2021年法律風(fēng)險(xiǎn)排查與防控工作報(bào)告(專業(yè)完整模板)

1、2021 年法律風(fēng)險(xiǎn)排查與防控工作報(bào)告（專業(yè)完整模板）20 年 6-7 月，我司向代理律師提供新發(fā)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)保全線索信息，向法院成功 申請(qǐng)查封穗業(yè)公司的實(shí)用新型專利、發(fā)明創(chuàng)造專利，穗業(yè)公司持有蘇州杭達(dá)水泥制 品有限公司的認(rèn)繳金額 664.9 萬(wàn)美元的股權(quán)。20 年 9 月 26 日，本案開(kāi)庭審理，原、被告及第三人華潤(rùn)水泥投資公司的委 托代理人均參與庭審。經(jīng)審查，20 年 10 月 12 日，法院作出判決：穗業(yè)公司向我 司支付貨 64 元及違約金從 20 年 12 月 1 日起按中國(guó)人民銀行同期同類人民幣基準(zhǔn) 利率的四倍計(jì)算至本判決限定還款之日（計(jì)算約 830 萬(wàn)元）。20 年 10 月 28 日

2、，穗業(yè)公司向廣州中院上訴，現(xiàn)我司在等待廣州中院二審開(kāi) 庭安排，同時(shí)，進(jìn)一步查詢穗業(yè)的財(cái)產(chǎn)線索及摸索穗業(yè)和解意愿。（2）“馳東案”準(zhǔn)備第二次開(kāi)庭審查20 年廣州市馳東混凝土有限公司與我司簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，馳東公司未按合同約 定支付貨款，至今欠我司 71 萬(wàn)元（本金）水泥貨款。20 年 1 月 4 日，我司在越秀區(qū)法院起訴馳東公司，起訴追收欠款(含違約金 136 萬(wàn)元)標(biāo)的額為 207 萬(wàn)元。同時(shí)采取向法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全措施，法院現(xiàn)已查封 被告銀行賬號(hào)、車(chē)管所登記車(chē)輛等可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。20 年 9 月 29 日“馳東案”開(kāi)庭審理，馳東公司缺席審判，法院在庭上提出 被告馳東公司庭前提交的民事反訴狀的訴求：1、

3、業(yè)務(wù)合同無(wú)效，指該案的業(yè) 務(wù)合同是由案外人王志洪（據(jù)了解是承包馳東公司攪拌站獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的個(gè)體戶）與我 司簽訂的；2、馳東公司與我司沒(méi)有發(fā)生合同關(guān)系。庭上法院已表示，因被告提交 的反訴請(qǐng)求不符合訴訟程序要求，實(shí)為反駁，所以已經(jīng)駁回反訴請(qǐng)求。庭上，我司 代理律師答辯，因我司交付貨物是交付至被告馳東公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，合同蓋印被告 馳東公司公章清晰明確，合同履行均是以馳東公司名義完成的，我司有充分理由相 信該合同履行主體就是被告馳東公司。至于馳東公司與王志洪的關(guān)系是他們之間的第 1 頁(yè) 共 5 頁(yè)內(nèi)部關(guān)系，應(yīng)由其自行內(nèi)部解決，與本案無(wú)關(guān)?，F(xiàn)法院根據(jù)審查情況，安排第二次 開(kāi)庭。20 年 10 月 24 日，

4、我司收到法院傳票，安排 20 年 1 月 29 日本案第二次開(kāi) 庭。（3）“和潤(rùn)案”準(zhǔn)備第二次開(kāi)庭20 年廣東和潤(rùn)混凝土有限公司與我司簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，和潤(rùn)公司未按合同約定 支付貨款，至今仍欠我司 380 萬(wàn)元（本金）水泥貨款。20 年 1 月 4 日，我司在越秀區(qū)法院起訴和潤(rùn)公司，起訴追收欠款 (含違約金 470 萬(wàn)元) 標(biāo)的額為 850 萬(wàn)元。同時(shí)采取向法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全措施，現(xiàn)法院已查封 被告銀行賬號(hào)、車(chē)管所登記車(chē)輛、房屋等可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。20 年 8 月 15 日本案開(kāi)庭，被告缺席，經(jīng)審查法院決定追加第三人參加庭 審，中止審判?，F(xiàn)收到法院的傳票，于 20 年 12 月 29 日本案第二次開(kāi)庭。我

5、司目前繼續(xù)抓緊查詢上述 3 個(gè)單位的可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索，及其對(duì)外的債權(quán) 情況，以備法院執(zhí)行。3.鋅精礦業(yè)務(wù)庫(kù)存問(wèn)題20 年 7 月 8 日，我公司在貴州中建公司倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存的 1850 噸鋅精礦被中建公 司搶走，我司監(jiān)管員立即向貴州省畢節(jié)市赫章縣城關(guān)中隊(duì)報(bào)案，但赫章縣城關(guān)中隊(duì) 沒(méi)有受理出警。20 年 7 月 9 日至 7 月 12 日，我公司組織了本部經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、律 師、原廣東商貿(mào)公司負(fù)責(zé)人、監(jiān)管員四人組成的工作組，在赫章調(diào)查和向公安部門(mén) 再次報(bào)案，城關(guān)中隊(duì)依然沒(méi)有立案。20 年 9 月 12 日，我公司分別向赫章縣公安機(jī) 關(guān)、檢察院、政法委提交立案申請(qǐng)書(shū)，并派出監(jiān)管員到城關(guān)中隊(duì)、赫章縣公安 局反映

6、情況和查詢立案情況。20 年 10 月 25 日，監(jiān)管員反映余下的約 175 噸鋅精 礦被盜走。我司派監(jiān)管員一直蹲點(diǎn)赫章縣，爭(zhēng)取刑事立案同時(shí),且于 20 年 10 月 31 日特向廣弘公司請(qǐng)示通過(guò)提起侵權(quán)訴訟民事附帶刑事的訴訟方式維護(hù)權(quán)益，20 年 12 月 6 日廣弘公司給予批復(fù)意見(jiàn)，不同意我司對(duì)貴州中建公司提起侵權(quán)訴訟，要 求加快落實(shí)鋅礦被搶奪事件刑事成功立案，20 年 12 月份，我司分別向赫章縣公安 機(jī)關(guān)、檢察院、政法委再提交請(qǐng)求刑事立案的再申請(qǐng)書(shū)，請(qǐng)求貴州赫章縣城管 中隊(duì)盡快刑事立案處理。第 2 頁(yè) 共 5 頁(yè)20 年 12 月 29 日，我司收到城關(guān)中隊(duì)書(shū)面回復(fù)，認(rèn)為“我司未向城關(guān)

7、中隊(duì)提 供該批鋅精礦產(chǎn)權(quán)及運(yùn)輸?shù)挠行ёC據(jù)，依現(xiàn)有證據(jù)材料不能決定是否立案，需繼續(xù) 調(diào)查。”目前我司將本糾紛案件的處理方案咨詢法律顧問(wèn)意見(jiàn)，想方設(shè)法借助各種力 量搜集證據(jù)，準(zhǔn)備再向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)刑事立案或向法院提起民事附帶刑事訴訟。物業(yè)經(jīng)營(yíng)方面廣之盈公司和教育服務(wù)公司在小北路的物業(yè)管理規(guī)范，收入正常，沒(méi)有發(fā)生 租賃相關(guān)糾紛。二、借貸、融資和擔(dān)保方面20 年 11 月廣之盈公司中信銀行授信到期，公司要開(kāi)展采購(gòu)棉紗業(yè)務(wù)資金緊 張，為了采購(gòu)棉紗原材料的資金有擔(dān)保，合作方深圳市銘沛時(shí)裝織造有限公司向我 司提供抵押擔(dān)保，被擔(dān)保債權(quán) 300 萬(wàn)元（貨款），抵押物是電腦橫編織機(jī)（德國(guó)進(jìn) 口），抵押物金額有 59

8、8.99 萬(wàn)元，抵押期為 3 年，（即 20 年 12 月 6 日至 20 年 12 月 5 日止），經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦理動(dòng)產(chǎn)抵押登記。為防范機(jī)器設(shè)備動(dòng) 產(chǎn)抵押存在流通中被折價(jià)或被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，廣之盈公司、銘沛公司、與銘沛公司的 法定代表人三方簽署了擔(dān)保協(xié)議，銘沛公司的法定代表人以個(gè)人所有全部資產(chǎn) 向該項(xiàng)業(yè)務(wù)的貨款提供無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保。機(jī)器設(shè)備動(dòng)產(chǎn)抵押存在機(jī)器設(shè)備在流通 中被折價(jià)或被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn),我司隨時(shí)跟蹤抵押物的動(dòng)態(tài)。20 年下半年，我司緊密動(dòng)態(tài)跟蹤該項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，20 年 10 月向銘沛公司發(fā) 出催收函，要求銘沛公司提供還款計(jì)劃，盡快清償欠款。三、合同管理方面廣之盈公司本部、教育服務(wù)公

9、司、廣弘物流公司、拍賣(mài)行公司能按公司規(guī)定 的合同審批流程簽訂合同。在審批合同時(shí)，注重合同主體的資格和資質(zhì)把關(guān)，通過(guò) 查詢收集工商登記資料，掌握相對(duì)方的主體資質(zhì)；通過(guò)查詢銀行了解相對(duì)方的借貸 信用記錄；通過(guò)全國(guó)法院網(wǎng)查詢相對(duì)方有否涉案，確保合同合法性和有效性。經(jīng)過(guò) 細(xì)致的審查，完善合同的每個(gè)條款，尤其是制定好資金流、貨物流、票據(jù)流、的相 關(guān)條款，控貨、付款擔(dān)保、送達(dá)的條款，以至發(fā)生糾紛時(shí)選擇有利于我方的管轄法第 3 頁(yè) 共 5 頁(yè)院。因此至今所簽訂的合同沒(méi)有發(fā)生“簽訂過(guò)失”。還做好履行合同的追蹤工作， 何時(shí)收、發(fā)貨，何時(shí)收、付款，何時(shí)履行完畢，都在合同管理臺(tái)賬上有記錄。20 年下半年，廣之盈公司

10、根據(jù)省商控集團(tuán)關(guān)于開(kāi)展合同規(guī)范管理檢查工作 的通知（粵商控法2036 號(hào)）要求，通過(guò)認(rèn)真開(kāi)展全面自查自糾合同管理工 作，對(duì)查找中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照邊查邊改的原則，制訂切實(shí)有效的整改措施，落實(shí) 合同管理整改。四、人力資管理方面廣之盈公司根據(jù)結(jié)構(gòu)調(diào)整實(shí)際，依照勞動(dòng)合同法的規(guī)定，做好對(duì)員工在 薪酬福利、社會(huì)保險(xiǎn)等人力資方面管理，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。五、產(chǎn)品質(zhì)量方面廣之盈公司以化工產(chǎn)品為主要自營(yíng)業(yè)務(wù)，貿(mào)易業(yè)務(wù)操作與管理模式做到對(duì)生 產(chǎn)和銷(xiāo)售、貨物實(shí)際控制、收付款流程、倉(cāng)儲(chǔ)物流等環(huán)節(jié)管理和控制，不存在產(chǎn)品 質(zhì)量方面涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。更重要的是加強(qiáng)安全生產(chǎn)的管控措施，從組織上、規(guī)則 上保證安全措施的落實(shí)，至今沒(méi)有

11、發(fā)生任何安全事故。六、維穩(wěn)方面20 年 11 月 13 日，廣之盈公司股東會(huì)決議，同意梅卓峰等 19 個(gè)自然人股東 將其所持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給廣之盈公司工會(huì)，辦理了工商變更登記，廣之盈公司 的股東變更為廣弘公司和廣之盈公司工會(huì)，廣弘公司占出資額 90.2，廣之盈公司 工會(huì)占出資額 9.8。但廣之盈工會(huì)沒(méi)有按股份轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定十五日內(nèi)以現(xiàn)金形式一 次性支付股東所轉(zhuǎn)讓的股份，形成廣之盈公司工會(huì)欠上述職工轉(zhuǎn)讓股份的款項(xiàng)。廣之盈公司職工有入職或離職，公司有退回離開(kāi)公司的股東投入的資本，另 找新入的職工頂替出資款，但沒(méi)有為其辦理工商登記手續(xù)。至今，廣之盈公司有 17 個(gè)職工出資共42.1 萬(wàn)元,其中 20 年 11 月登記為股東的 6 人，出資 19.8 萬(wàn)元；廣之盈公司 還未有對(duì)沒(méi)有辦理工商登記登記手續(xù)的 11 人退還出資款出資額約 22.3 萬(wàn)元。歷年來(lái)，有職工要求廣之盈公司盡快退還出資款，現(xiàn)存在職工有可能向上級(jí) 單位信訪、以申訴方式要