境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法(DOC5)

1、境外投資資項(xiàng)目核核準(zhǔn)暫行行管理辦辦法中華人民民共和國(guó)國(guó)國(guó)家發(fā)發(fā)展和改改革委員員會(huì)令第第21號(hào)號(hào) 第一章章 總總則 第一條條 根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法和國(guó)國(guó)務(wù)院關(guān)關(guān)于投資資體制改改革的決決定，為規(guī)范范對(duì)境外外投資項(xiàng)項(xiàng)目的核核準(zhǔn)管理理，特制制定本辦辦法。 第二條條 本本辦法適適用于中中華人民民共和國(guó)國(guó)境內(nèi)各各類法人人（以下下稱“投投資主體體”），及其通通過(guò)在境境外控股股的企業(yè)業(yè)或機(jī)構(gòu)構(gòu)，在境境外進(jìn)行行的投資資（含新新建、購(gòu)購(gòu)并、參參股、增增資、再再投資）項(xiàng)目的的核準(zhǔn)。 投資主主體在香香港特別別行政區(qū)區(qū)、澳門門特別行行政區(qū)和和臺(tái)灣地地區(qū)進(jìn)行行的投資資項(xiàng)目的的核準(zhǔn)，適用本本辦法。 第三條

2、條 本本辦法所所稱境外外投資項(xiàng)項(xiàng)目指投投資主體體通過(guò)投投入貨幣幣、有價(jià)價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)或技技術(shù)、股股權(quán)、債債權(quán)等資資產(chǎn)和權(quán)權(quán)益或提提供擔(dān)保保，獲得得境外所所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)及及其他相相關(guān)權(quán)益益的活動(dòng)動(dòng)。 第二章章 核核準(zhǔn)機(jī)關(guān)關(guān)及權(quán)限限 第四條條 國(guó)國(guó)家對(duì)境境外投資資資源開開發(fā)類和和大額用用匯項(xiàng)目目實(shí)行核核準(zhǔn)管理理。 資源開開發(fā)類項(xiàng)項(xiàng)目指在在境外投投資勘探探開發(fā)原原油、礦礦山等資資源的項(xiàng)項(xiàng)目。此此類項(xiàng)目目中方投投資額330000萬(wàn)美元元及以上上的，由由國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委核準(zhǔn)準(zhǔn)，其中中中方投投資額22億美元元及以上上的，由由國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委審核核后報(bào)國(guó)國(guó)務(wù)院核核準(zhǔn)。 大額用用匯類項(xiàng)項(xiàng)目

3、指在在前款所所列領(lǐng)域域之外中中方投資資用匯額額10000萬(wàn)美美元及以以上的境境外投資資項(xiàng)目，此類項(xiàng)項(xiàng)目由國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委核準(zhǔn)，其中中中方投資資用匯額額50000萬(wàn)美美元及以以上的，由國(guó)家家發(fā)展改改革委審審核后報(bào)報(bào)國(guó)務(wù)院院核準(zhǔn)。 第五條條 中中方投資資額30000萬(wàn)萬(wàn)美元以以下的資資源開發(fā)發(fā)類和中中方投資資用匯額額10000萬(wàn)美美元以下下的其他他項(xiàng)目，由各省省、自治治區(qū)、直直轄市及及計(jì)劃單單列市和和新疆生生產(chǎn)建設(shè)設(shè)兵團(tuán)等等省級(jí)發(fā)發(fā)展改革革部門核核準(zhǔn)，項(xiàng)項(xiàng)目核準(zhǔn)準(zhǔn)權(quán)不得得下放。為及時(shí)時(shí)掌握核核準(zhǔn)項(xiàng)目目信息，省級(jí)發(fā)發(fā)展改革革部門在在核準(zhǔn)之之日起220個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，將項(xiàng)項(xiàng)目核準(zhǔn)準(zhǔn)文件抄抄報(bào)國(guó)家家

4、發(fā)展改改革委。 地方政政府按照照有關(guān)法法規(guī)對(duì)上上款所列列項(xiàng)目的的核準(zhǔn)另另有規(guī)定定的，從從其規(guī)定定。 第六條條 中中央管理理企業(yè)投投資的中中方投資資額30000萬(wàn)萬(wàn)美元以以下的資資源開發(fā)發(fā)類境外外投資項(xiàng)項(xiàng)目和中中方投資資用匯額額10000萬(wàn)美美元以下下的其他他境外投投資項(xiàng)目目，由其其自主決決策并在在決策后后將相關(guān)關(guān)文件報(bào)報(bào)國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委備案案。國(guó)家家發(fā)展改改革委在在收到上上述備案案材料之之日起77個(gè)工作作日內(nèi)出出具備案案證明。 第七條條 前前往臺(tái)灣灣地區(qū)投投資的項(xiàng)項(xiàng)目和前前往未建建交國(guó)家家投資的的項(xiàng)目，不分限限額，由由國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委核準(zhǔn)準(zhǔn)或經(jīng)國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委審核后后報(bào)國(guó)務(wù)務(wù)院核準(zhǔn)準(zhǔn)。

5、 第三章章 核核準(zhǔn)程序序 第八條條 按按核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限屬于于國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委或國(guó)國(guó)務(wù)院核核準(zhǔn)的項(xiàng)項(xiàng)目，由由投資主主體向注注冊(cè)所在在地的省省級(jí)發(fā)展展改革部部門提出出項(xiàng)目申申請(qǐng)報(bào)告告，經(jīng)省省級(jí)發(fā)展展改革部部門審核核后報(bào)國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委。計(jì)劃劃單列企企業(yè)集團(tuán)團(tuán)和中央央管理企企業(yè)可直直接向國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委提交項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告。 第九條條 國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委核準(zhǔn)前前往香港港特別行行政區(qū)、澳門特特別行政政區(qū)、臺(tái)臺(tái)灣地區(qū)區(qū)投資的的項(xiàng)目，以及核核準(zhǔn)前往往未建交交國(guó)家、敏感地地區(qū)投資資的項(xiàng)目目前，應(yīng)應(yīng)征求有有關(guān)部門門的意見見。有關(guān)關(guān)部門在在接到上上述材料料之日起起7個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，向國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委

6、提出書書面意見見。 第十條條 國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委在受理理項(xiàng)目申申請(qǐng)報(bào)告告之日起起5個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，對(duì)需需要進(jìn)行行評(píng)估論論證的重重點(diǎn)問(wèn)題題委托有有資質(zhì)的的咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行評(píng)估。接受委委托的咨咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)在規(guī)規(guī)定的時(shí)時(shí)間內(nèi)向向國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委提出出評(píng)估報(bào)報(bào)告。 第十一一條 國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委在受受理項(xiàng)目目申請(qǐng)報(bào)報(bào)告之日日起200個(gè)工作作日內(nèi)，完成對(duì)對(duì)項(xiàng)目申申請(qǐng)報(bào)告告的核準(zhǔn)準(zhǔn)，或向向國(guó)務(wù)院院提出審審核意見見。如220個(gè)工工作日不不能作出出核準(zhǔn)決決定或提提出審核核意見，由國(guó)家家發(fā)展改改革委負(fù)負(fù)責(zé)人批批準(zhǔn)延長(zhǎng)長(zhǎng)10個(gè)個(gè)工作日日，并將將延長(zhǎng)期期限的理理由告知知項(xiàng)目申申請(qǐng)人。 前款規(guī)規(guī)定的核核準(zhǔn)期限限，

7、不包包括委托托咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行評(píng)估的的時(shí)間。 第十二二條 國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委對(duì)核核準(zhǔn)的項(xiàng)項(xiàng)目向項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)請(qǐng)人出具具書面核核準(zhǔn)文件件；對(duì)不不予核準(zhǔn)準(zhǔn)的項(xiàng)目目，應(yīng)以以書面決決定通知知項(xiàng)目申申請(qǐng)人，說(shuō)明理理由并告告知項(xiàng)目目申請(qǐng)人人享有依依法申請(qǐng)請(qǐng)行政復(fù)復(fù)議或者者提起行行政訴訟訟的權(quán)利利。 第十三三條 境外競(jìng)競(jìng)標(biāo)或收收購(gòu)項(xiàng)目目，應(yīng)在在投標(biāo)或或?qū)ν庹介_展展商務(wù)活活動(dòng)前，向國(guó)家家發(fā)展改改革委報(bào)報(bào)送書面面信息報(bào)報(bào)告。國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委在收到到書面信信息報(bào)告告之日起起7個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)出具有有關(guān)確認(rèn)認(rèn)函件。信息報(bào)報(bào)告的主主要內(nèi)容容包括： （一）投資主主體基本本情況； （二）項(xiàng)目投投資背景景情況； （三）投

8、資地地點(diǎn)、方方向、預(yù)預(yù)計(jì)投資資規(guī)模和和建設(shè)規(guī)規(guī)模； （四）工作時(shí)時(shí)間計(jì)劃劃表。 第十四四條 投資主主體如需需投入必必要的項(xiàng)項(xiàng)目前期期費(fèi)用涉涉及用匯匯數(shù)額的的（含履履約保證證金、保保函等），應(yīng)向向國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委申請(qǐng)請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)準(zhǔn)的該項(xiàng)項(xiàng)前期費(fèi)費(fèi)用計(jì)入入項(xiàng)目投投資總額額。 第十五五條 已經(jīng)核核準(zhǔn)的項(xiàng)項(xiàng)目如出出現(xiàn)下列列情況之之一的，需向國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委申請(qǐng)變變更： （一）建設(shè)規(guī)規(guī)模、主主要建設(shè)設(shè)內(nèi)容及及主要產(chǎn)產(chǎn)品發(fā)生生變化； （二）建設(shè)地地點(diǎn)發(fā)生生變化； （三）投資方方或股權(quán)權(quán)發(fā)生變變化； （四）中方投投資超過(guò)過(guò)原核準(zhǔn)準(zhǔn)的中方方投資額額20%及以上上。 變更核核準(zhǔn)的程程序比照照本章的的相關(guān)

9、規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。 第四章章 項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告 第十六六條 報(bào)送國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委項(xiàng)目申申請(qǐng)報(bào)告告應(yīng)包括括以下內(nèi)內(nèi)容： （一）項(xiàng)目名名稱、投投資方基基本情況況； （二）項(xiàng)目背背景情況況及投資資環(huán)境情情況； （三）項(xiàng)目建建設(shè)規(guī)模模、主要要建設(shè)內(nèi)內(nèi)容、產(chǎn)產(chǎn)品、目目標(biāo)市場(chǎng)場(chǎng)，以及及項(xiàng)目效效益、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)情況況； （四）項(xiàng)目總總投資、各方出出資額、出資方方式、融融資方案案及用匯匯金額； （五）購(gòu)并或或參股項(xiàng)項(xiàng)目，應(yīng)應(yīng)說(shuō)明擬擬購(gòu)并或或參股公公司的具具體情況況。 第十七七條 報(bào)送國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委項(xiàng)目申申請(qǐng)報(bào)告告應(yīng)附以以下文件件： （一）公司董董事會(huì)決決議或相相關(guān)的出出資決議議； （二）證明中中方及合合作外方

10、方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和和資信情情況的文文件； （三）銀行出出具的融融資意向向書； （四）以有價(jià)價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)或技技術(shù)、股股權(quán)、債債權(quán)等資資產(chǎn)權(quán)益益出資的的，按資資產(chǎn)權(quán)益益的評(píng)估估價(jià)值或或公允價(jià)價(jià)值核定定出資額額。應(yīng)提提交具備備相應(yīng)資資質(zhì)的會(huì)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)評(píng)估機(jī)構(gòu)構(gòu)等中介介機(jī)構(gòu)出出具的資資產(chǎn)評(píng)估估報(bào)告，或其他他可證明明有關(guān)資資產(chǎn)權(quán)益益價(jià)值的的第三方方文件； （五）投標(biāo)、購(gòu)并或或合資合合作項(xiàng)目目，中外外方簽署署的意向向書或框框架協(xié)議議等文件件； （六）境外競(jìng)競(jìng)標(biāo)或收收購(gòu)項(xiàng)目目，應(yīng)按按本辦法法第十三三條規(guī)定定報(bào)送信信息報(bào)告告，并附附國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委出具具的有關(guān)關(guān)確認(rèn)函函件。 第五章章 核核準(zhǔn)條件

11、件及效力力 第十八八條 國(guó)家發(fā)發(fā)展改革革委核準(zhǔn)準(zhǔn)項(xiàng)目的的條件為為： （一）符合國(guó)國(guó)家法律律法規(guī)和和產(chǎn)業(yè)政政策，不不危害國(guó)國(guó)家主權(quán)權(quán)、安全全和公共共利益，不違反反國(guó)際法法準(zhǔn)則； （二）符合經(jīng)經(jīng)濟(jì)和社社會(huì)可持持續(xù)發(fā)展展要求，有利于于開發(fā)國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展所所需戰(zhàn)略略性資源源；符合合國(guó)家關(guān)關(guān)于產(chǎn)業(yè)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)調(diào)整的要要求，促促進(jìn)國(guó)內(nèi)內(nèi)具有比比較優(yōu)勢(shì)勢(shì)的技術(shù)術(shù)、產(chǎn)品品、設(shè)備備出口和和勞務(wù)輸輸出，吸吸收國(guó)外外先進(jìn)技技術(shù)； （三）符合國(guó)國(guó)家資本本項(xiàng)目管管理和外外債管理理規(guī)定； （四）投資主主體具備備相應(yīng)的的投資實(shí)實(shí)力。 第十九九條 投資主主體憑國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委的核準(zhǔn)準(zhǔn)文件，依法辦辦理外匯匯、海關(guān)關(guān)、出入入境

12、管理理和稅收收等相關(guān)關(guān)手續(xù)。本辦法法第六條條規(guī)定的的中央管管理企業(yè)業(yè)憑國(guó)家家發(fā)展改改革委出出具的備備案證明明，辦理理上述有有關(guān)手續(xù)續(xù)。 第二十十條 投資主主體就境境外投資資項(xiàng)目簽簽署任何何具有最最終法律律約束力力的相關(guān)關(guān)文件前前，須取取得國(guó)家家發(fā)展改改革委出出具的項(xiàng)項(xiàng)目核準(zhǔn)準(zhǔn)文件或或備案證證明。 第二十十一條 國(guó)家家發(fā)展改改革委出出具的核核準(zhǔn)文件件應(yīng)規(guī)定定核準(zhǔn)文文件的有有效期。在有效效期內(nèi)，核準(zhǔn)文文件是投投資主體體辦理本本辦法第第十九條條所列相相關(guān)手續(xù)續(xù)的依據(jù)據(jù)；有效效期滿后后，投資資主體辦辦理上述述相關(guān)手手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)時(shí)出示國(guó)國(guó)家發(fā)展展改革委委出具的的準(zhǔn)予延延續(xù)文件件。 第二十十二條 對(duì)未未經(jīng)有權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)核核準(zhǔn)或備備案的境境外投資資項(xiàng)目，外匯管管理、海海關(guān)、稅稅務(wù)等部部門不得得辦理相相關(guān)手續(xù)續(xù)。 第二十十三條 投資資主體以以提供虛虛假材料料等不正正當(dāng)手段段，取得得項(xiàng)目核核準(zhǔn)文件件或備案案證明的的，國(guó)家家發(fā)展改改革委可可以撤銷銷對(duì)該項(xiàng)項(xiàng)目的核核準(zhǔn)文件件或備案案證明。 第二十十四條 國(guó)家家發(fā)展改改革委可可以對(duì)投投資主體體執(zhí)行項(xiàng)項(xiàng)目情況況和省級(jí)級(jí)發(fā)展改改革部門門核準(zhǔn)境境外投資資項(xiàng)目情情況進(jìn)行行監(jiān)督檢檢查，并并對(duì)查實(shí)實(shí)問(wèn)題依依法進(jìn)行行處理。 第六章章 附附則