康達(dá)律所法律意見書

1、康達(dá)律師事事務(wù)所（北北京）KANG DA LLAW OOFFICCE（BEEIJINNG）北京朝陽區(qū)區(qū)建國門外外大街199號國際大廈7703室 郵編：11000004703 CCITICC BUIILDINNGNO.199 JIAANGUOOMENWWAI SSTREEET,BEIJIING 11000004，CHHINA電話/TEEL：（86110）8552628828傳真/FAAX：（88610）8852622826Http：www.kanggdalaawyerrs.coomE-maiil：kaangdaabj163m北京市康達(dá)達(dá)律師事務(wù)務(wù)所關(guān)于大恒新新紀(jì)元科技技股份有限限公司股權(quán)權(quán)分置改

2、革革的法律意見見書致：大恒新新紀(jì)元科技技股份有限限公司北京市康達(dá)達(dá)律師事務(wù)務(wù)所（以下下簡稱“本所”）根據(jù)與與大恒新紀(jì)紀(jì)元科技股股份有限公公司（以下下簡稱：“大恒科技技”或“公司”）簽訂的的專項(xiàng)法法律顧問聘聘用合同，依據(jù)中華人民民共和國公公司法、中華人人民共和國國證券法、中國證證券監(jiān)督管管理委員會會（以下簡簡稱“中國證監(jiān)監(jiān)會”）上市市公司股權(quán)權(quán)分置改革革管理辦法法、上海證券券交易所上市公司司股權(quán)分置置改革業(yè)務(wù)務(wù)操作指引引等有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)和規(guī)范范性文件的的規(guī)定，為為大恒科技技股權(quán)分置置改革出具具法律意見見書。對于本法律律意見書，本本所律師聲聲明如下：1、本所律律師依據(jù)本本法律意見見書出具日日以

3、前已經(jīng)經(jīng)發(fā)生或存存在的事實(shí)實(shí)和我國現(xiàn)現(xiàn)行法律法法規(guī)及中國國證監(jiān)會、上海證券券交易所的的有關(guān)規(guī)定定發(fā)表法律律意見。2、本所已已嚴(yán)格履行行法定職責(zé)責(zé)，遵循了了勤勉盡責(zé)責(zé)和誠實(shí)信信用原則，對對本次股權(quán)權(quán)分置試點(diǎn)點(diǎn)改革的合合法、合規(guī)規(guī)性進(jìn)行了了核實(shí)驗(yàn)證證，法律意意見書中不不存在虛假假、誤導(dǎo)性性陳述及重重大遺漏。3、本所已已得到大恒恒科技保證證，大恒科科技向本所所提供的復(fù)復(fù)印件、有有關(guān)副本材材料與正本本材料一致致；其提供供的文件和和材料完整整、真實(shí)、有效，且且無隱瞞、虛假或重重大遺漏之之處。對于于本法律意意見書至關(guān)關(guān)重要但無法得到到獨(dú)立證據(jù)據(jù)支持的事事實(shí)，本所所依賴有關(guān)關(guān)政府部門門、大恒科科技或其他他有

4、關(guān)單位位出具的證證明文件出出具法律意意見。4、本所同意意大恒科技技及保薦機(jī)機(jī)構(gòu)部分或或全部自行行引用本法法律意見書書的內(nèi)容。5、本所同同意將本法法律意見書書作為大恒恒科技本次次股權(quán)分置置改革所必必備的法律律文件，并并依法對出出具的法律律意見承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的法法律責(zé)任。本法律意意見書僅供供大恒科技技為本次股股權(quán)分置改改革之目的的使用，未未經(jīng)本所同同意，不得得用作任何何其他目的的。本所律師按按照律師行行業(yè)公認(rèn)的的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、道德規(guī)規(guī)范及勤勉勉盡責(zé)精神神，對大恒恒科技提供供的股權(quán)分分置改革相相關(guān)文件、資料進(jìn)行行了審查，現(xiàn)現(xiàn)發(fā)表法律律意見如下下：一、大恒科科技進(jìn)行股股權(quán)分置改改革的主體體資格（一）大恒恒科

5、技的設(shè)設(shè)立及存續(xù)續(xù)大恒科技是是經(jīng)國家經(jīng)經(jīng)貿(mào)委國經(jīng)經(jīng)貿(mào)企改199887144號文批準(zhǔn)準(zhǔn)，以原中國國新紀(jì)元物物資流通中中心（現(xiàn)已更名名為中國新新紀(jì)元有限限公司，以下簡稱稱“新紀(jì)元公公司”）作為主發(fā)發(fā)起人，聯(lián)合中國國汽車貿(mào)易易天津公司司、中國機(jī)機(jī)電設(shè)備總總公司、中中國基建物物資總公司司、中國機(jī)機(jī)電設(shè)備成成套服務(wù)中中心，采用發(fā)起起方式設(shè)立立的股份有有限公司。大恒科技技成立于11998年年12月114日，原原名為新紀(jì)紀(jì)元物產(chǎn)股股份有限公公司。19999年9月99日，大恒科科技更名為為大恒新紀(jì)紀(jì)元科技股股份有限公公司。2000年年11月33日，經(jīng)中國證證券監(jiān)督管管理委員會會證監(jiān)發(fā)行行字200001142號

6、文文批準(zhǔn)，大大恒科技通通過上海證證券交易所所向社會公公開發(fā)行人人民幣普通通股50000萬股，發(fā)行后，公司總股股本變更為144,000萬萬股。大恒科技在在北京市工工商局登記記注冊，其其營業(yè)執(zhí)照照號碼為11000000100031000號，注冊冊資本：221,0000萬元；法定代表表人：張家家林；注冊冊地址：北北京市海淀淀區(qū)中關(guān)村村大街222號中科大大廈11層層；經(jīng)營范范圍：醫(yī)療療器械的生生產(chǎn)和銷售售、小轎車車的銷售，光光學(xué)、激光光、紅外元元器件及設(shè)設(shè)備、計算算機(jī)軟硬件件、多媒體體產(chǎn)品、辦辦公自動化化設(shè)備、精精細(xì)化工及及生物工程程設(shè)備、音音視頻設(shè)備備、通信導(dǎo)導(dǎo)航產(chǎn)品、自動化控控制設(shè)備、家用電器器、

7、電光源源產(chǎn)品、高高新技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)、開發(fā)、銷售；商商業(yè)、商品品流通服務(wù)務(wù)設(shè)施的建建設(shè)的投資資、經(jīng)營，汽汽車配件的的銷售，機(jī)機(jī)械、電子子設(shè)備、黑黑色金屬、儀器儀表表、建筑材材料、五金金交電、化化工產(chǎn)品及及化工材料料、輕工產(chǎn)產(chǎn)品的組織織生產(chǎn)、加加工、銷售售、租賃、倉儲，進(jìn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)務(wù)。大恒科科技股票簡簡稱為“大恒科技技”，股票代代碼為“6002288”。（二）經(jīng)本本所律師核核查，大恒恒科技亦不不存在下列列情形：1、法律、法規(guī)和公司章程程規(guī)定的的應(yīng)予終止止的情形；2、公司以以及相關(guān)當(dāng)當(dāng)事人因涉涉嫌利用公公司股權(quán)分分置改革信信息進(jìn)行內(nèi)內(nèi)幕交易正正在被立案案調(diào)查；3、公司股股票交易涉涉嫌市場操操縱正

8、在被被立案調(diào)查查；4、公司控控股股東涉涉嫌侵占公公司利益正正在被立案案調(diào)查。綜上，本所所律師認(rèn)為為：大恒科科技依法設(shè)設(shè)立并有效效存續(xù)，其其社會公眾眾股在證券券交易所正正常交易，具具備進(jìn)行股股權(quán)分置改改革的主體體資格。二、大恒科科技的股本本結(jié)構(gòu)及其其演變過程程（一）公司司設(shè)立時的的股本結(jié)構(gòu)構(gòu)股份類別股數(shù)（股）占總股本比比例（%）一、發(fā)起人人股90,0000,0000100.000 國有法人人股90,0000,0000100.000二、股份總總數(shù)90,0000,0000100.000 （二）20000年111月，公公司首次發(fā)發(fā)行后的股股本結(jié)構(gòu)為為：股份類別（性性質(zhì)）股數(shù)（股）占總股本比比例（%）一

9、、非流通通股份90,0000,0000 國有法人人股90,0000,000064.299二、流通股股份50,0000,0000人民幣普通通股50,0000,000035.711三、股份總總數(shù)140,0000,0000100.000 （三）20001年66月，經(jīng)財財政部財企企20011177號號文件批準(zhǔn)準(zhǔn)，中國汽車車貿(mào)易天津津公司、中中國機(jī)電設(shè)設(shè)備總公司司、中國基基建物資總總公司、中中國機(jī)電設(shè)設(shè)備成套服服務(wù)中心分分別所持大大恒科技的的1,200萬萬股、6000萬股、600萬萬股、6000萬股（共共計3,000萬萬股）國有有法人股劃劃轉(zhuǎn)由中國國華星汽車車貿(mào)易（集集團(tuán)）公司司持有。經(jīng)20022年6月

10、229日召開開的公司20001年度股股東大會審審議同意，公公司于20002年77月實(shí)施以以總股本1140,0000,0000股為為基數(shù)，每10股股轉(zhuǎn)增5股股并派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金紅利11元（含稅稅）的利潤潤分配方案案。本次利利潤分配方方案實(shí)施完完成后，公公司的股本本結(jié)構(gòu)為：股份類別（性性質(zhì)）股數(shù)（股）占總股本比比例（%）一、非流通通股份135,0000,0000 國有法人人股135,0000,000064.299二、流通股股份75,0000,000人民幣普通通股75,0000,00035.711三、股份總總數(shù)210,0000,000100.000（四）20004年年5月，經(jīng)經(jīng)國務(wù)院國國有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)督管理委

11、委員會關(guān)關(guān)于大恒新新紀(jì)元科技技股份有限限公司國有有股轉(zhuǎn)讓有有關(guān)問題的的批復(fù)（國資產(chǎn)權(quán)2004363號）批準(zhǔn)，中國華星汽車貿(mào)易（集團(tuán)）公司向百瑞信托投資有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓全部所持股份。此后，百瑞信托投資有限責(zé)任公司持有大恒科技股份4,500萬股，股份性質(zhì)為社會法人股。2004年年9月，經(jīng)經(jīng)國務(wù)院國國有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)督管理委委員會關(guān)關(guān)于大恒新新紀(jì)元科技技股份有限限公司國有有股性質(zhì)變變更有關(guān)問問題的批復(fù)復(fù)（國資產(chǎn)權(quán)權(quán)2004411499號文）批批準(zhǔn)，公司司第一大股股東新紀(jì)元元公司所持持公司股份份變更為社社會法人股股。2005年年9月，公公司第二大大股東百瑞瑞信托投資資有限責(zé)任任公司將所所持公司44,500萬

12、萬股股份全部轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓給北京京中關(guān)村科科學(xué)城建設(shè)設(shè)股份有限限公司（以以下簡稱“科學(xué)城公公司”）。上述股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓及股份份性質(zhì)變更更完成后，公公司的股本本結(jié)構(gòu)如下下：股份類別（性性質(zhì)）股數(shù)（股）占總股本比比例（%）一、非流通通股份135,0000,0000 社會法人人股135,0000,000064.299二、流通股股份75,0000,000人民幣普通通股75,0000,00035.711三、股份總總數(shù)210,0000,000100.000至本法律意意見書出具具之日，大大恒科技上上述股本結(jié)結(jié)構(gòu)未發(fā)生生變動。經(jīng)對公司歷歷次股本變變動的相關(guān)關(guān)法律文件件進(jìn)行核查查，本所律律師認(rèn)為：大恒科技技?xì)v次股本本變動均

13、已已取得必要要的批準(zhǔn)，其其演變過程程合法、有有效。三、公司非非流通股股股東的主體體資格（一）提出出股權(quán)分置置改革動議議股東情況況大恒科技本本次股權(quán)分分置改革動動議由新紀(jì)紀(jì)元公司、科學(xué)城公公司（以下下簡稱“動議股東東）聯(lián)合向向大恒科技技提出，動動議股東所所持股份占占公司非流流通股股份份總數(shù)的1100%。根據(jù)中國國證券登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司出具的證證明以及大大恒科技提提供的其他他資料，動動議股東基基本情況如如下：1、新紀(jì)元元公司新紀(jì)元公司司持有號碼碼為1000000110011197號的的企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)照照，持有公公司股份99,0000萬股，占占公司股份份總數(shù)的442.866%，為公公司控股

14、股股東。新紀(jì)元公司司住所：北北京市西城城區(qū)月壇北北街25號號，法定代代表人：周周騏，注冊冊資本300,2000萬元，經(jīng)經(jīng)營范圍：物資流通通專業(yè)市場場開發(fā)、經(jīng)經(jīng)營；黑色色金屬、爐爐料、木材材及其制品品、化工原原料、化工工產(chǎn)品、天天然橡膠及及其制品、紙張、紡紡織原料及及紡織品、建筑材料料、機(jī)電產(chǎn)產(chǎn)品、成套套設(shè)備、備備品備件、摩托車及及其配件、電子產(chǎn)品品、儀器儀儀表、現(xiàn)代代化辦公設(shè)設(shè)備等組織織生產(chǎn)加工工、批發(fā)、零售、代代購、代銷銷、租賃、倉儲運(yùn)輸輸；汽車（不不含小轎車車）及其配配件的批發(fā)發(fā)、零售；客車租賃賃；針織品品、服裝、家用電器器、五金交交電、日用用百貨的批批發(fā)、零售售、代購、代銷；與與主兼營業(yè)

15、業(yè)務(wù)相關(guān)的的信息咨詢詢和服務(wù)；自營和代代理各類商商品和技術(shù)術(shù)進(jìn)出口。2、科學(xué)城城公司科學(xué)城公司司持有號碼碼為11001000013388388(2-1)號 的企企業(yè)法人營營業(yè)執(zhí)照，持持有公司股股份4,5500萬股股，占公司司股份總數(shù)數(shù)的 211.43%?？茖W(xué)城公司司住所：北北京海淀區(qū)區(qū)知春路449號希格格瑪大廈二二層?xùn)|側(cè)，法法定代表人人：周小寧寧，注冊資資本：6億億元，經(jīng)營營范圍：土土地開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)、房地產(chǎn)開開發(fā)、高新技術(shù)術(shù)企業(yè)投資資。（二）根據(jù)據(jù)大恒科技技提供的說說明，新紀(jì)紀(jì)元公司所所持有的99,0000萬股大恒恒科技股份份均被質(zhì)押押給有關(guān)銀銀行。經(jīng)本所律師師核查，動動議股東均均合法

16、存續(xù)續(xù)，具備參參與股權(quán)分分置改革的的主體資格格。四、公司股股權(quán)分置改改革方案的的法律評價價（一）公司司股權(quán)分置置改革方案案的主要內(nèi)內(nèi)容根據(jù)大恒恒科技股份份有限公司司股權(quán)分置置改革說明明書，大大恒科技股股權(quán)分置改改革方案的的主要內(nèi)容容如下：1、方式非流通股股股東按各自自持有非流流通股股份份的比例向向流通股股股東支付股股票作為對對價，以換換取所持有有的非流通通股股份的的流通權(quán)。2、支付數(shù)數(shù)量以公司總股股本21,000萬股為基基數(shù)，由非非流通股股股東按各自自持股比例例向方案實(shí)實(shí)施股權(quán)登登記日登記記在冊的流流通股股東東支付2,175萬萬股作為對對價，以換換取所持有有的非流通通股股份的的流通權(quán)。即流通股

17、股股東每持持有10股流通通股股份將將獲得2.9股股份份的對價。方案實(shí)施施后公司總總股本仍為為21,0000萬股，公公司資產(chǎn)、負(fù)債、所所有者權(quán)益益、每股收收益等財務(wù)務(wù)指標(biāo)均保保持不變。（二）根據(jù)據(jù)有關(guān)動議議股東簽署署的承諾及及大恒科科技股份有有限公司股股權(quán)分置改改革說明書書的有關(guān)關(guān)內(nèi)容，本本次股權(quán)分分置改革方方案的其他他內(nèi)容如下下：新紀(jì)元公司司特別承諾諾：中國新紀(jì)元元有限公司司承諾其持持有的非流流通股份自自獲得流通通權(quán)之日起起，24個個月內(nèi)不上上市交易或或轉(zhuǎn)讓；在在前項(xiàng)承諾諾期滿之后后24個月月內(nèi)，在交交易所掛牌牌出售股份份數(shù)不高于于公司股本本的10%。（三）根據(jù)據(jù)大恒科技技股權(quán)分置置改革方案案

18、，新紀(jì)元元公司應(yīng)向向大恒科技技流通股股股東支付11,4500萬股大恒恒科技股份份。截止本本法律書出出具之日，新紀(jì)元公司所持9,000萬股大恒科技股份均被質(zhì)押給有關(guān)銀行，但新紀(jì)元公司已承諾在大恒科技相關(guān)股東會議股權(quán)登記日前，將其中的2,000萬股解除質(zhì)押。（四）根據(jù)據(jù)公司股權(quán)權(quán)分置改革革方案，公公司股權(quán)分分置后的股股本總額不不發(fā)生變化化、財務(wù)狀狀況和經(jīng)營營業(yè)績亦不不會因此受受到直接影影響。綜上所述，本本所律師認(rèn)認(rèn)為：大恒恒科技股權(quán)權(quán)分置改革革方案未違違反有關(guān)法法律、法規(guī)規(guī)和規(guī)范性性文件的規(guī)規(guī)定和要求求；如新紀(jì)紀(jì)元公司完完全履行承承諾，新紀(jì)紀(jì)元公司所所持大恒科科技股份被被質(zhì)押的情情形不會對對本次股

19、權(quán)權(quán)分置改革革方案的實(shí)實(shí)施構(gòu)成實(shí)實(shí)質(zhì)性的障障礙。五、本次股股權(quán)分置改改革的批準(zhǔn)準(zhǔn)、授權(quán)及及實(shí)施程序序（一）本次次股權(quán)分置置改革的批批準(zhǔn)、授權(quán)權(quán)1、20006年1月月，動議股股東同意向向大恒科技技提起股權(quán)權(quán)分置改革革的動議，并并書面委托托大恒科技技董事會實(shí)實(shí)施股權(quán)分分置改革相相關(guān)事項(xiàng)。2、大恒科科技的股權(quán)權(quán)分置改革革方案尚需需公司相關(guān)關(guān)股東會議議審議同意意。（二）本次次股權(quán)分置置改革的實(shí)實(shí)施程序1、20006年1月月，大恒科科技董事會會收到動議議股東的委委托后，即即聘請國信信證券有限限責(zé)任公司司（以下簡簡稱“國信證券券”）作為保保薦機(jī)構(gòu)協(xié)協(xié)助制定股股權(quán)分置改改革方案、聘請本所所擔(dān)任專項(xiàng)項(xiàng)法律顧問

20、問提供法律律服務(wù)。2、20006年1月月，大恒科科技、動議議股東、國國信證券、本所以及及參加本次次股權(quán)分置置改革的有有關(guān)人員簽簽署了書面面的保密密協(xié)議。3、20006年1月月13日，大大恒科技董董事會制定定了本次股股權(quán)分置的的改革方案案說明書，保保薦機(jī)構(gòu)國國信證券就就大恒科技技本次股權(quán)權(quán)分置改革革方案出具具保薦意見見書。4、20006年1月月13日，大大恒科技獨(dú)獨(dú)立董事對對本次股權(quán)權(quán)分置改革革方案發(fā)表表了獨(dú)立意意見，認(rèn)為公司司的股權(quán)分置置改革方案案體現(xiàn)了公公平、公開開、公正的的“三公”原則，符符合現(xiàn)行法法律、法規(guī)規(guī)的要求，并并同意公司司本次股權(quán)權(quán)分置改革革方案。綜上所述，本本所律師認(rèn)認(rèn)為：大恒恒科技股權(quán)權(quán)分置改革革方案已履履行了現(xiàn)階階段所必需需的批準(zhǔn)程