國有產(chǎn)權(quán)登記管理辦法

1、259國有產(chǎn)權(quán)登記管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)xx有限公司（以下簡稱“集團(tuán)”）國有產(chǎn)權(quán)管理，根據(jù)中 華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記 管理暫行辦法xx省國資委國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理實(shí)施辦法 等法律和行政法規(guī)，結(jié)合 集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)，是指集團(tuán)及所屬公司以各種形式投資所形成的權(quán)益，以及 依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。第三條 本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)登記（以下簡稱“產(chǎn)權(quán)登記”），是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對 本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況進(jìn)行登記管理的行為。第四條 國有產(chǎn)權(quán)登記范圍包括：（一）

2、集團(tuán)及集團(tuán)投資參股企業(yè)；（二） 集團(tuán)直接或間接合計持股比例超過 50%的境內(nèi)、境外各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)；（三） 集團(tuán)直接或間接合計持股比例雖未超過 50% ，但為第一大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配的境內(nèi)、境外各級企業(yè)及其投資參股企 業(yè)。第五條 集團(tuán)所屬境內(nèi)外代表處、辦事處，以及其他非法人資格的分支機(jī)構(gòu)，不納入產(chǎn)權(quán) 登記范圍。第六條 為交易目的持有的下列股權(quán)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記（一） 為了賺取差價從二級市場購入的上市公司股權(quán)；（二） 為了近期內(nèi)（一年以內(nèi)） 出售而持有的其他股權(quán)。第七條 辦理產(chǎn)權(quán)登記的公司應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。存在產(chǎn)權(quán)糾紛的公司，應(yīng)當(dāng)在及時處理產(chǎn)權(quán)

3、 糾紛后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。第八條 本辦法適用于集團(tuán)及集團(tuán)全資、控股和實(shí)際控制的各級子公司（以下簡稱“所屬公 司”）。第二章 職責(zé)和分工第九條 集團(tuán)產(chǎn)權(quán)登記管理實(shí)行集中管理和分級管理相結(jié)合的原則，股權(quán)管理中心是集團(tuán) 產(chǎn)權(quán)登記歸口管理部門，所屬公司根據(jù)各公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定歸口管理部門。第十條 股權(quán)管理中心主要負(fù)責(zé)管理集團(tuán)及所屬參控公司國有資產(chǎn)占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn) 權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記工作，對所屬參控公司產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行審核，并向國有資產(chǎn)監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)申辦產(chǎn)權(quán)登記； 對所屬參控股公司產(chǎn)權(quán)登記管理進(jìn)行檢查、指導(dǎo)； 負(fù)責(zé)集團(tuán)產(chǎn)權(quán)登 記檔案管理工作。其他各中心部室負(fù)責(zé)配合辦理產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)工作。

4、第十一條 各所屬公司根據(jù)產(chǎn)權(quán)變動情況提交產(chǎn)權(quán)登記申請及相關(guān)材料，經(jīng)集團(tuán)二級公司 匯總審核后及時向集團(tuán)申請辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記； 負(fù)責(zé)本級和下級參控股企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檔案 管理工作； 按要求完成產(chǎn)權(quán)登記月度自檢自查和年度清查工作，并提交年度報告。第三章 產(chǎn)權(quán)登記類型第十二條 國有產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。260第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記（一） 因投資、分立、合并而新設(shè)企業(yè)的；（二） 因收購、投資入股而首次取得企業(yè)股權(quán)的；（三） 其他應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的情形。 第十四條 占有產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)包括下列內(nèi)容（一） 企業(yè)出資人及出資人類別、出資額、出資形式；（二

5、） 企業(yè)注冊資本、股權(quán)比例；（三） 企業(yè)名稱及在國家出資企業(yè)中所處級次；（四） 企業(yè)組織形式；（五） 企業(yè)注冊時間、注冊地；（六） 企業(yè)主營業(yè)務(wù)范圍；（七） 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記（一） 履行出資人職責(zé)的企業(yè)名稱、持股比例改變的；（二） 企業(yè)注冊資本改變的；（三） 企業(yè)名稱改變的；（四） 企業(yè)組織形式改變的；（五） 企業(yè)注冊地改變的；（六） 企業(yè)主營業(yè)務(wù)改變的；（七） 其他應(yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記的情形。第十六條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：（一） 因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷企業(yè)法人資格的；（二） 因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出

6、資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致企業(yè)出資人中不再存續(xù)履行 出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)的；（三） 其他應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記的情形。第四章 產(chǎn)權(quán)登記程序第十七條 各所屬公司應(yīng)及時申請辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，依法確認(rèn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬： 發(fā)生變動產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為落實(shí)完成后 15 個工作日內(nèi)，在辦理工 商變更登記前，申請辦理產(chǎn)權(quán)變動登記。其中，產(chǎn)權(quán)登記僅涉及企業(yè)名稱、注冊地、主營業(yè)務(wù) 等基礎(chǔ)信息變化的，可在辦理工商登記后及時辦理產(chǎn)權(quán)登記。企業(yè)因新持有企業(yè)產(chǎn)權(quán)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)在首次取得法人營業(yè)執(zhí)照或者工商登記 變更為國有直接、間接持股的企業(yè)法人之日起 15 個工作日內(nèi)，

7、申請辦理產(chǎn)權(quán)占有登記。變更企 業(yè)注銷法人資格的，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)法人注銷登記后，15 個工作日內(nèi)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記。第十八條 產(chǎn)權(quán)登記嚴(yán)格按以下要求提供文件和資料（一） 涉及占有產(chǎn)權(quán)登記的公司應(yīng)提交下列文件和資料1 占有企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表，境內(nèi)企業(yè)填報附表 1- 1 ，境外企業(yè)填報附表 1-2；2 批準(zhǔn)設(shè)立、并購、重組企業(yè)的文件；3 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（如有）；4 公司章程和營業(yè)執(zhí)照；5 資產(chǎn)評估報告、評估備案表、核準(zhǔn)文件（如有）；6 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資擴(kuò)股協(xié)議、無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議（如有）；2617 主要出資人組織機(jī)構(gòu)代碼證（如有）；8 國資委要求的其他文件和資料。（二） 涉及變動產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)應(yīng)提交下列文

8、件和資料1 變動企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表，境內(nèi)企業(yè)填報附表 2- 1 ，境外企業(yè)填報附表 2-2；2 批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)變動行為的文件；3 公司章程（修訂案） 和營業(yè)執(zhí)照；4 工商登記變更表；5 資產(chǎn)評估報告、評估備案表、核準(zhǔn)文件（如有）；6 與產(chǎn)權(quán)變動經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)的公告、協(xié)議、職工代表大會決議；7 主要出資人組織機(jī)構(gòu)代碼證（如有）；8 國資委要求的其他文件和資料。（三） 涉及注銷產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)應(yīng)提交下列文件和資料1 注銷企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表，境內(nèi)企業(yè)填報附表 3- 1 ，境外企業(yè)填報表 3-2；2 批準(zhǔn)注銷產(chǎn)權(quán)行為的文件；3 公司章程和營業(yè)執(zhí)照；4 工商登記變更表或工商登記注銷表；5 與注銷情形有關(guān)的核準(zhǔn)文件、公告、

9、協(xié)議、進(jìn)場交割單、審計報告、評估報告、清算報 告、評估備案表、職工代表大會決議等；6 主要出資人組織機(jī)構(gòu)代碼證（如有）；7 國資委要求的其他文件和資料。第十九條 境外企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記涉及金額的登記指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別按照外幣和人民幣填寫，外幣 折算人民幣的匯率應(yīng)當(dāng)按相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生時點(diǎn)的外匯中間匯率取值。第五章 產(chǎn)權(quán)登記管理第二十條 集團(tuán)產(chǎn)權(quán)登記實(shí)行月度自查和年度清查制度。第二十一條 各所屬公司在月度結(jié)束后的 5 個工作日內(nèi)完成產(chǎn)權(quán)登記月度自查工作，并根 據(jù)自查情況及時向集團(tuán)報送產(chǎn)權(quán)登記申請。 自查內(nèi)容包括但不限于： 各所屬公司發(fā)生新設(shè)、分 立、改制、增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）、破產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)行為后，月度

10、內(nèi)辦理相應(yīng)產(chǎn)權(quán)占有、 變動、注銷登記情況。第二十二條 各所屬公司于年度結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)完成年度自檢自查工作，并向集團(tuán)歸 口管理部門提交自檢自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于：（一） 產(chǎn)權(quán)登記工作職能設(shè)置、人員配備及其變化情況；（二） 年度內(nèi)辦理占有、變動、注銷等各類產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)情況；（三） 自查工作開展情況，發(fā)現(xiàn)的主要問題及原因分析；（四） 對自查中所發(fā)現(xiàn)問題的處理情況和整改措施，尚未整改的應(yīng)當(dāng)說明原因及下一步措 施等；（五） 工作中存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，相關(guān)意見及建議。第二十三條 集團(tuán)歸口管理部門收到各所屬公司報送的產(chǎn)權(quán)登記資料后，應(yīng)及時申辦產(chǎn)權(quán) 登記，并由集團(tuán)統(tǒng)一到省國資委領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)登記

11、表（產(chǎn)權(quán)登記證）。第二十四條 集團(tuán)及各所屬公司應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)登記檔案管理，建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案，產(chǎn)權(quán) 登記表（產(chǎn)權(quán)登記證） 統(tǒng)一由集團(tuán)管理。第二十五條 國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理過程中，如各所屬公司存在違反本辦法規(guī)定，有下列262行為之一的，將責(zé)令改正或予以通報，造成國有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究公司領(lǐng)導(dǎo)和相 關(guān)人員的責(zé)任：（一） 未按本辦法規(guī)定及時、如實(shí)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的；（二） 未按期進(jìn)行整改的；（三） 偽造、涂改產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的。第六章 產(chǎn)權(quán)登記檔案管理第二十六條 產(chǎn)權(quán)登記檔案分為紙質(zhì)檔案和電子檔案。（一） 產(chǎn)權(quán)登記紙質(zhì)檔案歸檔范圍1 產(chǎn)權(quán)登記證或產(chǎn)權(quán)登記表；2 辦理產(chǎn)權(quán)登記時填報的合規(guī)性資

12、料目錄中所列的各項(xiàng)文件材料；3 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或工商變更登記表等相關(guān)工商登記資料；4國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下發(fā)的限期整改通知書和集團(tuán)報送國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的整改 情況書面報告（如有）；5 產(chǎn)權(quán)登記年度分析報告；6 產(chǎn)權(quán)登記自查報告、監(jiān)督檢查工作報告或意見等有關(guān)文件材料；7 其他相關(guān)具有保存價值的紙質(zhì)文件材料。（二） 產(chǎn)權(quán)登記電子檔案歸檔范圍1 集團(tuán)出具的產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理申請文件電子文檔；2各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)所屬服務(wù)器上記載的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記 管理信息系統(tǒng)相關(guān)登記數(shù)據(jù)和信息；3集團(tuán)依據(jù)內(nèi)部檔案管理要求，采用掃描儀或數(shù)碼相機(jī)等設(shè)備對產(chǎn)權(quán)登記紙質(zhì)檔案進(jìn)行數(shù) 字化加工處理后形

13、成的電子文件；4 其他相關(guān)具有保存價值的電子文件或信息記錄。第二十七條 產(chǎn)權(quán)登記檔案管理程序和要求（一） 集團(tuán)及各所屬公司應(yīng)對已完成的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，按照合規(guī)性資料目錄所列資料整理 歸檔，分戶建立產(chǎn)權(quán)登記檔案（臺賬）。（二） 產(chǎn)權(quán)登記檔案管理部門應(yīng)當(dāng)至少每年對立成案卷的產(chǎn)權(quán)登記檔案進(jìn)行一次歸檔。歸 檔時，應(yīng)當(dāng)對檔案的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審核并由歸檔人簽署意見；（三） 產(chǎn)權(quán)登記紙質(zhì)檔案應(yīng)當(dāng)以戶為單位，一戶一卷或一戶數(shù)卷； 其中，產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)年 度分析報告、產(chǎn)權(quán)登記自查報告、監(jiān)督檢查工作報告或意見等紙質(zhì)檔案應(yīng)當(dāng)單獨(dú)保管；（四） 產(chǎn)權(quán)登記電子檔案應(yīng)當(dāng)分類整理，并拷貝至耐久性好的載體上。（五） 產(chǎn)權(quán)登記檔案的保管期限原則上為永久。第七章 產(chǎn)權(quán)登記的監(jiān)督檢查第二十八條 集團(tuán)歸口管理部門根據(jù)各所屬公司上報的自檢自查報告，結(jié)合產(chǎn)權(quán)登記日常 業(yè)務(wù)辦理中所掌握的情況，確定重點(diǎn)抽查企業(yè)，不定期進(jìn)行抽查和檢查。第二十九條 被檢查公司應(yīng)根據(jù)通知進(jìn)行自查，并撰寫報告。檢查完成后根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn) 的問題和意見，制定整改方案并組織實(shí)施。第三十條 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)定期對產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，對所直接間接出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán) 分布結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和調(diào)整變化趨勢進(jìn)行分析，掌握產(chǎn)權(quán)動態(tài)信息。