不能按合同工期完工；（七）實質性違犯雙方之間合同的規(guī)定；（A）嚴重損害發(fā)包方利益的行為；（九）分包商的原因給公司經濟、資信、商譽造成重大損失的；-28-（十）其他違反本方法的行為。第十三章附那么第八十四條 股份公司內局部包管理按照股份公司內部合同監(jiān) 督協(xié)調方法（試行）執(zhí)行。第八十五條 本方法中所稱的“親屬”是指與本人有以下關系的 人員：夫妻關系、直系血親關系、三代以內旁系血親關系及近姻親關 系。第八十六條 本方法自行文之日起執(zhí)行。本文執(zhí)行前已經辦理的 工程分包

34、管理事項，凡關連延伸，亦應按本方法進行完善、改進或補 辦。本文執(zhí)行前已簽定工程分包合同，合同期尚存一年及以上的，應 要求分包商按本方法辦理相關手續(xù)。第八十七條 本方法實施主管部門為公司工程監(jiān)管辦公室，協(xié)管 部門為平安生產管理部、法律事務部等相關業(yè)務主管部門。第八十八條 本方法自發(fā)文之日起執(zhí)行，原工程分包管理制度 （公司監(jiān)管2008） 003號文）自行廢止。第八十九條本方法的解釋權和修改權屬公司o七條辦理。第九條工程分包必須訂立有效的規(guī)范的書面形式的工程分包 合同，嚴禁不簽合同或口頭合同。為此，公司實行工程分包合同評審、 批準和備案制度。第十條必須對工程分包的工程質量、進度和施工平安進行嚴格 的

35、控制。為此，發(fā)包方和分包商均應嚴格履行工程分包合同，發(fā)包方 必須對分包商的工程施工實行監(jiān)督式、介入式和指導式管理，不得“以 包代管”和“只包不管”。第十一條 公司各級領導人員及有關管理人員，應嚴格遵守國 家、股份公司和公司的有關規(guī)定，不得在工程分包活動中搞暗箱操作 和人情分包，不得為親屬在本單位工程分包活動中提供便利條件。第十二條 公司各級紀檢監(jiān)察、工程監(jiān)管、法律和審計部門應對 工程分包管理程序的全過程進行監(jiān)督檢查。第二章工程分包基本管理制度第十三條 公司的工程分包管理實行分級管理及歸口管理原那么。 建立公司、各二級公司（包括公司直屬工程部、控股公司）、工程部 的三級工程分包管理體系。工程部是

36、工程分包管理的直接責任主體， 各二級公司是工程分包管理的第一責任主體，公司是工程分包的管控 主體。第十四條工程分包管理的基本制度-30 -（一）分包籌劃管理制度：主合同簽訂后，各工程部應對工程實 施分包籌劃，完成標價別離、提出完整的目標（指標）分包方案和實 施要求，并結合工程實際情況，明確分包指導價格和分包最高限價（總 價和單價）。二級公司（包括控股公司，公司直屬工程部直接報公司） 對工程部的分包籌劃進行審查，報公司審批。（二）分包立項審批、合同備案與審批管理制度：公司建立授權 清晰、責任明確、程序規(guī)范、管理高效的在建工程分包管理的立項審 批、合同備案與審批管理制度。（三）分包商資源庫管理制度

37、：公司建立分包商資源庫，并與股 份公司分包商資源庫銜接。對分包商實施準入管理，將優(yōu)秀的分包商 培育為長期合作伙伴，并向股份公司合格分包商資源庫推薦；對不合 格的分包商實施退出管理；對惡意違約的分包商實施禁入管理。（四）競爭性選擇分包商制度：各二級公司對擬分包工程采用競 爭方式選擇分包商，采用符合主合同要求的“公開招標”、“邀請招標”、 “詢價招標”、“競爭性談判招標”等方式選擇分包商。（五）分包商履約過程管理制度：工程部加強分包商履約過程管 理，對分包商現(xiàn)場資源進行有效配置，對其技術、質量、平安等進行 有效管控，實行履約、質量、平安、進度、民工工資支付等五項保證 金制度；嚴格分包簽證、結算、支

38、付程序，嚴格堅持“先結算、后支 付”的原那么，以保持公司、工程部對施工現(xiàn)場的絕對支配、絕對管控。（六）工程分包法律文件的標準化制度：促進工程分包法律文件的標準化建設，逐步建立統(tǒng)一規(guī)范的工程分包法律文件，如分包商的 授權書、不同專業(yè)的分包合同（有效的分包合同范本）、勞務協(xié)議、分 包工程結算單、現(xiàn)場簽證單、完工清算協(xié)議等分包工程法律文件。（七）重大事項報告制度：工程部對本單位使用的分包商出現(xiàn)重 大事項應及時報公司。（A）分包商履約評價制度：公司加強對分包商履約期間的評價 工作，注重分包商施工設備、技術管理、施工水平、協(xié)作配合等方面 的評價工作。依據履約評價，公司對分包商實施等級管理制度。（九）分包

39、商履約監(jiān)督檢查制度：公司根據各二級公司報告的重 大事項、業(yè)主反映的情況及通過其他方式了解到的情況，對工程分包 情況進行監(jiān)督與檢查。（十）分包違規(guī)處分制度：建立以實事求是、責權利統(tǒng)一、懲辦 與獎勵相結合的分包責任追究制度。第三章工程分包籌劃、立項與審批第十五條 工程分包必須遵循合法、有效的原那么。不管工程規(guī) 模大小，工程工程一律不得違規(guī)分包、違法轉包。第十六條 工程分包應從技術方案、工程進度、本錢控制、質量 及平安環(huán)保、社會資源獲取等方面進行分析籌劃，確定擬分包工程， 根據分包合同預估額度，按公司規(guī)定的審批權限進行立項審批。第十七條工程分包的常規(guī)審查和批準權限（一）50萬元以內（含50萬元）的分

40、包工程，經工程經理部自 審通過后，工程經理批準，報工程監(jiān)管辦公室備案。（二）50萬元200萬元（不含200萬元）的分包工程。公司級 工程經理部組織的施工工程，工程經理批準，報工程監(jiān)管辦公室備案; 屬二級公司工程經理部組織的施工工程，由二級公司經理批準，報項 目監(jiān)管辦公室備案。（三）200萬元500萬元（不含500萬元）的分包工程，按第 （二）款程序審核通過后，報公司工程監(jiān)管辦公室復核，由公司分管 副總經理批準。（四）超過500萬元的分包工程，按第（三）款程序審核通過后 由公司總經理批準。在分包合同履行過程中，分包合同額超過原分包立項審批額15% 以上時，須按分包合同額重新上報取得批準。第十八條

41、工程分包常規(guī)審批事項（一）工程分包立項（許可與否）；（二）分包指導價格；（三）分包商資質審查，確定分包商；（四）分包合同審批（簽訂工程分包合同）。第十九條工程分包特別事項的審批特別事項主要（但不限于此）有：（一）受條件和市場情況所限，難以采用市場競爭方式選擇分包商而又需進行工程分包，采用議標方式的；（二）工程分包合同價格（總價和主要單價）與工程承包合同價 格相比，出現(xiàn)倒掛的；（三）確實需要給予分包商工程預付款的。對特別事項發(fā)包方應按本方法第十七條的常規(guī)審批權限審查通 過后，再報上一級審查批準。第二十條 不允許發(fā)包方為規(guī)避上報審批，采取以大化小或以長 化短的做法，分解本應一次分包的工程為幾次分包。第二十一條不允許發(fā)包方對分