企業(yè)管理期貨的運(yùn)作

1、以下以東吳期貨為例： HYPERLINK /newsd.asp?id=2831 股指期貨的交易流程是怎樣的？一個(gè)完整的股指期貨交易流程包括開(kāi)戶、下單、結(jié)算、平倉(cāng)或交割四個(gè)環(huán)節(jié)。具體為：（1）開(kāi)戶：客戶參與股指期貨交易，需要與符合規(guī)定的期貨公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和期貨經(jīng)紀(jì)合同，并開(kāi)立期貨賬戶。（2）下下單：指指客戶在在每筆交交易前向向期貨公公司下達(dá)達(dá)交易指指令，說(shuō)說(shuō)明擬買買賣合約約的種類類、方向向、數(shù)量量、價(jià)格格等的行行為。（3）結(jié)結(jié)算：結(jié)結(jié)算是指指根據(jù)交交易結(jié)果果和中金金所有關(guān)關(guān)規(guī)定對(duì)對(duì)會(huì)員或或客戶的的交易保保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)費(fèi)及其它它有關(guān)款款項(xiàng)進(jìn)行行計(jì)算、劃撥的的業(yè)務(wù)活活動(dòng)。（4）平平倉(cāng)或交交

2、割：平平倉(cāng)是指指客戶通通過(guò)買入入或者賣賣出與其其所持有有的股指指期貨合合約的品品種、數(shù)數(shù)量相同同但交易易方向相相反的合合約，以以此了結(jié)結(jié)期貨交交易的行行為。股股指期貨貨合約采采用現(xiàn)金金交割方方式。股股指期貨貨合約最最后交易易日收市市后，交交易所以以交割結(jié)結(jié)算價(jià)為為基準(zhǔn)，劃付持持倉(cāng)雙方方的盈虧虧，了結(jié)結(jié)所有未未平倉(cāng)合合約?？蛻羧虢鸾鹆鞒?、自然然人客戶戶通過(guò)銀銀期轉(zhuǎn)賬賬系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行資金金劃入，其要點(diǎn)點(diǎn)：A) 通通過(guò)銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)存入入保證金金的時(shí)間間為:每每個(gè)交易易日8:3515:30；B)當(dāng)當(dāng)天通過(guò)過(guò)銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)統(tǒng)累計(jì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的資資金數(shù)額額較大時(shí)時(shí)，請(qǐng)?zhí)崽崆案嬷夜舅尽?、自然然人和法法人

3、客戶戶通過(guò)銀銀行進(jìn)行行資金劃劃轉(zhuǎn)，其其程序：A) 自自然人客客戶通過(guò)過(guò)其指定定的專用用結(jié)算銀銀行戶將將資金劃劃入相對(duì)對(duì)應(yīng)的我我公司保保證金專專用戶后后，及時(shí)時(shí)通知我我公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部（業(yè)務(wù)部部），由由營(yíng)業(yè)部部（業(yè)務(wù)務(wù)部）經(jīng)經(jīng)辦人填填寫客戶戶入金申申請(qǐng)單；B) 法人客客戶通過(guò)過(guò)其指定定的專用用結(jié)算銀銀行戶將將資金劃劃入相對(duì)對(duì)應(yīng)的我我公司保保證金專專用戶后后，需提提供銀行行回單并并由資金金調(diào)撥人人完整填填寫客戶戶入金申申請(qǐng)單。其中應(yīng)應(yīng)說(shuō)明該該筆資金金的金額額、用途途等，并并由資金金調(diào)撥人人簽字確確認(rèn)，加加蓋法人人公章；異地客客戶可先先將銀行行回單和和入金申申請(qǐng)單發(fā)發(fā)送傳真真至我公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部（業(yè)業(yè)務(wù)部

4、），事后后將原件件寄回公公司存檔檔； CC)如果資資金和帳帳戶經(jīng)審審核無(wú)誤誤，由公公司結(jié)算算部在客客戶資金金帳戶內(nèi)內(nèi)加入資資金。注：1、客戶戶使用期期貨結(jié)算算賬戶辦辦理出入入金之前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在期貨貨公司登登記?？涂蛻糇兏谪浗Y(jié)結(jié)算賬戶戶，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在期貨貨公司辦辦理變更更登記。 2、客戶戶辦理出出入金業(yè)業(yè)務(wù)必須須通過(guò)開(kāi)開(kāi)設(shè)在同同一期貨貨結(jié)算銀銀行的期期貨結(jié)算算賬戶和和期貨公公司保證證金賬戶戶以同行行轉(zhuǎn)賬的的形式辦辦理，不不得通過(guò)過(guò)現(xiàn)金收收付或期期貨公司司內(nèi)部劃劃轉(zhuǎn)的方方式辦理理出入金金?？蛻舫鼋鸾鹆鞒?、銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)出金金：A)期期貨轉(zhuǎn)帳帳系統(tǒng)出出金時(shí)間間為正常常交易日日的8：35至至15：

5、30分分；B)使使用銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)每日日累計(jì)出出金額不不超過(guò)3300萬(wàn)萬(wàn)元；C)客客戶在正正常情況況下可取取資金數(shù)數(shù)額以如如下方法法計(jì)算：客戶最最大出金金額=客客戶權(quán)益益-浮動(dòng)動(dòng)盈利-持倉(cāng)保保證金-其他（質(zhì)押、凍結(jié)資資金等）-1000元?？蛻魩糇钌偕俦Ａ?100元元保證金金；D) 客客戶出金金額如大大于3000萬(wàn)元元,應(yīng)提提前一個(gè)個(gè)小時(shí)通通知營(yíng)業(yè)業(yè)部（業(yè)業(yè)務(wù)部）；E)客客戶辦理理銷戶手手續(xù)后的的最后一一次出金金（1000元）,必須須由客戶戶本人親親自填寫寫“客戶銷銷戶申請(qǐng)請(qǐng)表”，遞交交至公司司客服部部后履行行相關(guān)出出金手續(xù)續(xù)，并且且只能通通過(guò)財(cái)務(wù)務(wù)部辦理理銀行劃劃轉(zhuǎn)。2、非銀銀期轉(zhuǎn)賬賬系

6、統(tǒng)出出金：A) 客客戶在正正常情況況下可取取資金數(shù)數(shù)額以如如下方法法計(jì)算：客戶最最大出金金額=客客戶權(quán)益益-浮動(dòng)動(dòng)盈利-持倉(cāng)保保證金-其他（質(zhì)押、凍結(jié)資資金等）-1000元。客戶帳帳戶最少少保留1100元元保證金金。B) 客客戶出金金額如大大于3000萬(wàn)元元,應(yīng)提提一個(gè)小小時(shí)通知知公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部（業(yè)務(wù)部部）；C) 客客戶出金金必須由由指定的的資金調(diào)調(diào)撥人填填寫“客戶提提款憑證證”并簽字字（如有有預(yù)留印印章需加加蓋預(yù)留留的提款款印章），法人人客戶必必須加蓋蓋法人公公章；異異地客戶戶可以先先將“客戶提提款憑證證”發(fā)送傳傳真至我我公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部（業(yè)務(wù)部部），事事后將原原件寄回回公司存存檔；D)公公司結(jié)算

7、算部審核核資金后后在客戶戶資金帳帳戶內(nèi)劃劃出資金金，最后后由公司司財(cái)務(wù)部部將資金金劃入客客戶預(yù)留留的銀行行帳號(hào)內(nèi)內(nèi)。*可以以通過(guò)期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)查詢服服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng) HYPERLINK / htttps:/m，查詢?cè)兤谪浗唤灰捉Y(jié)算算結(jié)果和和有關(guān)期期貨交易易的其他他信息。銀期轉(zhuǎn)賬賬業(yè)務(wù)流流程我公司目目前已開(kāi)開(kāi)通工商商銀行、農(nóng)業(yè)銀銀行、交交通銀行行、建設(shè)設(shè)銀行和和中國(guó)銀銀行銀期期轉(zhuǎn)賬?？蛻羧缛缧柁k理理銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)務(wù)需按以以下流程程操作： 一、銀期期轉(zhuǎn)賬業(yè)業(yè)務(wù)流程程（三聯(lián)聯(lián)單）1.個(gè)人人投資者者（1）個(gè)個(gè)人客戶戶到東吳吳期貨有有限公司司總部或或營(yíng)業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)，開(kāi)開(kāi)立期貨貨賬戶，并填寫寫

8、銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬服務(wù)務(wù)協(xié)議書書、銀期期轉(zhuǎn)賬用用戶申請(qǐng)請(qǐng)書。（2）個(gè)個(gè)人客戶戶帶蓋東東吳期貨貨合同章章的銀期期轉(zhuǎn)賬申申請(qǐng)書、本人銀銀行卡、本人有有效身份份證，到到各銀行行網(wǎng)點(diǎn)即即可辦理理。2.機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者（1）法法人客戶戶到東吳吳期貨有有限公司司總部或或營(yíng)業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)，開(kāi)開(kāi)立期貨貨賬戶，并填寫寫銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬服務(wù)務(wù)協(xié)議書書、銀期期轉(zhuǎn)賬用用戶申請(qǐng)請(qǐng)書。（2）法法人客戶戶帶蓋東東吳期貨貨合同章章的銀期期轉(zhuǎn)賬申申請(qǐng)書、法人代代表的有有效身份份證復(fù)印印件、授授權(quán)代理理人的有有效身份份證復(fù)印印件、營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照（副本本）復(fù)印印件、組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼證證（副本本）復(fù)印印件、法法人授權(quán)權(quán)委托書書復(fù)印件件，到銀銀行網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)即可辦

9、辦理。開(kāi)戶說(shuō)明明：交易流程程說(shuō)明：登陸陸公司網(wǎng)網(wǎng)址： HYPERLINK / wwww.dwffutuuress.coom點(diǎn)擊擊“行情 (含交交易)程程序下載載” 1下載并并保存文文件 2 安裝裝文件 3 網(wǎng)上上交易 （一） 用戶登登陸 雙擊擊 Neewtrradee.exxe 的的圖標(biāo)，運(yùn)行程程序，出出現(xiàn)左面面登錄界界面。在在資產(chǎn)帳帳戶欄右右面輸入入數(shù)字，如果選選擇了“記住”選項(xiàng)后后，則在在下次選選項(xiàng)后，則在下下次登陸陸時(shí)不用用再輸入入用戶名名。在密密碼處可可以敲鍵鍵盤輸入入也可以以通過(guò)密密碼鍵盤盤輸入（防止木木馬程序序盜用密密碼）。 （二）下下單 進(jìn)入入交易界界面，點(diǎn)點(diǎn)擊行情情中想選選擇品

10、種種的“買、賣賣量”，可以以在委托托欄中看看到信息息進(jìn)行操操作。也也可選擇擇預(yù)埋委委托，將將委托單單放到預(yù)預(yù)埋單列列表中，在需要要時(shí)選擇擇單個(gè)或或全部發(fā)發(fā)出預(yù)埋埋委托。在數(shù)量量欄輸入入開(kāi)平數(shù)數(shù)量后點(diǎn)點(diǎn)發(fā)出委委托，指指令進(jìn)入入交易所所。 1、委托托 客戶可可以看到到當(dāng)日已已發(fā)出的的委托單單的情況況及持倉(cāng)倉(cāng)情況。 （11）委托托： 在在該欄里里您可以以看見(jiàn)委委托單的的情況，點(diǎn)擊右右鍵您可可以選擇擇撤單改改價(jià)，撤撤單，全全部撤單單。 （22）持倉(cāng)倉(cāng)： 在在該欄里里您可以以查詢持持倉(cāng)單的的情況。 2、查委委托 客客戶可以以通過(guò)輸輸入合約約品種和和歷史來(lái)來(lái)進(jìn)行查查詢委托托單的情情況。委委托單量量大的客客

11、戶可以以通過(guò)點(diǎn)點(diǎn)擊左下下角“隱藏撤撤銷”，“隱藏已已成”進(jìn)行篩篩選?？涂蛻艨梢砸渣c(diǎn)擊委委托單號(hào)號(hào)可以得得到更詳詳細(xì)的交交易資料料。 3、查成成交 客戶戶可以通通過(guò)輸入入合約品品種和歷歷史來(lái)進(jìn)進(jìn)行查詢?cè)兂山粏螁蔚那闆r況。同時(shí)時(shí)還可以以點(diǎn)擊分分筆成交交明細(xì)、按委托托匯總、按成交交價(jià)位匯匯總進(jìn)行行不同狀狀態(tài)的。 4、資金金持倉(cāng) （11）可以以查詢客客戶實(shí)時(shí)時(shí)的資金金情況。其中可可用資金金為客戶戶未被占占用的保保證金。持倉(cāng)保保證金為為客戶以以被占用用的保證證金。包包括持倉(cāng)倉(cāng)保證金金和已報(bào)報(bào)入未成成交指令令所凍結(jié)結(jié)的保證證金。 （22）同時(shí)時(shí)查詢資資金和持持倉(cāng)情況況：可以以根據(jù)某某一筆持持倉(cāng)執(zhí)行行平倉(cāng)指

12、指令。 （可點(diǎn)擊擊：今開(kāi)開(kāi)可用、歷史開(kāi)開(kāi)可用、總可用用執(zhí)行） 5、查流流水 客戶戶可以通通過(guò)選擇擇起始日日，終止止日的時(shí)時(shí)間進(jìn)行行賬單查查詢。 6、預(yù)埋埋單 查詢?cè)兯械牡念A(yù)埋單單，可選選擇委托托單筆發(fā)發(fā)送、全全部發(fā)送送、單筆筆作廢、全部作作廢。若若由于交交易所未未開(kāi)盤等等原因被被本地拒拒絕的委委托單不不會(huì)丟失失，仍會(huì)會(huì)顯示在在預(yù)埋單單列表中中。 7、密碼碼 客戶戶可在該該欄中進(jìn)進(jìn)行交易易密碼和和資金密密碼的修修改。 在網(wǎng)上上交易，密碼是是至關(guān)重重要的，為使您您的交易易更加安安全，建建議客戶戶經(jīng)常更更換自己己的密碼碼。在設(shè)設(shè)置密碼碼的時(shí)候候建議您您不要只只輸入數(shù)數(shù)字，應(yīng)應(yīng)該混合合輸入字字符和數(shù)數(shù)字，以以便加強(qiáng)強(qiáng)密碼安安全強(qiáng)度度。8、客服服中心下下單電話話 序號(hào)客服中心心下單電話話咨詢電話話1上?？头行?21-6311230080021-6311230070結(jié)算流程程1. 當(dāng)當(dāng)日交易易結(jié)束后后，交易易所根據(jù)據(jù)結(jié)算價(jià)價(jià)對(duì)會(huì)員員進(jìn)行結(jié)結(jié)算，包包括結(jié)算算每日盈盈虧、手手續(xù)費(fèi)和和交易保保證金等等。會(huì)員員通過(guò)會(huì)會(huì)員服務(wù)務(wù)系統(tǒng)獲獲取相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)以交交易所結(jié)結(jié)算數(shù)據(jù)據(jù)為準(zhǔn)。2.期期貨公司司根據(jù)獲獲取的交交易所數(shù)數(shù)據(jù)