淺析國(guó)外科技計(jì)劃特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)的啟示

1、淺析國(guó)外科技方案特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)的啟示余迎新李子彪胡寶民摘要科技方案作為政府科技管理工作的重要組成局部，其形成與開(kāi)展雖然因各國(guó)的科技體制、開(kāi)展歷程、開(kāi)展程度不同而存在著差異，但都經(jīng)歷了從無(wú)到有，從單一到體系化，從無(wú)序到標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的開(kāi)展階段。分析和掌握國(guó)外尤其是興旺國(guó)家科技方案管理的特點(diǎn)，將為我國(guó)制定和管理科技方案提供有益的啟示。本文對(duì)興旺國(guó)家科技方案特點(diǎn)進(jìn)展分析，并比照分析了我國(guó)科技方案存在的一些問(wèn)題，最后結(jié)合國(guó)外科技方案管理的啟示提出了改良建議。關(guān)鍵詞科技方案；科技方案管理；改良建議一、國(guó)外科技方案的特點(diǎn)國(guó)外的科技方案一般施行決策、管理、咨詢與評(píng)價(jià)互相別離的方案運(yùn)行形式，即由政府各部門進(jìn)展科

2、技方案的決策，由各部門委托下屬科研機(jī)構(gòu)進(jìn)展工程的管理，社會(huì)相關(guān)組織共同參與方案工程的咨詢和評(píng)價(jià)。科技方案的制定在許多國(guó)家已形成較為標(biāo)準(zhǔn)的程序，并有相應(yīng)的咨詢審議機(jī)構(gòu)。在美國(guó)，每個(gè)領(lǐng)域、部門、科研機(jī)構(gòu)都有非常詳盡的方案，科技研究和開(kāi)展方案的編制通常采用蘭德公司上世紀(jì)60年代提出的規(guī)劃、方案和預(yù)算一體化的編制方法；在日本，科學(xué)技術(shù)會(huì)議以答復(fù)總理大臣咨詢的方式提出科技開(kāi)展大綱，各科技主管部門采用向科學(xué)技術(shù)會(huì)議或本部門技術(shù)會(huì)議咨詢的方式，制定出本部門的重大科技開(kāi)展方案，一些依法設(shè)立的審議會(huì)、委員會(huì)等機(jī)構(gòu)持續(xù)開(kāi)展科學(xué)技術(shù)調(diào)查與技術(shù)預(yù)測(cè)、分析與評(píng)價(jià)，為科技方案的制定提供根據(jù)。興旺國(guó)家一般都有不同層次的制定

3、和施行科技研究開(kāi)發(fā)方案的機(jī)構(gòu)。在日本，以研究開(kāi)發(fā)為主要目的的方案，由政府直接收理，或委托部門技術(shù)會(huì)議、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)管理；以技術(shù)應(yīng)用和再開(kāi)發(fā)為主要目的的方案，主要委托有關(guān)民間機(jī)構(gòu)管理。在美國(guó)，一些跨部門的方案一般由國(guó)家科技委員會(huì)成立由國(guó)家科技參謀牽頭、合作各方首腦結(jié)合組成的高級(jí)指導(dǎo)小組制定政策，并進(jìn)展協(xié)調(diào)；高級(jí)指導(dǎo)小組下設(shè)方案工作小組，負(fù)責(zé)制定方案、預(yù)算、執(zhí)行方案和詳細(xì)的協(xié)調(diào)工作。在科技方案詳細(xì)施行過(guò)程中，工程管理呈現(xiàn)多樣化，根據(jù)方案工程的領(lǐng)域、性質(zhì)不同，由相應(yīng)的部門與機(jī)構(gòu)，采取不同的管理方式。對(duì)于根底研究方案和根底性的應(yīng)用研究方案，一般采取專家管理形式；對(duì)于涉及經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)方案，多采用部

4、門與專家相結(jié)合或部門、專家與產(chǎn)業(yè)界結(jié)合的管理形式。例如：美國(guó)的“人類基因研究方案和日本的“創(chuàng)造性科學(xué)技術(shù)推進(jìn)方案屬根底研究開(kāi)發(fā)方案，采用的是專家管理形式；韓國(guó)的g7方案屬技術(shù)開(kāi)發(fā)方案，其管理形式那么是部門和專家相結(jié)合。在資助形式方面，根底性研究方案主要依靠政府投入，如日本腦科學(xué)研究方案。高技術(shù)方案多采取政府匹配資金的形式，如美國(guó)先進(jìn)技術(shù)方案工程政府資助低于工程研發(fā)總投資的50；日本超大規(guī)模集成電路方案各工程中政府撥款僅占40；英國(guó)大型戰(zhàn)略方案一般也采用政府、學(xué)術(shù)界和企業(yè)合作方式，政府與企業(yè)各自承當(dāng)50。再有，刺激民間科研投資的積極性。是國(guó)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方案的一大特點(diǎn)。政府所采取與企業(yè)分擔(dān)經(jīng)費(fèi)的方

5、法，既有利于國(guó)家的開(kāi)展，又使企業(yè)自身獲益。在執(zhí)行形式方面，不同性質(zhì)工程選擇不同執(zhí)行機(jī)構(gòu)。根底研究類工程主要由政府部門下屬實(shí)驗(yàn)室和高校執(zhí)行；而技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣類工程，多通過(guò)有關(guān)部門與企業(yè)簽訂合同來(lái)委托公司承當(dāng)，或由政府實(shí)驗(yàn)室與公司簽訂合作研究開(kāi)發(fā)協(xié)議來(lái)共同承當(dāng)。在方案評(píng)價(jià)方面，各國(guó)一般都有專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)方案的審議與評(píng)價(jià)，以美國(guó)為例，國(guó)會(huì)審議辦公室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)方案的審計(jì)；白宮管理與預(yù)算局和國(guó)會(huì)評(píng)價(jià)辦公室負(fù)責(zé)方案工程的可行性評(píng)價(jià)；各執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)年度工程的自評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方法同樣因?yàn)榉桨腹こ绦再|(zhì)的不同而各異。例如，國(guó)家航空航天局的應(yīng)用研究工程有嚴(yán)格的驗(yàn)收程序；而政府對(duì)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助方案評(píng)價(jià)方式那么相對(duì)簡(jiǎn)

6、單，根本上不搞定量評(píng)估，而采取模糊定性的方式，以專家判斷其是否“成功為標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)各國(guó)科技方案決策、管理、咨詢和評(píng)價(jià)等分析，國(guó)外科技方案具有如下特點(diǎn)：1.國(guó)家科技方案都是專項(xiàng)領(lǐng)域方案，戰(zhàn)略目的突出。在美國(guó)，每個(gè)方案又可分為假設(shè)干專項(xiàng)子方案，每個(gè)子方案有明確的領(lǐng)域、目的技術(shù)或目的產(chǎn)品。這既保證了方案邊界明晰，減少了方案之間的重復(fù)和穿插，又確保了方案施行效果與目的的高度統(tǒng)一。綜合性戰(zhàn)略方案不是單純的工程方案，而是以工程為主，兼有基地建立、人才培養(yǎng)、技術(shù)推廣、信息網(wǎng)絡(luò)建立和相關(guān)政策法規(guī)制定與施行的有機(jī)整體。2.國(guó)家科技方案一般通過(guò)立法或制度化方式確立，具有很高的權(quán)威性和階段性。而且關(guān)于科技有關(guān)的立法

7、，包括科技開(kāi)展戰(zhàn)略的擬訂與修訂，都集中在國(guó)家這一層面上，當(dāng)然，地方也可以制定一些促進(jìn)地方科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的政策法規(guī)。3.方案以進(jìn)步綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為總目的。方案充分反映了本階段經(jīng)濟(jì)與科技開(kāi)展的狀況，是政府為實(shí)現(xiàn)國(guó)家目的進(jìn)展干預(yù)的有效手段，是構(gòu)建國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系的有利措施和方法。方案內(nèi)容成體系，大局部以國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)方案施行，方案內(nèi)容包括研究開(kāi)發(fā)、基地建立、人才培養(yǎng)、信息根底設(shè)施建立等。4.方案工程根據(jù)目的、性質(zhì)、對(duì)象不同，采取不同的管理形式。對(duì)于根底研究方案和根底性的應(yīng)用研究方案，一般采取專家管理形式；對(duì)于涉及經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)方案，多采用部門與專家相結(jié)合，或部門、專家與產(chǎn)業(yè)界相結(jié)合

8、的管理形式。方案的決策、施行、管理、評(píng)價(jià)之間已經(jīng)形成了較為完善的機(jī)制。5.方案中政府投資的份額，依方案性質(zhì)設(shè)定。表達(dá)國(guó)家意志，關(guān)系到國(guó)家平安和長(zhǎng)遠(yuǎn)開(kāi)展的重大前瞻性、公益性根底類研究方案，以政府投資為主；與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)展息息相關(guān)的高新技術(shù)、前沿技術(shù)和核心技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和推廣類方案，以政府引導(dǎo)資金的方式，刺激社會(huì)資金的廣泛投入。6.研究開(kāi)發(fā)體系的主要組成局部根本一樣或相似。即由獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)(包括國(guó)立科研機(jī)構(gòu))、大學(xué)、企業(yè)、社會(huì)化的科技中介機(jī)構(gòu)等組成，而且，分工較為明確，一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)以根底研究為主，獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)以應(yīng)用研究為主，企業(yè)科研機(jī)構(gòu)以技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)推廣為主，社會(huì)科技中介機(jī)構(gòu)那么主

9、要從事技術(shù)效勞和技術(shù)咨詢活動(dòng)，以促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。二、我國(guó)科技方案的缺乏1.科技投入低，特別是對(duì)應(yīng)用根底研究?？萍纪度雵?yán)重缺乏是一個(gè)全國(guó)性的問(wèn)題，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年至2022年，我國(guó)的rd經(jīng)費(fèi)投入占gdp的比重分別為1.13、1.23、1.33。而2022年，美國(guó)為2.6，日本為3.1。科技投入低是影響科技方案施行和施行效果的重要因素，據(jù)“八五科技攻關(guān)方案的抽樣調(diào)查，在未完成的工程中，有28左右停滯或拖期的工程是由于經(jīng)費(fèi)缺乏而引起的，在未應(yīng)用的成果中，有33的成果也是由于經(jīng)費(fèi)缺乏所造成的。2.缺乏整體戰(zhàn)略和目的。我國(guó)有一些科技方案缺乏圍繞某一個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展研究開(kāi)展的戰(zhàn)略思路。現(xiàn)有的科技方案大多是通過(guò)

10、“自下向上的機(jī)制制定的，即由基層科學(xué)家根據(jù)自己的知識(shí)和特長(zhǎng)提出重要題目，再匯總、平衡，特別是各區(qū)域的地方科技方案。這種做法缺乏戰(zhàn)略目的，缺乏前瞻性研究，缺乏科技規(guī)劃的指導(dǎo)。各個(gè)方案之間缺乏集成，重點(diǎn)不突出。3.條塊分割，設(shè)置存在穿插，沒(méi)有形成整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)?，F(xiàn)有的科技方案體系中，局部國(guó)家科技方案與省市科技方案重合，缺乏總體的指導(dǎo)思想和設(shè)計(jì)框架，各個(gè)方案之間穿插重復(fù)，方案內(nèi)部重視單個(gè)工程，忽略了開(kāi)展戰(zhàn)略、配套政策、才能和體系建立等關(guān)聯(lián)行動(dòng)，使得現(xiàn)有的科技方案體系缺乏整體性和規(guī)模性。4.地方科技方案制定缺乏地方特色。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)地方科技方案或者是國(guó)家科技方案體系的翻版縮影，或者是較少地根據(jù)本

11、地區(qū)的資源、科技才能和科技需求來(lái)考慮本地區(qū)的獨(dú)有特點(diǎn)以確定地方科技方案體系，地方科技方案缺乏明確的地區(qū)開(kāi)展目的定位。隨著社會(huì)的開(kāi)展，全國(guó)各行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出越來(lái)越多的特色性和差異性，專精于某一產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)群的區(qū)域往往能表現(xiàn)出其顯著的全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力，但作為支撐經(jīng)濟(jì)開(kāi)展，提升產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的科技卻經(jīng)常沒(méi)有表現(xiàn)出其應(yīng)有的區(qū)域差異和特色，區(qū)域系統(tǒng)不完善。相反，從方案的設(shè)置、工程經(jīng)費(fèi)的投入到科技方案的管理很多是一樣的，缺乏針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色和差異的科技效勞體系。5.方案目的、重點(diǎn)多年一貫制，難以跟上實(shí)際需要和時(shí)代需求，影響方案施行效果。許多科技方案出臺(tái)時(shí)，由于種種原因，出臺(tái)時(shí)間倉(cāng)促，比擬重視當(dāng)時(shí)的需求和目

12、的，但隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)對(duì)科技開(kāi)展的需求不斷深化，原有方案目的重點(diǎn)任務(wù)沒(méi)有及時(shí)調(diào)整，影響了科技方案的實(shí)際效果和作用，也影響了政府配置社會(huì)資源的實(shí)效。6.科技方案含基地建立，但未與人才、優(yōu)先資助領(lǐng)域相結(jié)合。科技大局部以國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)方案施行，方案內(nèi)容包括研究開(kāi)發(fā)、基地建立、人才培養(yǎng)、信息根底設(shè)施建立等。在5項(xiàng)與根底研究和應(yīng)用根底研究相關(guān)的科技方案中，其中2項(xiàng)與基地建立相關(guān)，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和大科學(xué)工程。其余不管是指令性還是指導(dǎo)性方案，大都采取單一的工程資助形式，如自然科學(xué)基金委員會(huì)資助的工程中，也不匹配設(shè)備設(shè)施費(fèi)。與一些國(guó)家方案相比，我國(guó)科技方案在人才培養(yǎng)和教育方面所發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，如目前的研究生

13、教育經(jīng)費(fèi)由國(guó)家教育部統(tǒng)管，不管從投入數(shù)量還是投入方式上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需求，嚴(yán)重影響培養(yǎng)研究生的質(zhì)量。研究生始終是科研中最珍貴的人才資源之一，許多非常重要的研究工作都出如今博士論文中，而自然科學(xué)基金委員會(huì)卻根本沒(méi)有參與這方面的工作。7.“產(chǎn)學(xué)研研究開(kāi)發(fā)機(jī)制未真正形成，企業(yè)無(wú)法成為創(chuàng)新主體。我國(guó)現(xiàn)行的科技方案根本沒(méi)有考慮到構(gòu)建有利于企業(yè)、公共研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間研究與開(kāi)發(fā)合作的制度及其環(huán)境，而只是通過(guò)工程方式給企業(yè)以過(guò)高的rd補(bǔ)貼。企業(yè)本身的rd投資缺乏，這可按照國(guó)際通行的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即企業(yè)rd支出占gdp的比重比擬，如在1988年只占.32，不及同期的ed成員國(guó)平均程度的25?？萍挤桨冈谫Y助階段上

14、主要集中于科技成果的商品化，這就導(dǎo)致了企業(yè)rd缺乏鼓勵(lì)機(jī)制，是企業(yè)不能成為技術(shù)創(chuàng)新主體的重要原因之一。三、我國(guó)科技方案管理進(jìn)一步改良的措施1.加大科技投入，加速形成多元投入體系?！笆迤陂g科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)雖然一直呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，但是同國(guó)內(nèi)消費(fèi)總值的增長(zhǎng)速度相比擬還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)(rd)占gdp的比重呈下降趨勢(shì)。企業(yè)rd投入雖然已經(jīng)占到rd投入的一半以上，已經(jīng)成為了創(chuàng)新的主體，但是同興旺國(guó)家相比還有很大的差距。同時(shí)企業(yè)rd投入到創(chuàng)新性科研行為的數(shù)量相對(duì)較少，嚴(yán)重阻礙了產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展后勁?？蒲薪?jīng)費(fèi)由多家管理，造成資金使用效率不高，難以形成合力。今后這一場(chǎng)面應(yīng)該得到改善。堅(jiān)持多渠道、多元化的科技投入

15、體系，發(fā)動(dòng)各級(jí)、各部門、各方面的力量，建立起以企業(yè)為科技投入主體、以政府財(cái)政投入為引導(dǎo)、多種投入方式并存的科技投入體系，同時(shí)進(jìn)步科技資金的使用效率，發(fā)揮科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏大作用。2.加強(qiáng)科技管理，進(jìn)步科技管理才能。“十五期間科技體制已經(jīng)經(jīng)歷了比擬大的變化，但還需加強(qiáng)管理，進(jìn)步科技管理人員的素質(zhì)，進(jìn)步科技立項(xiàng)、成果評(píng)定和科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的透明度，進(jìn)步辦事效率，促進(jìn)科技系統(tǒng)行風(fēng)建立?？萍脊こ淌┬械墓芾砹Χ扔写訌?qiáng)，資金使用效率有待進(jìn)步。根底設(shè)施建立尚待完善，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地、工程技術(shù)研究中心、科技文獻(xiàn)資源中心、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)還難以滿足科技開(kāi)展的需求。加強(qiáng)科技體制改革,完善科技管理體系，進(jìn)步科

16、技工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度，進(jìn)步科技工作的效率，促進(jìn)科技管理工作人員的素質(zhì)程度的進(jìn)步。全面落實(shí)“人才、專利、標(biāo)準(zhǔn)三大戰(zhàn)略，推進(jìn)重大科技專項(xiàng)工作。完善科技評(píng)價(jià)體系，進(jìn)步廣闊科技人員的積極性是當(dāng)務(wù)之急。3.規(guī)劃、集成科技方案工程，加強(qiáng)國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建立。首先，深化科技體制改革，加強(qiáng)社會(huì)公益科學(xué)的研究和根底科學(xué)研究，重視產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究工作，為產(chǎn)業(yè)開(kāi)展和科研工作的順利進(jìn)展提供充足的技術(shù)儲(chǔ)藏和人才培養(yǎng)。其次，加強(qiáng)科技中介建立，為技術(shù)轉(zhuǎn)化搭建一個(gè)交流通暢的平臺(tái)，同時(shí)加強(qiáng)整個(gè)交流平臺(tái)的管理工作，進(jìn)步買賣雙方的彼此信任度，從而到達(dá)交易順暢、降低交易本錢的目的。加強(qiáng)大型科技設(shè)施、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技文獻(xiàn)庫(kù)、自然科技資

17、源庫(kù)、交互網(wǎng)絡(luò)科技中心建立，以及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地、工程技術(shù)研究中心、科技文獻(xiàn)資源中心、科技成果轉(zhuǎn)化等平臺(tái)建立，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)開(kāi)展提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新體系建立做好謀劃。4.重視人才、技術(shù)戰(zhàn)略，提升創(chuàng)新才能。加強(qiáng)人才引進(jìn)、培養(yǎng)，尤其是與國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技開(kāi)展親密相關(guān)的行業(yè)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，采取相應(yīng)的政策引導(dǎo)，不拘一格引進(jìn)人才。加強(qiáng)創(chuàng)新文化建立，進(jìn)步人民對(duì)于科學(xué)技術(shù)作用的認(rèn)識(shí)，使科技對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展的重要作用深化人心，保障科技推廣工作的順利施行。積極引導(dǎo)和支持原始性創(chuàng)新活動(dòng)，鼓勵(lì)企業(yè)、高校、科研院所進(jìn)展原始性創(chuàng)新。5.大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使科技成果有效、快速轉(zhuǎn)化。產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制有待進(jìn)步，高校、科研院所研究重點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)開(kāi)展相悖的現(xiàn)象還比擬普遍，科研成果束之高閣的現(xiàn)象也屢見(jiàn)不鮮。加大科技成果的轉(zhuǎn)化力度，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推動(dòng)多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作形式不斷展開(kāi)，使得產(chǎn)學(xué)研三方到達(dá)共贏。參考文獻(xiàn)：1宋海峰.地方政府科技方案管理及實(shí)例研究d.天津：河北工業(yè)大學(xué).2022.2陳峻銳，蘇竣，林淼.美國(guó)先進(jìn)技術(shù)方案(atp)管理形式分析j.中國(guó)軟科學(xué)，2002，(6).3陳宏愚，白希賢，著.地方科技管理新論.北京：學(xué)苑出版社，2