2023年最新的保險公司合規(guī)自查報告

1、第 PAGE4 頁 共 NUMPAGES4 頁2023年最新的保險公司合規(guī)自查報告銀行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識，下面是小編搜集整理的個人內(nèi)控合規(guī)自查報告，歡迎閱讀查看。 篇一：個人內(nèi)控合規(guī)自查報告 為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應知、應會、應做、應遵 制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。 第二，做好自查

2、和整改工作 自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。 自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝，樹立新形

3、象 的要求，對各柜員 統(tǒng)一著裝，微笑服務 執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn) 合規(guī)管理，風險共 。防，和諧共贏 通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。 第三，加強學習，提高風險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)

4、程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。 全員行動，按照 合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系 做足準備。 第四，整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。 (一)加強學習，繼

5、續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000 系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。 (二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對 九種人 實行不定期排查，同時對重要崗位人員及 九種人 定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操

6、作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到 合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展 的重要性。 (三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。 (四)以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。 篇二：個人內(nèi)控合規(guī)自查報告 今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推 四項轉(zhuǎn)型 ，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識。 一是推進檢查目

7、標的轉(zhuǎn)型。隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應業(yè)務發(fā)展的需要，該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20 xx年各部室檢查計劃，調(diào)整原來的業(yè)務檢查目標，業(yè)務主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風險評估，法務人員組織 六五 普法工作時實施法律風險評估 從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。 二是推進檢查職能的轉(zhuǎn)型。 查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質(zhì)是服務，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務問題的同時，

8、該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值最大化。如在組織 內(nèi)控管理專項治理年 活動和 不規(guī)范經(jīng)營整治 活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關(guān)系。 三是推進檢查對象的轉(zhuǎn)型。該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，積極從業(yè)務活動向管理活動、業(yè)務活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標的真實性以及各項業(yè)務管理的合規(guī)性和風險性，提高了管理者的能力，達到降低經(jīng)營風險，提高管理效能與效率的目的。 四是推進檢查手段的轉(zhuǎn)型。從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓，進行 手把手 式的