城投公司合同管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè) xx城投集團(tuán)城市建設(shè)投資有限公司合同管理制度（征求意見稿） 2018年合同管理制度第一章 總則第一條 為加強xx城市建設(shè)投資集團(tuán)（以下簡稱“城投集團(tuán)”）對合同的管理，規(guī)范經(jīng)營管理范圍，防范及控制合同風(fēng)險，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法及其它相關(guān)法律、法規(guī)，制訂本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)公司，所屬公司、參股公司可參照執(zhí)行。集團(tuán)公司是指城投集團(tuán)公司本部即“xx城投集團(tuán)城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司”，所屬公司是指城投集團(tuán)對之行使主要經(jīng)營管理權(quán)的下屬全資或控股

2、、實際控股子公司。第三條 本制度所稱合同，是集團(tuán)公司及所屬公司、控股公司與具有平等主體地位的其他法人、組織及自然人之間設(shè)立、履行、變更、解除或終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，但不包括勞動合同。第四條 本制度所稱重要合同，分別是指下列合同：（一）以集團(tuán)公司名義簽署的合同；（二）合同可能會給集團(tuán)公司帶來巨大潛在損失，額度（含合同價價違約金）達(dá)到30萬以上的合同；（三）其他對集團(tuán)公司經(jīng)營管理有重大影響的合同。第五條 本制度所稱合同管理，包括合同對方資信調(diào)查、建設(shè)工程招標(biāo)文件審查以及合同的起草、審核、修改、談判、簽署、履行、變更、解除、糾紛處理、歸檔保管等全過程的管理活動。第六條 合同實行法人授權(quán)委托制度

3、，簽署合同由法定代表人或憑法定代表人的委托授權(quán)書方可簽訂，委托代理人須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽署合同，不得超過代理權(quán)限。重要合同實行洽談權(quán)、審核權(quán)、審計權(quán)、審批權(quán)相對獨立、互相制約原則。其他合同執(zhí)行分級管理，由簽署或履行合同的法人主體負(fù)責(zé)管理。第二章 合同管理部門及職責(zé)第七條 集團(tuán)公司重要合同管理部門包括合同承辦部門、審計法務(wù)部、業(yè)務(wù)拓展部、融資部、財務(wù)部、綜合部分別按照本制度所規(guī)定的職責(zé)對合同事務(wù)進(jìn)行審核管理。本制度所稱公司法律顧問，由綜合部委托聘請外部律師事務(wù)所專業(yè)人員擔(dān)任。合同承辦部門含所屬公司。第八條 合同承辦部門職責(zé)根據(jù)合同的業(yè)務(wù)性質(zhì)以及職責(zé)分工確定，合同承辦部門是合同的第一責(zé)任部門，其

4、主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)所承辦合同對方資信情況、履約能力等情況的調(diào)查，并提供和審查相應(yīng)資料；（二）負(fù)責(zé)所承辦合同的談判和文本的起草、修改；（三）負(fù)責(zé)按照規(guī)定程序完成所承辦合同的審核程序；（四）負(fù)責(zé)所承辦合同的履行、變更、解除等事務(wù)。如有爭議，及時提出解決方案，并征詢審計法務(wù)部意見，必要時征詢法律顧問意見；（五）負(fù)責(zé)所承辦合同的整理歸檔工作。第九條 審計法務(wù)部的主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)對常用合同文本格式、法定代表人授權(quán)委托書進(jìn)行審核、發(fā)放和管理；（二）參與重要合同的討論、談判；（三）參與對本制度規(guī)定的合同的合法性及潛在法律風(fēng)險審查，并提出法律意見；（四）參與合同糾紛的處理，提出法律意見；（五）參與檢

5、查合同履行情況，對履行中出現(xiàn)的重要問題進(jìn)行分析，提出意見；（六）負(fù)責(zé)對合同簽訂全過程監(jiān)督與審查，對各部門風(fēng)險控制措施的合理性、完整性、有效性與可靠性做出科學(xué)評價，并提出完善建議。第十條 業(yè)務(wù)拓展部通常作為建設(shè)工程項目合同的承辦部門，可根據(jù)需要由其單位或部門承辦，但須向業(yè)務(wù)拓展部提出合同事宜。其主要職責(zé)是：（一）作為建設(shè)工程合同的承辦部門；（二）負(fù)責(zé)按照本制度規(guī)定程序完成所承辦合同的審批程序；（三）負(fù)責(zé)所承辦合同的交底，交底方式為提供相關(guān)部門（單位）合同原件或掃描件；（四）負(fù)責(zé)所承辦合同的結(jié)算，按照合同約定完善合同結(jié)算工作；（五）負(fù)責(zé)所承辦合同的整理歸檔工作，進(jìn)行分類匯總統(tǒng)計，建立合同管理臺帳。

6、第十一條 財務(wù)部負(fù)責(zé)對合同的下列事項進(jìn)行審核，并提出意見：（一）合同付款條款中的付款條件是否與雙方責(zé)權(quán)利一致，是否滿足財務(wù)核算和管理的要求；（二）預(yù)付款的支付以及擔(dān)保的設(shè)定有無財務(wù)風(fēng)險；（三）付款的方式是否適應(yīng)公司的財務(wù)狀況，能否提高資金利用率；（四）合同所涉及交易結(jié)構(gòu)與稅賦成本的關(guān)系；（五）其他可能給集團(tuán)公司帶來財稅風(fēng)險的條款等。第十二條 融資部負(fù)責(zé)承辦融資和資產(chǎn)運營類合同，并根據(jù)其他部門承辦合同的性質(zhì)，參與有關(guān)合同審核管理工作。第十三條 綜合部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司印章或合同專用章的使用與管理；對經(jīng)合同管理部門審批、相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可后的合同加蓋印章。具體合同專用章管理詳見附件3。第十四條 合同承辦

7、人員的設(shè)置及職責(zé)：（一）合同承辦部門應(yīng)指定本部門合同責(zé)任人。（二）合同承辦部門設(shè)合同專兼職合同管理人員，所屬公司必須明確合同管理部門，并設(shè)專職或兼職合同管理人員。（三）合同管理員負(fù)責(zé)報送合同審批、簽署印章、歸檔、建立合同臺賬、按時向有關(guān)部門部報送歸檔合同、檢查合同履行情況等。第三章 合同的審核及簽訂程序第十五條 合同立項，對于須訂立書面合同的，合同承辦部門負(fù)責(zé)合同立項的具體工作，明確立項依據(jù)，進(jìn)行可行性論證。第十六條 合同訂立前審查，合同承辦部門應(yīng)對合同對方的主體資格及資信狀況進(jìn)行調(diào)查，確定其是否符合簽約要求、是否具備履約能力，并視實際適用情況，要求提供并審查其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專營

8、許可證、授權(quán)委托書以及資產(chǎn)情況、資信證明、業(yè)績證明等輔助資料。必要時可聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)或人員進(jìn)行盡職調(diào)查。第十七條 合同擬訂：合同由合同承辦部門自行擬訂。合同條款應(yīng)全面、具體、嚴(yán)密。（一）合同主要條款一般應(yīng)包括： 1.合同各方當(dāng)事人； 2.標(biāo)的； 3.數(shù)量和質(zhì)量； 4.價款或酬金； 5.履行的期限、地點和方式； 6.違約責(zé)任； 7.爭議解決方式等。（二）優(yōu)先使用集團(tuán)公司核定、發(fā)放的同類型定式合同版本。 （三）應(yīng)寫明合同當(dāng)事人住所、法定代表人；應(yīng)盡可能全面預(yù)測合同履行全過程的風(fēng)險點，并針對風(fēng)險點合同中明確我方的各項權(quán)利以及合同相對方的各項義務(wù)，明確合同相對方如違反合同各項義務(wù)性約定所應(yīng)承擔(dān)的違約

9、責(zé)任，約定合同相對方的違約責(zé)任時應(yīng)具體、量化，合同爭議訴訟或仲裁管轄地選擇在我方所在地法院或仲裁機構(gòu)。第十八條 訂立合同時應(yīng)根據(jù)需要訂立公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款和保密條款；對涉及到公司商業(yè)秘密的事項，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)方簽訂保密協(xié)議；雙方不得以任何形式泄漏合同涉及的商業(yè)秘密。第十九條 合同談判需在公司決策文件的基礎(chǔ)上進(jìn)行，合同承辦部門負(fù)責(zé)與合同對方進(jìn)行談判，確定合同主要條款。如屬重要合同，由合同承辦部門確定邀請相關(guān)部門人員共同參與合同的協(xié)商談判。第二十條 合同審核：（一）承辦部門合同責(zé)任人將合同擬訂完畢后，由合同承辦部門對合同條款的可行性、可得利益、利益風(fēng)險以及業(yè)務(wù)、技術(shù)條款等進(jìn)行審核把關(guān)，并填寫合同審批

10、表（見附件2），由合同承辦部門負(fù)責(zé)人簽署具體意見將合同文稿以及相關(guān)輔助資料后報送給各合同管理部門審核。報審合同時，合同承辦部門需注明合同重要條款、主要風(fēng)險點、主要風(fēng)險應(yīng)對條款、需審核部門特別解決的問題和重點把控的條款。同時，須報送的相關(guān)輔助材料應(yīng)包括但不限于以下資料：1.合同審批表；2.合同相對方加蓋印章的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書；3.招標(biāo)、競爭性談判、詢價等選擇合同相對方的依據(jù)；4.集團(tuán)公司相關(guān)決策文件；（二）合同管理部門按照本制度規(guī)定對合同文本及輔助資料依次進(jìn)行審核，簽署意見并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后返回合同承辦部門。（三）對于影響重大、法律關(guān)系復(fù)雜的或相對集團(tuán)公司屬新類型的合同，合同承辦部門認(rèn)為有必要

11、的，應(yīng)該會同合同管理部門進(jìn)行集體審核。合同承辦部門在集體審核時須說明合同背景、合同重要條款、主要風(fēng)險點及主要風(fēng)險應(yīng)對條款、需特別注意或解決的問題、需重點把控條款等。對相關(guān)單位提出不同意見的，集體審核時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析研究，并準(zhǔn)確無誤地加以記錄，必要時應(yīng)對合同條款作出修改。（四）合同經(jīng)會審批后，合同承辦部門應(yīng)將各審批意見匯總，并對合同進(jìn)行相應(yīng)文本修改和資料完善，對審核意見未全部采納的應(yīng)解釋未采納理由。（五）承辦部門將合同文本以及輔助材料一同報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。除特殊情況外，合同的審核工作應(yīng)在7個工作日內(nèi)完成。第二十一條 合同簽訂：（一）合同簽訂程序：1.合同一般由公司法定代表人代表公司對外簽訂。經(jīng)公

12、司法定代表人授權(quán)，并辦理書面授權(quán)委托書后，可由分管領(lǐng)導(dǎo)或其他相關(guān)人員在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂。2.合同審核結(jié)束后，由合同承辦部門將正式合同文本以及合同審核表呈送公司法定代表人簽署合同，或者根據(jù)簽署合同的授權(quán)委托書，由受托人簽署。3.合同承辦部門將經(jīng)有權(quán)簽署人簽署的合同文本交給綜合部，由綜合部按照規(guī)定印蓋集團(tuán)公司印章或合同專用章。多頁合同必須加蓋騎縫章。4.合同簽訂后，合同責(zé)任人應(yīng)將合同及本制度所要求輔助材料交本部門合同管理員登記歸檔。（二）出現(xiàn)下列情況之一的，不得簽訂合同：1.合同內(nèi)容違反國家法律、政策，損害國家利益和社會公共利益的；2.合同內(nèi)容超越經(jīng)營范圍的；3.有脅迫、欺詐行為的；4.無企業(yè)法人營

13、業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照；5.代理人沒有授權(quán)委托書或超越代理權(quán)限的；6.合同主要條款不完備；7.缺乏必要的履約能力；8.有重大違約行為的。第二十二條 法律、行政法規(guī)規(guī)定訂立合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時辦理。第四章 合同的履行、變更和解除第二十三條 合同履約主體應(yīng)本著誠實守信原則全面實際履行合同，切實加強對合同履行過程的監(jiān)控。第二十四條 合同承辦部門合同責(zé)任人負(fù)責(zé)掌握、落實合同的履行。合同責(zé)任人應(yīng)全面了解合同各方權(quán)利義務(wù)約定，督促合同相對人按合同條款全面實際履行合同，維護(hù)集團(tuán)公司合同權(quán)利，同時防止集團(tuán)公司發(fā)生違約行為，確保集團(tuán)公司全面實現(xiàn)合同利益。第二十五條 在合同履約期間出現(xiàn)下列情況之一的

14、，合同責(zé)任人須在得知情況發(fā)生的24小時內(nèi)報告公司領(lǐng)導(dǎo)，并自報告之后5日內(nèi)出具處理意見：1.合同對方經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；2.合同對方轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；3.合同對方喪失商業(yè)信譽；4.合同對方有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形；5.合同對方怠于行使或放棄其到期債權(quán)，給公司造成損害。第二十六條 合同履行過程中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時協(xié)商處理，如協(xié)商不成，應(yīng)以書面形式告知相關(guān)合同管理部門共同解決；如發(fā)生重大誤差，則應(yīng)當(dāng)及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十七條 變更或解除合同應(yīng)符合法定或約定的條件、形式和程序，重新達(dá)成書面協(xié)議，新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。第二十八條 變更或解除合同應(yīng)采用書面形式，不得在原合

15、同上以涂改的方式變更、解除合同。第二十九條 變更（包括簽訂補充協(xié)議）或解除合同的，合同承辦部門應(yīng)將變更或解除合同的原因、變更內(nèi)容及時告知相關(guān)合同會審部門、審核部門。經(jīng)審核程序所簽訂的合同的變更或解除，應(yīng)書面說明情況，并履行合同審核流程，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方可簽訂書面協(xié)議。第五章 違約責(zé)任及合同糾紛的處理第三十條 合同相對方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，合同承辦部門應(yīng)當(dāng)書面要求對方承擔(dān)繼續(xù)全面履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。第三十一條 發(fā)生合同糾紛,應(yīng)首先采取平等協(xié)商、調(diào)解的方式解決，如有需要，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，書面協(xié)議在簽訂前應(yīng)經(jīng)原合同管理部門審核，按原審核程序報批。第三十二條

16、 合同雙方在一定期限內(nèi)無法達(dá)成處理糾紛的一致意見或無意協(xié)商解決的，合同承辦部門應(yīng)及時通知相關(guān)合同管理部門及其他審核部門，擬定處理意見，并及時準(zhǔn)備合同文本（包括附件、變更或解除的協(xié)議）、有關(guān)傳真、信函、電子圖文、電子郵件、圖表、視聽材料，票據(jù)、票證等支付憑證，以及鑒定報告、檢測結(jié)果等相關(guān)證據(jù)材料。第三十三條 決定采用訴訟或仲裁處理合同糾紛，或?qū)Ψ疆?dāng)事人起訴或申請仲裁的，合同承辦部門應(yīng)及時將合同簽訂、履行以及產(chǎn)生糾紛和協(xié)商情況整理成書面材料，連同相關(guān)證據(jù)材料交審計法務(wù)部，審計法務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)助與法律顧問聯(lián)系分析情況，討論解決辦法。第三十四條 合同糾紛需經(jīng)訴訟或仲裁程序解決時，由審計法務(wù)部、法律顧問會同

17、相關(guān)部門制訂仲裁或訴訟方案，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)或公司法定代表人批準(zhǔn)后實施。第三十五條 所屬公司合同發(fā)生法律糾紛及案件的，應(yīng)當(dāng)自法律糾紛及案件發(fā)生之日起3日內(nèi)上報集團(tuán)公司審計法務(wù)部備案。第六章 合同的文檔管理第三十六條 合同按照本制度規(guī)定的程序簽署并生效后，合同承辦部門應(yīng)收集整理合同正本或原件、合同審批表、未采納合同審核意見說明書、與訂立合同有關(guān)的請示以及合同履行記錄等資料，建立相應(yīng)登記臺帳。合同管理臺賬包括但不限于以下內(nèi)容：項目名稱、合同類別、承接方式、合同相對方名稱、合同價（標(biāo)的金額）、支付周期、原件合同份數(shù)、結(jié)算書明細(xì)（含結(jié)算價、結(jié)算書簽訂時間、結(jié)算書原件份數(shù)、不需做結(jié)算的合同注明為包干價或按合同

18、價執(zhí)行）等內(nèi)容。合同管理臺賬信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確。合同承辦部門專兼職合同管理人員集中管理本部門合同管理臺賬及合同檔案。合同承辦部門每月5日前或第3個工作日前，向?qū)徲嫹▌?wù)部集中報送本部門上月所簽合同及相關(guān)材料，由審計法務(wù)部存檔并建立合同匯總統(tǒng)計臺帳。向?qū)徲嫹▌?wù)部報送合同及相關(guān)歸檔材料包括但不限于：1.合同副本或原件（1份）；2.合同審批表；3.合同管理臺賬等。第三十七條 合同簽訂完畢，合同承辦部門應(yīng)及時自行歸檔；合同履行完畢后，審計法務(wù)部和合同承辦部門應(yīng)按照檔案管理相關(guān)法律法規(guī)及制度規(guī)定妥善保管合同檔案，不得隨意處置、銷毀和遺失。第三十八條 公司的印章、合同專用章應(yīng)由綜合部專人負(fù)責(zé)管理（見附件3）。

19、各類合同范本、授權(quán)委托書由審計法務(wù)部專人負(fù)責(zé)管理。第三十九條 發(fā)生法律效力的調(diào)解書、和解協(xié)議書、裁決書、裁定書、判決書應(yīng)在執(zhí)行完畢后由綜合部存檔。第四十條 合同文本、合同審批表、合同相對方資質(zhì)等資料全部執(zhí)行電子化存檔，審計法務(wù)部僅存檔合同副本或原件一份及承辦部門報送合同臺賬。第四十一條 所屬公司應(yīng)建立合同文檔管理制度。第七章 合同結(jié)算第四十二條 未實行包干價的合同要進(jìn)行最終結(jié)算且合同雙方需簽署結(jié)算書。第四十三條 合同承辦部門或合同結(jié)算歸口管理部門（單位），負(fù)責(zé)所承辦合同的結(jié)算管理工作，審計法務(wù)部、業(yè)務(wù)拓展部、財務(wù)部、融資部、綜合部等作為配合部門，參與建設(shè)項目相關(guān)結(jié)算管理工作。第四十四條 勘察合

20、同結(jié)算方式：代管單位督促勘察單位提交原始記錄表、勘察結(jié)算申請書，由業(yè)務(wù)拓展部按照合同約定出具勘察結(jié)算書，代管單位項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)工作量、代辦單位項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)結(jié)算價、集團(tuán)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署并蓋集團(tuán)公司公章。第四十五條 設(shè)計合同的結(jié)算方式：工程建安費一億元以下（不含一億元）的，以審計單位審核的預(yù)算建安費為計費額計取最終的設(shè)計費；工程建安費一億元以下（含一億元）的，以審計單位審核的結(jié)算審計建安費為計費額計取最終的設(shè)計費。代辦單位督促設(shè)計單位提交設(shè)計結(jié)算申請書，由業(yè)務(wù)拓展部按照合同約定出具設(shè)計結(jié)算書，代辦單位項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)工作量及結(jié)算價、集團(tuán)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署并蓋集團(tuán)公司公章。第四十六條

21、監(jiān)理合同的結(jié)算方式：工程建安費一億元以下（不含一億元）的，以審計單位審核的預(yù)算建安費為計費額計取最終的監(jiān)理費；工程建安費一億元以下（含一億元）的，以審計單位審核的結(jié)算審計建安費為計費額計取最終的監(jiān)理費。代辦單位督促監(jiān)理單位提交監(jiān)理結(jié)算申請書，由業(yè)務(wù)拓展部按照合同約定出具監(jiān)理結(jié)算書，代辦單位項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)工作量及結(jié)算價、集團(tuán)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署并蓋集團(tuán)公司公章。第四十七條 施工合同的結(jié)算方式：工程竣工并驗收合格后，代管單位督促施工單位提交工程竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料，由代辦單位接收工程結(jié)算書并進(jìn)行初步結(jié)算審核，根據(jù)結(jié)算審核情況要求施工單位完善結(jié)算資料并提交工程結(jié)算資料至惠水縣審計局，以審計局出具的審計報告結(jié)算價款為準(zhǔn)。第四十八條 其他重要合同的結(jié)算方式：由合同承辦部門根據(jù)合同約定的結(jié)算方式，出具結(jié)算書并由合同雙方共同簽署。第八章 附 則第四十九條 本制度由集團(tuán)公司合同審查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋與修訂。第五十條 本制度自發(fā)布之日起生效實施。附件附件1：集團(tuán)重大合同管理流程附件2：合同審批表附件3：合同專用章管理附件4：合同管理臺賬附件1 ：集團(tuán)重大合同管理流程圖當(dāng)事部門其他部門審計法務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理綜合部開始01明確合同主體、合同內(nèi)容、合同價款、計價方式等，并提案。02業(yè)務(wù)拓展部、財務(wù)部等部門從專業(yè)角度提出意見、協(xié)助審核。03會簽意見04會簽意見05會簽意見06報送擬簽訂