三級等保,安全管理制度,信息安全管理策略

1、文件密級：內(nèi)部使用文件密級：內(nèi)部使用文件密級：內(nèi)部使用V:2.0精心整理 三級等保,安全管理制度,信息安全管理策略2022-4文件密級：內(nèi)部使用文件密級：內(nèi)部使用文件密級：內(nèi)部使用* 主辦部門：系統(tǒng)運(yùn)維部 執(zhí) 筆 人： 審 核 人：XXXXX信息安全管理策略V0.1XXX-XXX-XX-010012014年3月17日本文件中出現(xiàn)的任何文字?jǐn)⑹?、文檔格式、插圖、照片、方法、過程等內(nèi)容，除另有特別注明，版權(quán)均屬XXXXX所有，受到有關(guān)產(chǎn)權(quán)及版權(quán)法保護(hù)。任何個人、機(jī)構(gòu)未經(jīng)XXXXX的書面授權(quán)許可，不得以任何方式復(fù)制或引用本文件的任何片斷。文件版本信息版本日期擬稿和修改說明V0.12014.3.17擬

2、稿文件版本信息說明記錄本文件提交時當(dāng)前有效的版本控制信息，當(dāng)前版本文件有效期將在新版本文檔生效時自動結(jié)束。文件版本小于1.0 時，表示該版本文件為草案，僅可作為參照資料之目的。閱送范圍內(nèi)部發(fā)送部門：綜合部、系統(tǒng)運(yùn)維部目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc384065656 第一章 總則 PAGEREF _Toc384065656 h 1 HYPERLINK l _Toc384065657 第二章 信息安全方針 PAGEREF _Toc384065657 h 1 HYPERLINK l _Toc384065658 第三章 信息安全策略 PAGEREF _Toc3

3、84065658 h 2 HYPERLINK l _Toc384065659 第四章 附則 PAGEREF _Toc384065659 h 13文件密級：內(nèi)部使用第一章 總則第一條 為規(guī)范XXXXX信息安全系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定和可靠的運(yùn)行，提升服務(wù)質(zhì)量，不斷推動信息安全工作的健康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求（GB/T22239-2008）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)實施指引（JR/T 00712012）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南（JR/T 00722012），并結(jié)合XXXXX實際情況，特制定本策略。第

4、二條 本策略為XXXXX信息安全管理的綱領(lǐng)性文件，明確提出XXXXX在信息安全管理方面的工作要求，指導(dǎo)信息安全管理工作。為信息安全管理制度文件提供指引，其它信息安全相關(guān)文件在制定時不得違背本策略中的規(guī)定。第三條 網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定信息安全管理策略。第二章 信息安全方針第四條 XXXXX的信息安全方針為：安全第一、綜合防范、預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)。（一）安全第一：信息安全為業(yè)務(wù)的可靠開展提供基礎(chǔ)保障。把信息安全作為信息系統(tǒng)建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營的首要任務(wù)；（二）綜合防范：管理措施和技術(shù)措施并重，建立有效的識別和預(yù)防信息安全風(fēng)險機(jī)制，合理選擇安全控制方式，使信息安全風(fēng)險的發(fā)生概率降低到可接受水

5、平；（三）預(yù)防為主：依據(jù)國家、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定和信息安全管理最佳實踐，根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性等級，對重要信息資產(chǎn)采取有效措施消除可能的隱患，降低信息安全事件的發(fā)生概率；（四）持續(xù)改進(jìn)：建立全面覆蓋信息安全各個管理域的，可度量的、可管理的管理機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上建立持續(xù)改進(jìn)的體系框架，不斷自我完善，為業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行提供可靠的安全保障。第五條 XXXXX信息安全管理的總體目標(biāo)包括：（一）信息安全管理體系建設(shè)和運(yùn)行符合國家政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和主管部門的相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則及適用的相關(guān)慣例、準(zhǔn)則和協(xié)議；（二）確保信息系統(tǒng)能夠持續(xù)、可靠、正常地運(yùn)行，為用戶提供及時、穩(wěn)定和高質(zhì)量的信息技術(shù)服務(wù)并不斷改進(jìn)；

6、（三）保護(hù)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，保證其不因偶然或者惡意侵犯而遭受破壞、更改及泄露。第三章 信息安全策略第六條 安全管理制度（一）應(yīng)形成由管理規(guī)定、管理規(guī)范、操作流程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。（二）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制，通過正式有效的方式發(fā)布。（三）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。第七條 安全管理機(jī)構(gòu)（一）信息安全管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理，建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。（二）設(shè)立系統(tǒng)安全管理員、網(wǎng)絡(luò)安全管理員、安全專員等崗位，并配備專職人員，實行

7、A、B 崗制度。（三）應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部之間，以及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、供應(yīng)商和安全組織的合作與溝通。第八條 員工信息安全管理（一）公司應(yīng)制定安全用工原則，尤其是信息系統(tǒng)相關(guān)人員、敏感信息處理人員的錄用、考核、轉(zhuǎn)崗、離職等環(huán)節(jié)應(yīng)有具體的安全要求。（二）信息技術(shù)總部應(yīng)定期組織針對員工的信息安全培訓(xùn)，以增強(qiáng)安全意識、提高安全技能、明確安全職責(zé)，應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。（三）在崗位職責(zé)的描述中，應(yīng)該闡明員工安全責(zé)任。（四）公司制定和落實各種有關(guān)信息系統(tǒng)安全的獎懲條例，處罰和獎勵必須分明。第九條 第三方信息安全管理（一）根據(jù)第三方所要訪問的信息資產(chǎn)的等級及訪問方式來進(jìn)行風(fēng)險評估，確

8、定其安全風(fēng)險。（二）根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)目刂品椒▽Φ谌皆L問進(jìn)行安全控制，保護(hù)公司信息資產(chǎn)的安全。（三）第三方對敏感的信息資產(chǎn)進(jìn)行訪問時，應(yīng)簽訂保密協(xié)議或正式的合同。在協(xié)議及合同中應(yīng)該明確第三方的安全責(zé)任和必須遵守的安全要求。（四）明確外包系統(tǒng)/軟件開發(fā)的安全要求。（五）必須確保與第三方信息交換中各環(huán)節(jié)的安全。第十條 信息系統(tǒng)建設(shè)安全管理（一）在項目立項前，必須明確信息系統(tǒng)的安全等級、安全目標(biāo)及所有的安全需求并文檔化。安全需求的確定過程必須是成熟的、有效的。（二）必須通過對安全需求進(jìn)行詳細(xì)的分析，制定安全設(shè)計方案，明確安全控制措施及所采取的安全技術(shù)。（三）根據(jù)設(shè)計方案的要求，對使用的

9、軟硬件產(chǎn)品進(jìn)行選型和測試，最終確定具體采用的產(chǎn)品。（四）根據(jù)設(shè)計方案和選定的產(chǎn)品編制實施方案。在實施方案中必須考慮到實施過程中的風(fēng)險，必須包含詳細(xì)的項目實施計劃、實施步驟、測試方案和風(fēng)險應(yīng)對措施。（五）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度和代碼編寫安全規(guī)范，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。（六）必須對實施過程進(jìn)行安全管理，明確實施過程中各種活動的程序及職責(zé)，并形成文件。（七）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)等級，在上線前完成信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施的實施，包括基線設(shè)置等。同時還應(yīng)建立必要的機(jī)制，保證能夠?qū)ν懂a(chǎn)后的信息系統(tǒng)進(jìn)行更新升級。（八）必須根據(jù)驗收流程，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的測試和評定。（九）系統(tǒng)下線必須按照嚴(yán)格的審批流

10、程進(jìn)行，確保系統(tǒng)下線不對XXXXX的安全生產(chǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)性產(chǎn)生影響，并同步進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的清除。第十一條 機(jī)房安全管理（一）機(jī)房建設(shè)必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)電子計算機(jī)機(jī)房設(shè)計規(guī)范（GB50174-2008）和電子計算機(jī)機(jī)房施工及驗收規(guī)范（GB50462-2008）。（二）依據(jù)信息資產(chǎn)的安全等級、設(shè)備對場地環(huán)境的要求、易管理性等，合理劃分機(jī)房區(qū)域，針對不同區(qū)域?qū)嵤┎煌陌踩Ｗo(hù)措施，確保所有設(shè)備及介質(zhì)的安全。（三）由專人負(fù)責(zé)機(jī)房環(huán)境的日常維護(hù)、監(jiān)控、報警和故障處理工作。根據(jù)公司實際情況，建立機(jī)房值班制度。（四）制定機(jī)房以及機(jī)房內(nèi)不同區(qū)域的出入管理規(guī)定，明確門禁管理、設(shè)備出入、人員出入（包括第三方）、出入審批

11、、進(jìn)出日志記錄保留和審核等工作的管理要求和流程。（五）制定有關(guān)機(jī)房工作守則，規(guī)范人員在機(jī)房內(nèi)的行為。（六）對于機(jī)房內(nèi)的文檔資料應(yīng)固定存放在帶鎖或密碼的專業(yè)文件柜中，由專人妥善保管并設(shè)置相應(yīng)清單。第十二條 信息資產(chǎn)管理（一）應(yīng)對公司信息資產(chǎn)進(jìn)行登記，建立資產(chǎn)清單，并指定其安全責(zé)任人。該責(zé)任人需負(fù)責(zé)貫徹及監(jiān)督相關(guān)安全策略、安全規(guī)范、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施。（二）根據(jù)機(jī)密性、完整性和可用性要求對信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級，確定不同級別信息資產(chǎn)在其生命周期內(nèi)的保護(hù)要求。（三）必須明確信息資產(chǎn)訪問控制原則，并建立信息資產(chǎn)訪問的授權(quán)機(jī)制。 第十三條 介質(zhì)管理（一）公司對介質(zhì)的存放環(huán)境、標(biāo)識、使用、維護(hù)、運(yùn)輸、交接和

12、銷毀等方面做出規(guī)定，有介質(zhì)的歸檔和訪問記錄，并對存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)。（二）存儲介質(zhì)的管理同信息資產(chǎn)管理相一致，根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類分級管理。（三）針對存放數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)應(yīng)達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行標(biāo)識和定期抽檢。（四）需要長期存放的存儲介質(zhì)，應(yīng)該在介質(zhì)有效期內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)存；明確數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)存的程序與職責(zé)。（五）應(yīng)設(shè)立同城異地存放備份數(shù)據(jù)的場所。異地存放備份數(shù)據(jù)的場所應(yīng)該具備防盜、防水、防火設(shè)施和一定的抗震能力。第十四條 監(jiān)控管理（一）應(yīng)對通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報警。（二）應(yīng)定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，

13、形成分析報告，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上安全相關(guān)部門。（三）應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、安全審計等安全相關(guān)事項進(jìn)行集中管理。第十五條 網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)日常的網(wǎng)絡(luò)維護(hù)和報警信息處理工作。（二）制定網(wǎng)絡(luò)訪問控制機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略以“除明確允許執(zhí)行情況外必須禁止”為原則。（三）當(dāng)遠(yuǎn)程訪問信息系統(tǒng)時，應(yīng)采取額外的安全管控措施，以防止設(shè)備被竊、信息未授權(quán)泄露、遠(yuǎn)程非授權(quán)訪問等風(fēng)險。（四）定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對于發(fā)現(xiàn)的漏洞，在經(jīng)過風(fēng)險評估、驗證測試和充分準(zhǔn)備后進(jìn)行修補(bǔ)或升級。 （五）重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備開啟日志和審計功能。（六）網(wǎng)

14、絡(luò)建設(shè)中應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：1.應(yīng)遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴(kuò)展性、可管理性、標(biāo)準(zhǔn)化等原則；2.建立網(wǎng)絡(luò)容量規(guī)劃機(jī)制，充分考慮未來新業(yè)務(wù)需求和公司當(dāng)前的系統(tǒng)服務(wù)能力及未來技術(shù)發(fā)展的趨勢；3.應(yīng)對局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、外部網(wǎng)安全通信連接可靠，采取必要的技術(shù)手段，確保網(wǎng)絡(luò)安全。第十六條 系統(tǒng)安全管理（一）日志安全管理應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)日志的采集、保存、備份和失效處理等工作。在條件允許的情況下，可采用技術(shù)手段實現(xiàn)。（二）日志記錄以保障審計及追查的有效性為原則，具體情況根據(jù)系統(tǒng)及應(yīng)用的實際情況而定，日志記錄作為作業(yè)計劃的一部分，必須嚴(yán)格定義日志記錄的廣度和深度，確保日志的完整性，并滿足審計工作的需

15、要。管理員和操作員的活動應(yīng)記入日志，并確保無法被篡改。（三）重要日志必須安全地存儲在介質(zhì)中，并定期備份和檢查。第十七條 惡意代碼防范管理（一）專人負(fù)責(zé)計算機(jī)病毒防范工作的組織與實施；（二）建立計算機(jī)病毒預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行病毒檢測及報告程序；（三）指定專人負(fù)責(zé)跟蹤廠商發(fā)布的漏洞補(bǔ)丁情況，定期對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用軟件進(jìn)行漏洞掃描；（四）對于確有必要升級的漏洞補(bǔ)丁，在安裝前必須進(jìn)行充分的驗證測試和風(fēng)險評估。漏洞補(bǔ)丁的安裝應(yīng)參考變更管理的要求，進(jìn)行實施方案和回退方案的審批；（五）如果無法及時完成漏洞補(bǔ)丁加載，應(yīng)進(jìn)行原因分析，并采取一定的安全防護(hù)措施，必要時進(jìn)行回退；（六）根據(jù)國家信息系統(tǒng)等級保護(hù)要求，

16、對業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)計侵和攻擊防范的策略以及技術(shù)實施方案，在信息系統(tǒng)中實現(xiàn)入侵和攻擊防范；（七）根據(jù)日常安全監(jiān)控、風(fēng)險評估、信息安全檢查和信息安全審計的結(jié)果，調(diào)整入侵和攻擊防范策略或采用新的、成熟的技術(shù)產(chǎn)品；（八）定期對重要的信息系統(tǒng)進(jìn)行代碼審計、滲透測試等工作，以及時掌握信息系統(tǒng)安全狀況，防范入侵和攻擊。第十八條 密碼管理（一）采取額外技術(shù)措施加強(qiáng)密碼安全時，密碼產(chǎn)品應(yīng)符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品；第十九條 變更管理（一）必須對信息系統(tǒng)的所有操作建立有效的管理和監(jiān)控機(jī)制，確定相關(guān)人員及部門職責(zé)。（二）根據(jù)信息系統(tǒng)變更所涉及的信息資產(chǎn)的安全等級，對信息系統(tǒng)變更進(jìn)行分級，針對不同等級的信息系統(tǒng)變

17、更以文檔的形式明確相應(yīng)的審批管理程序。（三）在系統(tǒng)變更審批前，變更申請部門提交申請報告，變更管理員要提交系統(tǒng)變更方案，明確變更存在的風(fēng)險及對系統(tǒng)的影響。（四）實施變更前，應(yīng)該對變更內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格測試。（五）嚴(yán)格遵照實施方案中所規(guī)定的流程實施變更，變更實施過程應(yīng)記錄并妥善保存。第二十條 備份和恢復(fù)管理（一）數(shù)據(jù)備份工作應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)；（二）根據(jù)系統(tǒng)的重要程度，制定相應(yīng)的備份策略；（三）建立數(shù)據(jù)備份審核程序，定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的檢查工作，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和有效性；（四）對關(guān)鍵的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)必須進(jìn)行異地備份。對于在異地進(jìn)行備份的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的管理，要與本地的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理保持一致；（五）備份數(shù)據(jù)必須由專

18、人負(fù)責(zé)保管，數(shù)據(jù)不得泄漏，保密數(shù)據(jù)不得以明碼形式存儲和傳輸。（六）明確生產(chǎn)數(shù)據(jù)恢復(fù)的原則和審批程序；（七）制定數(shù)據(jù)備份恢復(fù)方案；（八）重要信息系統(tǒng)的恢復(fù)性測試在不影響生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行的情況下至少每年進(jìn)行一次。根據(jù)恢復(fù)測試結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)過程的調(diào)整。第二十一條 安全事件管理（一）信息安全相關(guān)事項由網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室集中管理。（二）制定包括信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況檢測、異常處理、匯報等的安全監(jiān)控工作制度，指定專人負(fù)責(zé)安全監(jiān)控。（三）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對安全監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行定期檢查，以保證安全監(jiān)控結(jié)果的有效性和完整性。確保安全監(jiān)控結(jié)果可作為其他統(tǒng)計和分析工作的數(shù)據(jù)來源。（四）安全事件處理的原則是“積極預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、快速響應(yīng)、確?；謴?fù)”。（五）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室建立詳細(xì)的安全事件響應(yīng)機(jī)制，明確安全事件的發(fā)現(xiàn)、分析、處理、總結(jié)和獎懲階段的相關(guān)責(zé)任，最大限度地減少安全事件造成的損害。（六）對安全事件做好記錄和存檔工作，記錄內(nèi)容包括事件的原因、處理過程、處理結(jié)果、建議改進(jìn)的安全對策。第二十二條 應(yīng)急預(yù)案（一）分析業(yè)務(wù)中斷可能造成的后果，以作為制定應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。（二）制定應(yīng)急預(yù)案并文檔化，確定應(yīng)急預(yù)案的總體策略，確保重大故障時重要系統(tǒng)和業(yè)務(wù)的及時恢復(fù)。（四）定期測試應(yīng)急預(yù)案，確保計劃