經(jīng)濟法主體的一般原理

1、第七章 經(jīng)濟法主體的一般原理第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述1第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體2第三節(jié) 市場主體3第四節(jié) 社會中間層主體4第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述一、經(jīng)濟法主體的概念和特征經(jīng)濟法主體，亦稱經(jīng)濟法律關系主體，是指在國家協(xié)調本國經(jīng)濟運行過程中，依據(jù)經(jīng)濟法享有權利(權力)和承擔義務的組織體和個人。第一，經(jīng)濟法主體是由經(jīng)濟法賦予法律資格的社會實體。 第二，經(jīng)濟法主體是存在于國家協(xié)調本國經(jīng)濟運行過程中的主體。 第三，經(jīng)濟法主體是經(jīng)濟法律關系的當事人。 第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述經(jīng)濟法主體較之民法、行政法的主體，具有如下特征： 主體資格的重疊性主體外延的廣泛性主體形態(tài)的多樣性主體能力的差異性第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述二、

2、經(jīng)濟法主體的體系(一)“政府一市場”框架經(jīng)濟法主體體系的“兩層框架”，與學理上的分析框架和立法上的制度安排基本吻合，即使在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制正向“政府一社會中間層一市場”三層框架發(fā)展的背景下，“兩層框架”在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制中的原始、基礎和普通意義仍然存在。(二)“政府一社會中間層一市場”框架一般而言，“二層框架”與“三層框架”在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下是并存的。在許多領域，“三層框架”是在“兩層框架”基礎上的進化，是對“兩層框架”的超越和修正。三層框架”既保留了“政府-市場”相關聯(lián)的優(yōu)勢，又在一定程度上彌補了政府未能完全彌補的“市場缺陷”和市場未能彌補的“政府缺陷”。 第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述三、經(jīng)濟法

3、主體的資格(一)經(jīng)濟法主體資格的界定經(jīng)濟法主體資格，又稱經(jīng)濟法人格，即一定社會實體依法能夠成為經(jīng)濟法主體的法律資格。經(jīng)濟法主體資格與民事主體資格、行政法主體資格既有區(qū)別又有聯(lián)系。其區(qū)別主要在于：(1)民法和行政法都是設定抽象的法律人格，經(jīng)濟法則是設定具體法律人格 (2)民法僅從橫向關系的維度，行政法僅從縱向關系的維度設定主體資格；經(jīng)濟法則從多種維度的經(jīng)濟關系，設定主體資格。第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述(3)民法給自然人、法人和非法人組織，行政法給行政機關和行政相對人設定的條件，都是普通性條件；經(jīng)濟法給各種主體設定的條件多是特殊性條件(4)民事主體資格、行政法主體資格都不體現(xiàn)主體在經(jīng)濟生活中的具體職能

4、；經(jīng)濟法主體資格則體現(xiàn)各種主體在經(jīng)濟生活中的具體職能其聯(lián)系主要在于：具有經(jīng)濟法主體資格的主體，一般也應具備憲法及民法、行政法所規(guī)定的基本法律人格。具備民事主體資格并不當然取得經(jīng)營者或消費者資格，具備行政主體資格也不當然取得市場監(jiān)管主體或宏觀調控主體資格。 第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述(二)取得經(jīng)濟法主體資格的法律依據(jù)DBCA憲 法國家機關組織法 有關法律有關行政法規(guī)地方性法規(guī)其他規(guī)范性文件法律依據(jù)第一節(jié) 經(jīng)濟法主體概述(三)取得經(jīng)濟法主體資格的方式BECDA根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或者根據(jù)有關國家機關的決定、命令和特別授權而取得 經(jīng)章程、合同認可而取得 經(jīng)法律、法規(guī)認可而取得 經(jīng)審批(特許)和登記注冊而

5、取得 經(jīng)登記注冊而取得 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體一、經(jīng)濟管理主體的界定 經(jīng)濟管理主體即經(jīng)濟法主體體系“三層框架”中的政府主體，是指具有經(jīng)濟職能的行政機關，包括中央和地方各級政府及其所屬的具有經(jīng)濟職能的部門或機構。經(jīng)濟管理主體具有下述主要特征：統(tǒng)一性與個別性相結合 特征經(jīng)濟性與管理性相結合第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體二、經(jīng)濟管理主體的資格關于經(jīng)濟管理主體資格的立法，應當遵循以下原則： 第一，職權法定1職權授予法定2職權內(nèi)容法定3職權行使法定第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體第二，權限適當在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，法律賦予經(jīng)濟管理主體的職權，必須遵循政府與市場互補的規(guī)律，限定其職權的邊界，特別是在“權力與權利”關系中的邊界。

6、第三，權責對稱經(jīng)濟職權和經(jīng)濟義務設定的統(tǒng)一權責對稱經(jīng)濟職權和法律責任設定的統(tǒng)一 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體三、經(jīng)濟管理主體的雙重身份(一)雙重身份的界定和存在模式現(xiàn)代各國的經(jīng)濟管理主體，都兼有公共管理者與國有資產(chǎn)所有者雙重身份。這兩種身份的存在有多種模式：(1)“主從-分開”模式 (2)“并重-合一”模式 (3)“并重-分開”模式 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體(二)雙重身份分開的方式在我國經(jīng)濟體制改革實踐中，公共管理者與所有者的分開有機關分開和規(guī)則分開兩種思路。機關分開，是指為改變以往同一經(jīng)濟管理主體兼有雙重身份的現(xiàn)象，將執(zhí)掌公共管理者職能的機關與執(zhí)掌所有者職能的機關分開。 規(guī)則分開，是指就公共管理者職能和

7、所有者職能分別設立各自不同的運行規(guī)則，而允許同一機關兼有兩種身份，當執(zhí)行哪種職能時就適用與其職能相應的運行規(guī)則。 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體四、經(jīng)濟管理主體的層級框架(一)中央與地方政府關系的內(nèi)涵我國學界主要有四種代表性觀點：利益關系權力關系權力義務關系事權財權與責任的關系即中央政府代表國家利益，地方政府既是設在地方的國家利益代表，也是地方利益的代表中央與地方政府的權力分配及統(tǒng)屬關系中央與地方政府間存在相互權利義務中央與地方政府間事權、財權與責任的分配及協(xié)調關系第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體我國是單一制國家，中央與地方政府關系具有以下幾種情形：中央與地方政府關系執(zhí)行性 應付性 自創(chuàng)性 協(xié)商性 第二節(jié) 經(jīng)濟管理

8、主體(二)中央一地方政府關系的改革實現(xiàn)中央和地方經(jīng)濟職權的合理劃分，中央與地方政府關系的改革，呈現(xiàn)出三種傾向：傾斜分權 縱向分權 經(jīng)濟分權 三種傾向第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體(三)地方政府的地位(1)地方政府包括了除中央政府以外的各級政府；(2)與各級地方政府相對應的是，國家為進行行政管理而設置的行政區(qū)劃；(3)地方政府是國家設在地方的國家行政機關，它同中央政府的區(qū)別是基于行政系統(tǒng)中的地位、職責、權限的不同而管轄范圍不同；(4)省級政府在各級地方政府中處于特殊地位，其職權與權限間接決定著中央政府的集權度。 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體(四)地方經(jīng)濟行政系統(tǒng)的框架設計改革實踐中出現(xiàn)了許多突破以行取區(qū)劃為基礎的

9、地方行政管理框架的新現(xiàn)象，主要有：(1)新的管理層次(2)新的職能部門結構 (3)新的地方管理方式 第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體重構地方經(jīng)濟管理系統(tǒng)的框架，應當從行政區(qū)和經(jīng)濟區(qū)兩個層面采取措施：(1)在行政區(qū)層面，為淡化地方政府的區(qū)域利益主體角色，減少和消除地方政府的不合理經(jīng)濟行為，應當實行傾斜發(fā)展與公平發(fā)展相結合、區(qū)域政策與產(chǎn)業(yè)政策相結合的區(qū)域經(jīng)濟政策；構建開放式的區(qū)域市場體系；合理劃分中央與地方的權限，并使財權與事權相適應；引導和促使政府職能由管理型向服務型過渡。第二節(jié) 經(jīng)濟管理主體(2)在經(jīng)濟區(qū)層面，鑒于目前行政區(qū)的區(qū)域利益主體角色弱化不夠而經(jīng)濟區(qū)區(qū)域利益主體和決策主體缺位的局面，為建立以經(jīng)濟區(qū)

10、為主體的宏觀分級調控體系，應當建立跨行政區(qū)的經(jīng)濟區(qū)協(xié)調與管理機構，允許其在各相關行政區(qū)共同參與和協(xié)商下行使一定的決策權、節(jié)權和爭端處理權；制定一套經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各相關行政區(qū)政府或其部門相互溝通、協(xié)作的制度，以實現(xiàn)經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各利益主體相互競爭與合作的規(guī)范化。第三節(jié) 市場主體一、市場主體的法律地位市場主體是在市場上從事經(jīng)濟活動，享有權利和承擔義務的個人和組織體。市場經(jīng)濟以市場主體為基本要素。 (一)市場主體的部門法屬性經(jīng)濟法中的市場主體制度，是實施不同市場主體差別待遇的制度。差別的性質、內(nèi)容和程度均以市場經(jīng)濟的需要及國家對其施以干預的力度而定。 第三節(jié) 市場主體(二)市場主體的資格市場主體資格有一般市場主

11、體資格和特殊市場主體資格之區(qū)分。前者是指從事各種市場活動都必須具備的資格，適用民法中民事主體制度。后者，即進入特定市場，從事特定項目、行業(yè)、地域、場所等的交易和競爭的資格，它所適用的主體范圍不具有普遍性，換言之，它是對社會實體之市場準入資格的限制。第三節(jié) 市場主體特殊市場主體資格之產(chǎn)生，主要有以下幾種情況：經(jīng)濟領域限制 地域限制 主體職能限制 所有制性質限制 法律制裁限制 資本來源國限制 第三節(jié) 市場主體二、市場主體的權利義務配置(一)市場主體與市場主體之間的權利義務配置三種情況：(1)法律對同質市場主體間的權利義務配置將各種市場主體都視為平等主體，給予同等力度的保護，任由市場主體在市場上自由

12、競爭。(2)法律對異質市場主體間的權利義務配置，為追求社會公平和安全，對不同位勢的市場主體的權利義務配置作出非均衡安排，對其中的弱勢主體應給予偏重保護。(3)法律對當事人與相關人間的權利義務配置，充分考慮到經(jīng)濟活動的外部性，對當事人間的權利義務和當事人與相關人間的權利義務作出關聯(lián)性的制度安排。基于經(jīng)濟活動的外部正效應，法律多運用獎勵性規(guī)范賦予當事人權利。 第三節(jié) 市場主體(二)市場主體與政府主體和社會中間層主體之間的權利義務配置(1)市場主體相對于政府主體的權利義務，應當實行法定原則；市場主體相對于社會中間層主體的權利義務，法律只應當作出基準性或綱要性的規(guī)定，同時允許市場主體與社會中間層主體以

13、章程和合同等方式，在法律許可范圍內(nèi)具體確定。(2)在不同領域，政府干預力度和市場化程度都不盡相同，因而市場主體作為監(jiān)管與調控相對人的權利義務配置呈現(xiàn)出結構性特點。第三節(jié) 市場主體(3)在不同領域，政府經(jīng)濟職能的非行政化和社會化程度不盡相同，政府主體與社會中間層主體之間的監(jiān)管和調控職能分工也不盡相同，市場主體分別相對于政府主體、社會中間層主體的權利義務的配置也呈現(xiàn)出結構性特點。(4)市場主體的權利中，有單個市場主體的自益權，更多的是群體性的乃至所有市場主體的共益權；市場主體的義務中，有的既是對市場相對人的義務，也是對國家與社會的責任。 第三節(jié) 市場主體三、市場主體分類的原則(一)市場主體類型法定

14、原則市場主體類型法定化的含義包括(1)名稱固定化 (2)內(nèi)涵特定化 (二)符合國家協(xié)調經(jīng)濟運行目的原則(三)多標準并存原則第三節(jié) 市場主體四、投資者(一)投資者的界定廣義投資包括直接投資(狹義投資)和間接投資。直接投資一般指營利性投資，即追求保值增值目標的投資，國有資產(chǎn)投資中還包括有非營利性投資。(1)它是資本經(jīng)營者而非商品經(jīng)營者，即它所經(jīng)營的是體現(xiàn)為生產(chǎn)要素的資本，而非運用生產(chǎn)要素所生產(chǎn)出的商品或勞務(2)它取得的是出資者所有權(或股權)而非債權，即它作為出資人(或股東)控制或參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。(3)它分享利潤并承擔風險，即它對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，享有和承擔與其投資額和責任形式相對應的利潤和風

15、險。 第三節(jié) 市場主體(二)投資者的資格主要是指法律對投資者所作的限制性或禁止性規(guī)定。 BECDA出資形式 投資方向或領域 投資數(shù)量額度 其他方面 出資形式 第三節(jié) 市場主體(三)投資者的類型法人投資者與個人投資者 國有投資者與非國有投資者 內(nèi)資投資者與外資投資者 投資者類型第三節(jié) 市場主體五、經(jīng)營者經(jīng)營者，是指依法獲準進入市場，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營的市場主體經(jīng)營者的資格一般有下述幾個方面的內(nèi)容：1意志能力。 2經(jīng)營范圍。又稱營業(yè)范圍，它表明經(jīng)營者能在哪些行業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營，并限定其生產(chǎn)經(jīng)營項目。經(jīng)營者只能在其經(jīng)營范圍內(nèi)享有權利和承擔義務。 3財產(chǎn)能力。即經(jīng)營者從事經(jīng)營的財力和物力，寓于經(jīng)營者所擁有

16、的貨幣形式和實物形式的財產(chǎn)之中。 4技術能力。即經(jīng)營者以自己的技術從事生產(chǎn)經(jīng)營的能力，表現(xiàn)為職工技術素質與技術設施、技術資料的統(tǒng)一。 第三節(jié) 市場主體六、勞動者勞動者，是指在法定勞動年齡范圍內(nèi)具有勞動能力的公民。公民要成為勞動者必須具備以下條件：一是年齡條件，二是健康條件。 勞動者的權利以勞動力所有權為核心，是勞動力所有權的具體展開。其內(nèi)容有占有、使用、處分和收益四個方面，其中處分權和收益權是表明勞動者擁有勞動力所有權的根本標志勞動者法律地位的確立，應當考慮兩個問題：一是勞動者是勞動力資源的載體二是勞動者是弱者 第三節(jié) 市場主體七、消費者依消費者權益保護法等法律的規(guī)定，消費者是指為生活消費需要

17、購買、使用商品或接受服務的居民。其主要特征：一是生活消費者，而非生產(chǎn)消費者；二是個人(家庭)消費者，而非單位(集團)消費者；三是商品的購買、使用者或服務的接受者。 在市場交易中，消費者較之經(jīng)營者處于弱者地位。一是消費者的滿足程度低于經(jīng)營者，而其風險負擔重于經(jīng)營者。二是消費者的信息條件劣于經(jīng)營者。 第三節(jié) 市場主體消費者在市場交易中的弱者地位，決定了偏重保護消費者符合公平目標；消費者在經(jīng)濟發(fā)展中的主權地位，決定了偏重保護消費者符合效率目標。基于“消費者是弱者”與“消費者主權”的理念，至少應當從以下三個維度就消費者權利進行制度設計：一是在市場交易中對經(jīng)營者的權利二是在企業(yè)經(jīng)營管理中對企業(yè)的權利三是

18、在政府與市場互動中對政府的權利 第四節(jié) 社會中間層主體一、社會中間層主體的特征和職能社會中間層主體，是指獨立或相對獨立于政府主體與市場主體，為政府干預市場、市場影響政府和市場主體之間相互聯(lián)系起中介作用的主體。主要特征：DBCA中 介 性公 共 性民 間 性專 業(yè) 性 社會中間層主體第四節(jié) 社會中間層主體社會中間層主體在市場經(jīng)濟條件下的職能，主要是公共性中間服務職能。其應有和共有職能中主要包括：輔助職能干預與制約職能協(xié)調職能 公共性中間服務職能第四節(jié) 社會中間層主體二、社會中間層主體的法律地位在民法中，社會中間層主體或為法人，或為非法人組織。這種定位是將社會中間層主體與其他市場主體置于同一層面作

19、為平等主體，不考慮社會中間層主體不同于一般市場主體的特殊地位和職能。在行政法中，社會中間層主體在一般情況下定位為行政相對人，當其受行政機關委托或授權行使特定行政職能時定位為行政主體。這種定位不考慮社會中間層主體在政府與市場之間的中介地位，以及在政府與市場互動機制中既受控又控制的雙向混合職能。經(jīng)濟法應當從社會中間層主體所參加的多維度的經(jīng)濟關系中，多方位把握其地位。第四節(jié) 社會中間層主體(一)社會中間層主體與政府主體的關系社會中間層主體與政府主體之間，存在著公共資源配置關系，亦即共同向市場主體提供公共產(chǎn)品的關系。 1社會中間層主體獨立于政府主體。 2社會中間層主體與政府主體合理分工。(1)優(yōu)勢互補原則 (2)承受力原則 (3)非均衡原則，又稱差別原則或多樣性原則 3社會中間層主體受政府監(jiān)管 4社會中間層主體輔助政府干預 5社會中間層主體制約政府干預 第四節(jié) 社會中間層主體(二)社會中間層主體與市場主體之間的關系(1)民事關系 (2)市場化監(jiān)管關系 (3)宏觀調控關系作為社會中間層主體的社會團體與作為其成員的市場主體之間的關系，主要