禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定

1、禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定（2019年6月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第10號公布） 第一條 為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，根據(jù)中華人民共和國反壟斷法（以下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。第二條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。第三條 市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)查處下列壟斷協(xié)議：（一）跨省、自治區(qū)、直轄市的；（二）案情較為復(fù)雜或者在全國有重大影響的；（三）市場監(jiān)管總局認(rèn)

2、為有必要直接查處的。前款所列壟斷協(xié)議，市場監(jiān)管總局可以指定省級市場監(jiān)管部門查處。省級市場監(jiān)管部門根據(jù)授權(quán)查處壟斷協(xié)議時，發(fā)現(xiàn)不屬于本部門查處范圍，或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應(yīng)當(dāng)及時向市場監(jiān)管總局報告。第四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)平等對待所有經(jīng)營者。第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。第六條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；（二）經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流

3、；（三）經(jīng)營者能否對行為的一致性作出合理解釋；（四）相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況、市場變化等情況。第七條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二）約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)；（四）通過其他方式固定或者變更價格。第八條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量；（二）以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)

4、量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量；（三）通過其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。第九條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間；（二）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商；（三）通過其他方式分割銷售市場或者原材料采購市場。前款規(guī)定中的原材料還包括經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營所必需的技術(shù)和服務(wù)。第十條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；

5、（二）限制購買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品；（五）通過其他方式限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。第十一條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品；（二）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（四）通過其他方式聯(lián)合抵制交易。第十二條 禁止經(jīng)營者與交易相對人就商品價格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二

6、）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；（三）通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價格。第十三條 不屬于本規(guī)定第七條至第十二條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí)；（二）市場競爭狀況；（三）經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額及其對市場的控制力；（四）協(xié)議對商品價格、數(shù)量、質(zhì)量等方面的影響；（五）協(xié)議對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；（六）協(xié)議對消費(fèi)

7、者、其他經(jīng)營者的影響；（七）與認(rèn)定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。第十四條 禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為：（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；（二）召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。本規(guī)定所稱行業(yè)協(xié)會是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進(jìn)會等社會團(tuán)體法人。第十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報、上級機(jī)關(guān)交辦、其他機(jī)關(guān)移送、下級機(jī)關(guān)報告、經(jīng)營者主動報告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議。第十六條 舉報采用

8、書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報一般包括下列內(nèi)容：（一）舉報人的基本情況；（二）被舉報人的基本情況；（三）涉嫌壟斷協(xié)議的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)；（四）是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報或者向人民法院提起訴訟。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以要求舉報人補(bǔ)充舉報材料。第十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，決定是否立案。省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7個工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。第十八條 市場監(jiān)管總局在查處壟斷協(xié)議時，可以委托省級市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。省級市場監(jiān)管部門在查處壟斷協(xié)議時，可以委托下級市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。受委托的市場監(jiān)管部門在委托范

9、圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個人進(jìn)行調(diào)查。第十九條 省級市場監(jiān)管部門查處涉嫌壟斷協(xié)議時，可以根據(jù)需要商請相關(guān)省級市場監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查，相關(guān)省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。第二十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：（一）經(jīng)營者的姓名或者名稱、地址等基本情況；（二）案件來源及調(diào)查經(jīng)過；（三）違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；（四）經(jīng)營者陳述、申辯的采納情況及理由；（五）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；（六）行政處罰的履行方式、期限；（七）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（八）作出行政處罰決定的反壟斷

10、執(zhí)法機(jī)構(gòu)名稱和作出決定的日期。第二十一條 涉嫌壟斷協(xié)議的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)；（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；（三）履行承諾的時限；（四）需要承諾的其他內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷協(xié)議調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出的中止調(diào)查申請。第二十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時間、后果、社會影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等

11、具體情況后，決定是否中止調(diào)查。對于符合本規(guī)定第七條至第九條規(guī)定的涉嫌壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請。第二十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌達(dá)成壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。第二十四條 決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報告承諾履行情況。第二十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者

12、涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：（一）經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的；（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；（三）中止調(diào)查決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。第二十六條 經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，不適用本規(guī)定第七條至第十三條的規(guī)定。第二十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于反壟斷法第十五條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）協(xié)議實(shí)現(xiàn)該情形的具體形式和效果；（二）協(xié)議與實(shí)現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系；（三）協(xié)議是否是實(shí)現(xiàn)該情形的必要條件；（四）

13、其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定消費(fèi)者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者是否因協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施在商品價格、質(zhì)量、種類等方面獲得利益。第二十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用反壟斷法第十五條的依據(jù)和理由等內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新啟動調(diào)查。第二十九條 省級市場監(jiān)管部門作出中止調(diào)查決定、終止調(diào)查決定或者行政處罰告知前，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管總局報告。省級市場監(jiān)管

14、部門向被調(diào)查經(jīng)營者送達(dá)中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書或者行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處理決定后，依法向社會公布。其中，行政處罰信息應(yīng)當(dāng)依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。第三十一條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對省級市場監(jiān)管部門查處壟斷協(xié)議的指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場監(jiān)管總局相關(guān)規(guī)定查處壟斷協(xié)議案件。第三十二條 經(jīng)營者違反本規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。行

15、業(yè)協(xié)會違反本規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對其處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以提請社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷登記。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素。經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照前款規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。第三十三條 參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請依法減輕或者免除處罰。重要證據(jù)是指能夠?qū)Ψ磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施等情況。第三十四條 經(jīng)營者根據(jù)本規(guī)定第三十三條提出申請的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三