2972非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

1、山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布IC S 13. 100D 09山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 3 7 /T 2 9 7 2 2 0 1 7非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則Deta iled rule for the m a nag em ent a nd c ontrol sy stem of non- coal m ines w ork sa fetyrisk classific ation2 0 1 7 - 0 7 - 2 3實(shí)施2 0 1 7 - 0 6 - 2 3發(fā)布目次 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 前言 I I

2、I HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 引言 I V1范圍 1規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 24 . 1 成立組織機(jī)構(gòu) 24 . 2 實(shí)施全員培訓(xùn) 24 . 3 編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25 . 1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 25 . 1 . 1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25 . 1 . 2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法 35 . 1 . 3 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬 35 . 2 危險(xiǎn)源辨識 35 . 2 . 1辨識方法 35 . 2 . 2辨識范圍 35 . 2 . 3危險(xiǎn)源辨識實(shí)施 35 . 3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 45 . 3 . 1評價(jià)方法 45 . 3 . 2風(fēng)

3、險(xiǎn)判定準(zhǔn)則 45 . 3 . 3風(fēng)險(xiǎn)分級 45 . 3 . 4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45 . 3 . 5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 55 . 4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 55 . 4 . 1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 55 . 4 . 2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法 55 . 4 . 3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇 55 . 4 . 4評審 55 . 5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控 55 . 5 . 1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 65 . 5 . 2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 65 . 5 . 3 風(fēng)險(xiǎn)告知 66文件管理 67 . 1成果 67 . 2效果 68 持續(xù)改進(jìn) 78 . 1評審 78 . 2更新 78 . 2 . 1 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的更新頻次 78 . 2

4、 . 2 風(fēng)險(xiǎn)信息的更新 78 . 3 溝通 7附錄A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)8附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄10附錄C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單12附錄D（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）14、前言本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T1 .1 2009 給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：孫延瑞、王希剛、馬永平、趙俊峰、李明波、王楠、孫寧、徐繼亮、于海波 齊清、車元寶、裴孝清、繆會青。引言本標(biāo)準(zhǔn)是按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則相關(guān)要求，根據(jù)山東省非煤礦山的安全生產(chǎn)特點(diǎn)及

5、預(yù) 防事故發(fā)生的要求編制而成。非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則是風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。構(gòu)建安全 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控預(yù)防機(jī)制，是遏制非煤礦山重特大事故的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)分級管控是非煤礦山企業(yè)安 全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程中確定的典型控制措施是非煤礦山企業(yè)隱患排查治理的重要依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是指導(dǎo)非煤礦山企業(yè)準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，規(guī)范山東省非煤礦山企業(yè)安全 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) （以下簡稱風(fēng)險(xiǎn) ）管理全過程，降低非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自 控，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、 信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。非煤礦山

6、企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、建設(shè)成果和效果、持續(xù)改進(jìn)等。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T 2882 2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3 . 1 煤礦山 non- c

7、 oa l mi ne s非 煤礦山是指開采金屬礦石、放射性礦石以及作為石油化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火 材料及其他非 金屬礦物（煤炭除外）的礦山和尾礦庫。 3. 2金屬非 金屬露天礦 山 met a l a nd nonme t a l ope nc a s t mi ne s在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非 金屬礦物 的采礦場及其附屬設(shè)施。3 . 3金屬非 金屬地下礦山 me t a l a nd nonme t a l unde r g r ound mi ne s 以平硐、斜 井、斜 坡道、豎井等作為出人口，深 入地表以下，采出供建筑業(yè)

8、、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非 金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。 3. 4小型露天采石場 s ma l l qua r r y年生產(chǎn)規(guī)模不超過 50萬噸的山坡型露天采石作業(yè)單位。3 . 5尾礦庫 t a i l i ng pond 是 指筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存非 煤礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦的場所。3 . 6陸上石油天然氣開采業(yè) ons hor e oi l a nd g a s e xpl or a t i on 陸 上石油天然氣開采業(yè)是陸上石油和天然氣開采各工藝單元的總稱，包括勘探、鉆井、井下作業(yè)和 采油、采氣及油氣集輸?shù)??；疽? . 1 成立組織機(jī)構(gòu)非 煤礦山企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識別、

9、評價(jià)和控制的主管部門，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià) 和 管控等工作；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和管控等工作。組成人員應(yīng)包括安 全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測等各職能部門負(fù)責(zé)人、各類專業(yè)技術(shù)人員和相 關(guān)崗位人員。4 . 2 實(shí)施全員培訓(xùn) 非煤礦山企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。非 煤礦山企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn) 分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對危險(xiǎn)源辨識方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、分析過程及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保 留培訓(xùn)記錄。4 . 3 編寫體系文件 非 煤礦山企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，編制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施方案，編制作業(yè)指導(dǎo)書、工作危害分析(J HA

10、)記錄、安全檢查表分析(SCL)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬等有 關(guān)記錄文件，確定風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)。工作程序和內(nèi)容5 . 1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5 . 1 . 1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5. 1. 1. 1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功 能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原 則。可按照地下開采系統(tǒng)、尾礦區(qū)域、露天采場等功能進(jìn)行劃分，對于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、 設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分。金屬非 金屬地下礦山及尾礦庫應(yīng)按照各系統(tǒng)內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域、部位等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如 提升運(yùn)輸系統(tǒng)可分為提升絞車及控制系統(tǒng)、井架井筒

11、、安全設(shè)施、裝卸載系統(tǒng)等；金屬非 金屬露天礦山和陸上石油天然氣開采業(yè)應(yīng)按照設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等劃分風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，如油氣集輸系統(tǒng)可分為油氣井場、站庫、集輸管道等。5 . 1 . 1 . 2 操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非 常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活 動。對于探放水、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn) 管控。5 . 1 . 2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法5 . 1 . 2 . 1 非 煤礦山企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測等部門和 專 業(yè)力量及崗位人員，發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)

12、施、作 業(yè)環(huán)境、人員行為和 管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬。5 . 1 . 2 . 2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭組織，各職能管理部門分別主持，非 煤礦山企業(yè) 負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識、安 全經(jīng)驗(yàn)、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險(xiǎn)源、潛在事故類型等 做出的、達(dá)成共識的集體判斷結(jié)果，同時(shí)可征詢外部專家人員意見。5. 1. 3 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬 非煤礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺賬管理，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、 可能導(dǎo)致事故類型、管控責(zé)任部門及責(zé)任人等

13、信息。5 . 2 危險(xiǎn)源辨識5 . 2 . 1 辨識方法5.2 . 1 . 1本標(biāo)準(zhǔn)推薦采用工作危害分析法（J HA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識。5.2 . 1 . 2對作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識宜采用工作危害分析法（J HA）,即對每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別 出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源。5.2 . 1 . 3對設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，確保危險(xiǎn)源辨識的 充分性。5. 2. 1. 4 有能力的非 煤礦山企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)可不限于以上推薦的方法。5 . 2 . 2 辨識范圍危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，填寫清單記錄（參見附錄B.1、B

14、.2）;包括：常規(guī)和非 常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況;所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動; 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度; 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更;地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。5 . 2 . 3 危險(xiǎn)源辨識實(shí)施5. 2. 3. 1 非 煤礦山企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員 有序地開展危險(xiǎn)源辨識。5 . 2 . 3 . 2 辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，參照危 險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄 A）。5.2.3 . 3運(yùn)用工作危害分析法（J HA）對作業(yè)活動開

15、展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟 或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源，填寫辨識分析記錄（參見附錄B. 3）。在作業(yè)活動劃分時(shí)， 應(yīng)以生產(chǎn)（ 工藝、工 作）流程的階段劃分為主，也 可以采取按區(qū)域劃分、按 作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾 種方法的有機(jī)結(jié)合。5 . 2 . 3 . 4 作業(yè)活動劃分應(yīng)遵循的原則： 所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太 簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能或目的或性質(zhì)上相對獨(dú)立。5.2.3.5運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源 識別，填

16、寫辨識分析記錄（參見附錄 B. 4）。5 . 3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5 . 3 . 1 評價(jià)方法對于辨識出的危險(xiǎn)源，宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（參見附錄D）評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并 根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。非 煤礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用以下風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（ MES）； 危險(xiǎn)指數(shù)方法 （ RR）； 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（ LS）。5 . 3 . 2 風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則非 煤礦山企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)分級時(shí)，應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能 性、 嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定 應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生

17、產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章； 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；設(shè)計(jì)文件； 企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。5 . 3 . 3 風(fēng)險(xiǎn)分級非 煤礦山企業(yè)按照評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，將各級別風(fēng)險(xiǎn)劃分重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng) 險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。5 . 3 . 4 確定重大風(fēng)險(xiǎn) 以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)： 上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的； 涉及重大危險(xiǎn)源的；工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動的區(qū)域； 水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域； 井下炸藥庫的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)

18、計(jì)要求； 礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴(yán)重缺陷的； 露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的； 尾礦庫未按設(shè)計(jì)建設(shè)和運(yùn)行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)值的； 采掘、爆破、探放水、提升運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場人數(shù)超過 10 人的；石油和天然氣“三高”油氣井； 硫化氫嚴(yán)重超標(biāo)的油氣儲存裝置；穿越城市的天然氣集輸管道； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別的風(fēng)險(xiǎn)的。5 . 3 . 5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。5 . 4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施5 . 4 . 1 風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 風(fēng) 險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。5 . 4 .

19、2 風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法 風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)等。5 . 4 . 3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇5 . 4 . 3 . 1 在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。5 . 4 . 3 . 2 對確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級控制。 需通過工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方 案。5. 4. 3. 3 對重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，非 煤礦山企業(yè)應(yīng)在符合成本安全有效性原則的情況下，重點(diǎn) 對人為失誤的控制、

20、固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。5 . 4 . 3 . 4 從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性， 現(xiàn)有控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5 . 4 . 3 . 5 設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備固有的控 制措施和檢查、檢測、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。5 . 4 . 3 . 6 作業(yè)活動危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè) 對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5 . 4 . 3 . 7 不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5

21、. 4 . 4 評審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審： 措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)； 是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；是否已選定最佳的解決方案。5 . 5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控5 . 5 . 1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管 控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動 應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。非 煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司 （礦）級、部門（車間、科室）級、班組崗位級，紅色風(fēng)險(xiǎn)由主要負(fù)責(zé)人管控、橙色風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé) 人

22、管控、 黃色風(fēng)險(xiǎn)由科室（車間）負(fù)責(zé)人管控、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位人員負(fù)責(zé)管控。也可結(jié)合本單位機(jī) 構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合并。5. 5. 2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單非 煤礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參見附錄 C.1、C. 2），繪制礦山“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及 時(shí)更新。5. 5. 3 風(fēng)險(xiǎn)告知 非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控信 息公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致事故隱患類型和后果、管控措施、 責(zé)任單位等內(nèi)容。對存在重大

23、安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和 預(yù)警。文件管理 非煤礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬（參見附錄C.3）、危險(xiǎn)源臺賬（參見附錄C.4）、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清 單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改 進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。建設(shè)成果和效果7. 1 成果 非煤礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬；設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動清單；危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺帳；風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單；風(fēng)險(xiǎn)告知牌板；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

24、級管控手冊等。7 . 2 效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，非 煤礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全 可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進(jìn)8 . 1 評審非 煤礦山企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評

25、審。另外應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、 新工藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布8 . 2 更新8 . 2 . 1 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的更新頻次8. 2. 1. 1 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動態(tài)的過程，非 煤礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非 常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。8. 2. 1. 2 不論非 煤礦山企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，非 煤 礦山企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。8. 2. 2 風(fēng)險(xiǎn)信息的更新 非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)

26、分析，及時(shí)更新 完善風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)； 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；采選工藝發(fā)生較大改變時(shí)； 風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。8 . 3 溝通非 煤礦山企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制， 及時(shí) 有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng) 公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附錄 A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)A. 1 人的因素A. 1 . 1 心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素 負(fù)荷超限、體 力負(fù)荷超限、

27、聽 力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限、健康狀況異常、從 事禁 忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識 錯(cuò)誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。A. 1 . 2 行為性危險(xiǎn)和有害因素 指揮錯(cuò)誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤、 監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。A. 2 物的因素A. 2 . 1 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動件、操 縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。A. 2 . 2 防護(hù)缺陷 無防護(hù)、

28、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷。A. 2 . 3 電 傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。A. 2 . 4 運(yùn)動物傷害拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運(yùn)動物傷害。A. 2 . 5 明火爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機(jī)動車輛排氣管火星飛火A. 2 . 6 信號缺陷信號選用不當(dāng)、信號位置不當(dāng)、信號不清、信號顯示不準(zhǔn)、其他信號缺陷。A. 2 . 7 標(biāo)志缺陷無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷。A. 2 . 8 爆 炸品炸藥、雷管、乙炔A. 2 . 9

29、壓縮氣體空壓機(jī)儲罐內(nèi)氣體A. 3 環(huán)境因素A. 3 . 1 室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安 全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。A. 3 . 2 室外作業(yè)場地環(huán)境不良 露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、 階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍 欄缺陷、邊 坡失穩(wěn)、安 全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存 在有毒有害氣體、其他 室外作業(yè)場地環(huán)境不良。A. 3 . 3 地下

30、作業(yè)環(huán)境不良礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、 地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。A. 4 管理因素安全健康管理的缺陷包括：職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全； 職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)； 職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善； 建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)； 操作規(guī)程不規(guī)范；事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷； 培訓(xùn)制度不完善； 其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全 職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足； 職業(yè)健康管理不完善；其他管理因素缺陷。附錄 B資料性附錄風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表 B. 1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：能:序號作業(yè)活動名稱作

31、業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日表 B. 2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：能:序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種 設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日注：1. 設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、 鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲罐、集輸管道、通用機(jī)械 類、其他設(shè)備類。參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并， 在 備注內(nèi)寫明數(shù)

32、量。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表 B. 3 工作危害分析（ J HA） +評價(jià)記錄（記錄受控號）單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：能:分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛在事 件（人、物、 作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的 事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管 控 級 別管控層級建議改進(jìn)（新增） 惜施備 注工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施可能性j嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險(xiǎn) 值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 措 施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：注

33、：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。表 B. 4 安全檢查表分析（ SCL） +評價(jià)記錄（記錄受控號）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）： 崗位：設(shè)備設(shè)施：能：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管控 級別管控 層級建議改j進(jìn)（新增） 措施備注工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施可能性j嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險(xiǎn) 值評 價(jià) 級 別工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng) 急 處 置 措 施注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。附錄 C（資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單表 C. 1作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源 或潛在 事件評 價(jià) 級 別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管