董事聲明及承諾書

1、董事及承諾書第一部分一、基本情況1. 掛牌公司全稱：中信資本股權(quán)投資（）2. 掛牌公司簡稱：代碼：3. 本人 ：張 渺 4別名： 無 5曾用名： 無 6國籍：中國 7擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：8專業(yè)資格（如適用）： 無9居民來往內(nèi)地通行證號碼：H0901638103二、是否有配偶、父母及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理是否？如是，請詳細說明。三、是否在其他公司任職？是否（公司任職：董事）職務(wù)資本（元）主要業(yè)務(wù)Asia Global Development Limited亞寶發(fā)展董事不適用投資控股CCCO Caesar Limited董事不適用投資控股CCC

2、O GP.董事不適用有限合伙企業(yè)的一般CCCO Graphiimited董事不適用投資控股CCCO Management.董事不適用投資管理服務(wù)Cedarernational Valuoneers GP Limited董事不適用有限合伙企業(yè)的一般Cedarernational Valuoneers Limited董事不適用投資控股Cedarernational Valuoneers Management Limited董事不適用投資管理服務(wù)CITIC Capital Administration ServiLimited(formerly known as CITIC Capital Chin

3、a Asset Management Limited)董事不適用資產(chǎn)管理CITIC Capital Advisory Limited中信資本董事不適用投資控股CITIC Capital China Mezzanine Fund Limited (formerly known as CITIC Allco Investments Limited)董事不適用投資基金CITIC Capital Credit Limited 中信資本信貸董事不適用放債人業(yè)務(wù)CITIC Capital Finance (Cayman) Limited董事不適用投資控股CITIC Capital Finance Limi

4、ted 中信資本融資董事不適用金融和企業(yè)業(yè)務(wù)CITIC Capital Investment Holdings Limited 中信資本投資董事不適用投資控股CITIC Capital MB (HK) Limited中信資本商機()董事不適用投資控股CITIC Capital Mezzanine Management Limited (formerly known as CITIC Allco Investments Management Limited)董事不適用投資控股CITIC Capital Peace Investment Limited董事不適用投資控股CITIC Capital

5、QingInvestment Holdings Limited 中信資本青島投資董事不適用投資控股CITIC Capital SIF Advisory Limited (formerly knonw as CITIC Capital Mezzanine Advisory Limited and CITIC Allco Investments Advisory Limited)董事不適用投資Farmville Investments Limited董事不適用投資控股Multifieldernational Limited董事不適用投資控股PA China Industrial Advisory

6、Limited 太平洋大中華工業(yè)顧問董事不適用投資、和顧問Perfect Business Limited董事不適用投資控股Polyson Technology Limited董事不適用投資控股Russwill Investment Holdings Limited董事不適用投資控股RusswillLimited (Cayman)董事不適用投資控股RusswillLimited (Hong Kong)董事不適用投資控股SIFCambodia (Cayman) Limited董事不適用投資控股SIFCambodia Limited董事不適用投資控股Sun Sucsernational Limit

7、ed董事不適用投資控股中信資本()資產(chǎn)管理有限公司董事長及法定代表人35,000,000投資管理，受托資 產(chǎn)管務(wù)，投資，企業(yè)并購及資產(chǎn)重組咨 詢，實業(yè)投資，企業(yè)管理，企業(yè)形象策劃。中信資本(青島)投資管理有限公司 CITIC Capital (Qing) Investment Management Limited董事長及法定代表人10,000,000受托管理股權(quán)投資基金；從事投融資相關(guān) 服務(wù)。市垚執(zhí)行(常務(wù))董事及法 定代表人、總經(jīng)理1,000,000實業(yè)項目投資咨 詢、企業(yè)管理、經(jīng)濟信息（不含限制項目）。遼寧海特房屋開發(fā)董事138,000,000房屋開發(fā)、商品房銷售、房屋租賃。靈石縣九鑫選煤

8、公司董事40,000,000精煤洗選、生產(chǎn)、銷售沸石分子篩。置業(yè)(沈陽)董事港幣500,000,000普通房地產(chǎn)開發(fā)；自有房屋出 租。四、是否負有數(shù)額較大的未清償?shù)狡?，或者未償還經(jīng)、裁定應(yīng)當(dāng)償付的，或者被采取強制執(zhí)行措施，或者受到仍然有效的、裁定所限制？是否如是，請詳細說明。五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事或者高級管理是否如是，請詳細說明。？六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人？是否如是，請詳細說明。七、是否曾因犯有、賄賂、交易、信息、市場、挪用、罪或者其他主義經(jīng)濟秩序罪而受到刑事處罰？是否如是，請詳細說明。八、是否曾因法、非上

9、市公眾公司監(jiān)督管理辦法和市場禁入規(guī)定等市場法律、行政或部門規(guī)章而受到行政處罰或市場禁入？是否如是，請詳細說明。九、本人是否曾相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受到中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（以下簡稱“是否如是，請詳細說明。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）采取的措施或處分？十、是否因是否如是，請詳細說明。市場法律、行政正受到中國的？十一、本人以及本人的配偶、父母、是否如是，請詳細說明。是否持有本公司及其衍生品？十二、在掛牌公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的其他利益？是否如是，請詳細說明。十三、是否參加過中國或轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織或者認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是否如是，請詳細說明。十四、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事，如果對掛牌公

10、司下列信息披露相關(guān)違法、行為負有直接責(zé)任的，將被刑事責(zé)任：（一）公司向股東和社會公眾提供虛或者隱瞞事實的財務(wù)會計，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；（二）公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。是否十五、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事，不得利用公司信息直接或間接為本人或他人謀取利益？是否十六、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事，不得違背對公司的忠實義務(wù)，不得利用職務(wù)便利是否掛牌公司從事法律、行政和相關(guān)規(guī)定的行為？十七、除上述問題所披露的信息外，是否存在可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性而需要是否如是，請詳

11、細說明。的其他事項？（以下無正文）（本頁無正文，于中信資本股權(quán)投資（）董事及承諾書第一部分簽字）本人張 渺（正楷體）鄭重，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白做出虛假可能導(dǎo)致的。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任掛牌公司的董事。人：（簽署）日期：此項于年月日在（地點）作出。：（簽署）日期：第二部分承諾本人張 渺（正楷體）向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司承諾：一、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的人遵守國家法律、行政和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。二、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的人遵守中國發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。三、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的人遵守中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）和轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知等。四、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的人遵守公司章程。五、本人同意接受中國和轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的，包括及時、如實地答復(fù)中國和轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司向本人任何問題，及時提供法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）等法律、行政、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的或副本，并出席本人被要求出席的