公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 V 2.1課件

1、公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介期貨衍生產(chǎn)品部二一五年一月股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介推進(jìn)時(shí)間進(jìn)度股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)開(kāi)展資格根據(jù)2015年1月9日監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所最新規(guī)則要求，各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展期權(quán)業(yè)務(wù)至少需要一名通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的員工。具體要求如下：自查項(xiàng)目編號(hào)檢查內(nèi)容營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)1風(fēng)險(xiǎn)控制合格，最近一年內(nèi)未發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)且未因重大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)受到公司或監(jiān)管部門(mén)的處罰2通過(guò)公司組織的期權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試，且最近一年未發(fā)生重大信息安全事故3投資者教育合格，最近一年未因營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或客戶頻繁上訪、群訪投資者教育4指定專人負(fù)責(zé)股票期權(quán)投教業(yè)務(wù)5考場(chǎng)按照“專區(qū)、專人、專機(jī)”的要求，有相對(duì)獨(dú)立區(qū)域

2、和機(jī)器作為測(cè)試場(chǎng)地，并安裝有攝像監(jiān)考設(shè)備6營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)有至少1個(gè)投資者通過(guò)上交所期權(quán)知識(shí)測(cè)試考試7期權(quán)知識(shí)測(cè)試錄相符合交易所要求8營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)已通過(guò)的每個(gè)投資者進(jìn)行電話回訪，抽取題目對(duì)投資者提問(wèn)并錄音9建立了股票期權(quán)投資者持續(xù)培育工作機(jī)制。信息系統(tǒng)準(zhǔn)備10安裝好1臺(tái)以上具備股票期權(quán)恒生柜臺(tái)的開(kāi)戶及風(fēng)控機(jī)11安裝好1臺(tái)以上具備股票期權(quán)交易客戶端的客戶用機(jī)人員資質(zhì)要求12具備1名以上股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員，且非營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理兼任13股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員具備期貨從業(yè)資格考試合格證14股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員通過(guò)期權(quán)知識(shí)測(cè)試15股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員具備期權(quán)全真模擬交易全序列交易指令操作經(jīng)歷（包括備兌開(kāi)平倉(cāng)、行權(quán)）賬戶業(yè)務(wù)要求16具備1名以上股票期權(quán)開(kāi)戶崗17營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立過(guò)期權(quán)全真模擬交易賬戶18模擬賬戶開(kāi)立客戶級(jí)別包括一、二、三級(jí)19營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶銷戶過(guò)期權(quán)全真模擬交易賬戶風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)備20具備1名以上股票期權(quán)風(fēng)控崗21具備1臺(tái)以上有錄音功能的風(fēng)控電話股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介開(kāi)戶交易軟件股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介客戶開(kāi)戶要求股票期權(quán)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介保證金及費(fèi)率營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備業(yè)務(wù)申請(qǐng)及報(bào)備營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)