項目部審核清單（物資）

1、審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記一、組織機構(gòu)1、詢問物資設備部負責人本部門的崗位設置及人員組成情況2、看有關(guān)文件或詢問12名員工看崗位職責是否明確分配到位3、查持證上崗臺帳，看管理人員是否持證上崗二、文件配置1、查收文臺帳，看兩級公司文件是否配置到位2、是否有外來文件，如何控制3、查項目部自編文件（如材料驗收準則）注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記三、采購控制1、詢問負責

2、人哪些材料屬于業(yè)主供料、哪些材料由我方采購；其中：公司集中采購，哪些材料自采2、如果是集中采購，如何提交采購計劃，審批流程是否符合公司設備物資集中采購實施辦法（試行）的規(guī)定3、如果自采，查評價小組名單，是否按規(guī)定建立，有無變動4、詢問負責人是否及時獲得產(chǎn)品評價范圍目錄5、詢問物資供應負責人在采購實施前評價了哪些產(chǎn)品，是否超出評價范圍6、請物資供應負責人提供“合格供方序列名單”注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記7、按產(chǎn)品評價范圍分別抽取3-5份評價資料，看是否

3、符合評價準則，是否包括了EMS，OSHMS的內(nèi)容8、分別抽取三種產(chǎn)品的“合格供方審批表”與“合格供方”相對比，看合格供方的選擇是否符合“三比三擇”原則及規(guī)定9、查連續(xù)控制和持續(xù)評價的證據(jù)。10、抽取3-5家跨年度的合格供方，看集中評價資料和供貨業(yè)績統(tǒng)計表，評價報告或總結(jié)注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記四、采購信息1、詢問負責人簽訂了哪些采購合同或協(xié)議，抽取3-5份合同或協(xié)議，看其內(nèi)容是否包括驗收標準和供方貨源處驗證的安排，以及EMS，OSHMS 的具體要求

4、2、詢問供應負責人未簽訂采購合同或協(xié)議的供方，如何對其施加影響3、詢問供應負責人編制采購計劃的依據(jù)是什么？請其提供3-5份需用計劃，是否進行了月庫存盤點，請其提供3-5份不同產(chǎn)品的庫存盤點表，看采購計劃的適宜性和充分性五、采購產(chǎn)品的驗證1、詢問供應站負責人是否制定了各類采購物資的驗證方法和抽樣方案即物資產(chǎn)品接收準則注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記2、根據(jù)產(chǎn)品的分類，分別抽取3-5份驗收記錄（物資驗收單），是否符合接收準則，包括外觀質(zhì)量，內(nèi)在品質(zhì)及EMS、O

5、SHMS的具體要求4、抽3-5份“物資不合格記錄”其處置記錄是否齊全有效六、顧客及外部供方的財產(chǎn)1、詢問供應站負責人在本工程中有哪些是業(yè)主提供的產(chǎn)品，對照施工合同看其是否符合合同所確定的范圍注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記2、詢問負責人業(yè)主提供產(chǎn)品的需用計劃如何提交業(yè)主3、詢問負責人是否對業(yè)主或通過業(yè)主對其運輸單位施加了影響，采取何種方式4、業(yè)主提供產(chǎn)品的驗收準則是否執(zhí)行管理辦法中的規(guī)定5、業(yè)主提供產(chǎn)品的搬運、貯存中發(fā)生丟失、損壞的處置是否符合規(guī)定6、外部

6、供方財產(chǎn)的管理注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記七、環(huán)境因素、危險源的管理1、查“環(huán)境因素清單“，看各類采購物資的采購、運輸、裝卸、使用及貯存活動中的環(huán)境因素是否識別，查看對相關(guān)方施加影響的證據(jù)2、查“危險源清單“看各類采購物資的采購、運輸、裝卸、使用及貯存活動中的危險源是否識別，查看對相關(guān)方施加影響八、倉儲管理1、材料是否按月進行盤點，查盤點記錄2、現(xiàn)場觀察產(chǎn)品標識是否符合規(guī)定注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查

7、）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記3、危險物品的搬運是否進行了交底，是否發(fā)生過傷害或財產(chǎn)損失事件4、現(xiàn)場觀察各類物資的貯存場所是否適宜，不能混放的物資品種有哪些5、現(xiàn)場觀察有無超期貯存或其他原因而變質(zhì)的物質(zhì)6、現(xiàn)場觀察庫區(qū)消防設施的配置是否符合規(guī)定7、有無緊急放行的物資8、從產(chǎn)品評價范圍目錄中抽取三種物資各抽取3-5份領料單，看是否填寫了材料使用部位注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域與檢查清單審核（檢查）記錄標記9、現(xiàn)場觀察庫區(qū)內(nèi)計量器具是否均有效校準/檢定標識10、看收發(fā)存臺帳是否及時填寫，是否帳物相符11、貯存危險物品時，是否實施了應急預案12、是否對工程分包商的物資管理實施了監(jiān)控13、.勞動保護品采購的有關(guān)商家資質(zhì)資料及合格證情況。注：N為不符合，O為待驗證 審核（檢查）人員/日期：審核（檢查）記錄受審核（檢查）單位：項目部物資部門 HY/P-10-03表審核（檢查）區(qū)域