政府性投資項(xiàng)目管理

1、株洲市荷塘區(qū)政府性投資項(xiàng)目管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范我區(qū)政府性投資項(xiàng)目管理， 根據(jù)我區(qū)實(shí)際情況，按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求，制定本 辦法。第二條 本辦法所指的政府性投資項(xiàng)目 （含融資建設(shè) 項(xiàng)目），是指區(qū)政府各部門（單位）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、政 府平臺(tái)公司采用直接投資、土地融資以及 BT 和 BOT 模 式等方式進(jìn)行的投資項(xiàng)目。第三條 中央、省、市下達(dá)的專項(xiàng)資金，除上級(jí)有政 策規(guī)定外，也遵照此辦法執(zhí)行。第四條 區(qū)發(fā)展和改革局為政府性投資項(xiàng)目的綜合 管理部門，負(fù)責(zé)政府性投資項(xiàng)目規(guī)劃和計(jì)劃的編制、協(xié)調(diào) 監(jiān)督、核準(zhǔn)和招投標(biāo)、重大項(xiàng)目稽查等綜合管理工作。區(qū) 財(cái)政、建設(shè)、審計(jì)、監(jiān)察、法制等

2、相關(guān)部門按各自職責(zé)對(duì) 政府性投資項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督。第五條 政府性投資項(xiàng)目造價(jià)管理應(yīng)當(dāng)遵循概算控 制預(yù)算、預(yù)算控制決算的原則。第六條 在政府性投資項(xiàng)目論證、 評(píng)估、 咨詢、勘察、 設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購(gòu)等程序中，應(yīng)當(dāng)充分利 用社會(huì)專業(yè)技術(shù)力量，推進(jìn)服務(wù)外包，不斷提高政府投資 效益和管理水平。區(qū)內(nèi)建立區(qū)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)咨詢 等機(jī)構(gòu)儲(chǔ)備庫(kù)，通過(guò)政府采購(gòu)招標(biāo)選擇具備與工程項(xiàng)目相對(duì) 應(yīng)資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入儲(chǔ)備庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。與工程有關(guān)的服 務(wù)除按規(guī)定必須公開(kāi)招標(biāo)的外，由區(qū)屬建設(shè)單位自行委托的 工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)必須在區(qū)儲(chǔ)備庫(kù) 中選取。第七條 因突發(fā)事件或自然災(zāi)害需緊急實(shí)施的

3、項(xiàng)目， 經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)同意，實(shí)行急事特辦。但建設(shè)單位應(yīng)將具體情 況及時(shí)報(bào)告區(qū)發(fā)改、財(cái)政等相關(guān)行政管理部門備案。第二章 項(xiàng)目計(jì)劃和立項(xiàng)第八條 計(jì)劃和立項(xiàng)程序： 1 、部門編制項(xiàng)目計(jì)劃； 2、 報(bào)部門分管副區(qū)長(zhǎng)或聯(lián)系副區(qū)長(zhǎng)同意； 3 、到發(fā)改部門領(lǐng) 取并填寫(xiě)項(xiàng)目登記表； 4、部門拿出初步估算； 5 、報(bào)發(fā)改 部門審核； 6、報(bào)財(cái)政部門對(duì)項(xiàng)目資金來(lái)源進(jìn)行審核；7 、發(fā)改部門將項(xiàng)目歸總； 8、報(bào)常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)和區(qū)長(zhǎng)審定后， 由區(qū)政府常務(wù)會(huì)議和區(qū)委常委會(huì)議決定。 （對(duì)應(yīng)由市級(jí)以 上部門進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)的項(xiàng)目， 按市發(fā)改委及上級(jí)各部門相 關(guān)程序要求辦理。）第九條 計(jì)劃和立項(xiàng)的要求： 1 、每年年底報(bào)來(lái)年政 府性投資項(xiàng)

4、目計(jì)劃，由區(qū)委、區(qū)政府統(tǒng)一決定。 2 、沒(méi)有 納入?yún)^(qū)委、區(qū)政府年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不實(shí) 施。因上級(jí)臨時(shí)下達(dá)計(jì)劃或緊急性、臨時(shí)性、突發(fā)性任務(wù) 因素確需增加的，經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，按單 個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程序?qū)徟?3、所有項(xiàng)目在申請(qǐng)中必須說(shuō)明清楚項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目選址、項(xiàng)目資金估算、資金來(lái)源、以及項(xiàng) 目經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等情況。第三章 項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)第十條 項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)程序： 1、項(xiàng)目單位在落實(shí) 項(xiàng)目資金來(lái)源后提出要求； 2、經(jīng)政府采購(gòu)部門進(jìn)庫(kù)隨機(jī) 選定設(shè)計(jì)單位； 3 、部門提出設(shè)計(jì)要求和工程估算，設(shè)計(jì) 單位按照項(xiàng)目估算的要求限額設(shè)計(jì)，出具施工圖紙；4、報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)確定施工設(shè)計(jì)方案。第十一條

5、項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)要求： 1 、按照估算控制 概算，概算控制預(yù)算的原則，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)；2、設(shè)計(jì)和項(xiàng)目概算確定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)， 不得超過(guò)批復(fù)的范 圍； 3 、對(duì)小額維修等缺乏設(shè)計(jì)圖紙的項(xiàng)目，需附詳細(xì)的 工程內(nèi)容說(shuō)明，并經(jīng)項(xiàng)目單位主管部門確認(rèn)；4 、禁止邊勘查、邊設(shè)計(jì)、邊施工。第四章 預(yù)算編制和評(píng)審第十二條 預(yù)算編制和評(píng)審的程序： 1 、項(xiàng)目單位按 照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案和概算，堅(jiān)持限額控制的原則，編制施 工圖預(yù)算； 2 、部門按照財(cái)政評(píng)審的要求，提供相關(guān)資料， 報(bào)評(píng)審中心； 3 、財(cái)政評(píng)審出具項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審結(jié)論；4 、財(cái)政評(píng)審中心將評(píng)審結(jié)論報(bào)財(cái)政局長(zhǎng)和分管財(cái)政的副區(qū)長(zhǎng) 審定。第十三條 預(yù)算編制和評(píng)審要

6、求： 1 、所有外委評(píng)審項(xiàng)目必須在區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)中隨機(jī)抽取中介機(jī)構(gòu)； 2 、項(xiàng)目單位 必須按規(guī)定編制項(xiàng)目預(yù)算， 預(yù)算書(shū)必須由工程造價(jià)從業(yè)資 格人員簽章； 3 、項(xiàng)目預(yù)算誤差率要嚴(yán)格控制在18% 以內(nèi)（參照區(qū)財(cái)政評(píng)審中心出具的評(píng)審結(jié)論），超過(guò)上述比例 部分，評(píng)審費(fèi)用由各編制單位負(fù)責(zé)。第五章 招投標(biāo)和政府采購(gòu)第十四條 招投標(biāo)和政府采購(gòu)的程序： 1 、項(xiàng)目單位 按照財(cái)政評(píng)審的結(jié)論確定招標(biāo)（政府采購(gòu)）控制價(jià)；2 、100 萬(wàn)元以上項(xiàng)目進(jìn)市招投標(biāo)局進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)， 100 萬(wàn) 元以內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)區(qū)政府采購(gòu)審批程序 （政府采購(gòu)程序見(jiàn)相 關(guān)文件）。第十五條 招投標(biāo)和政府采購(gòu)要求： 1、沒(méi)有預(yù)算， 不能進(jìn)入招投標(biāo)和政府

7、采購(gòu)程序；2 、未依法實(shí)行招投標(biāo)（政府采購(gòu)）的項(xiàng)目不得開(kāi)工建設(shè)；3、特殊的項(xiàng)目在經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，走簡(jiǎn)易程序，由發(fā)改、財(cái) 政、監(jiān)察、審計(jì)四家參與，實(shí)行區(qū)內(nèi)招投標(biāo)；3 、區(qū)內(nèi)招投標(biāo)和政府采購(gòu)必須委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施；4、限額內(nèi)的政府采購(gòu)項(xiàng)目， 在經(jīng)常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)審批同意后方可進(jìn) 行自購(gòu)； 5 、招標(biāo)文件在對(duì)外公示前必須經(jīng)區(qū)發(fā)改部門和 法制部門審核； 6 、政府性投資項(xiàng)目禁止轉(zhuǎn)包和違法分包 工程。第六章 合同的起草和訂立第十六條 合同的起草和訂立程序： 1 、項(xiàng)目單位和2、施工單位，按招投標(biāo)（或政府采購(gòu)）文件起草合同； 送財(cái)政、審計(jì)、法制部門審查；3 、報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意（大的經(jīng)濟(jì)合同

8、須報(bào)區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意）；4、與施工單位訂立合同。 5 、與隨機(jī)抽取的監(jiān)理單位訂立合 同。第十七條 合同起草和訂立的要求： 1 、所有合同 （含 項(xiàng)目建設(shè)合同、 BT 模式 BOT 模式融資合同、 工程施工合 同、監(jiān)理合同等與工程相關(guān)的服務(wù)類合同），在區(qū)法制辦 統(tǒng)一模本基礎(chǔ)上訂立； 2 、合同中規(guī)定工程款支付必須與 政府相關(guān)文件一致； 3 、合同內(nèi)容價(jià)款約定后，未經(jīng)區(qū)政 府同意合同雙方不得在合同之外另行訂立與招標(biāo)投標(biāo)文 件或合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的其他協(xié)議。第七章 設(shè)計(jì)變更和施工簽證第十八條 設(shè)計(jì)變更和施工簽證的程序： 1 、施工單 位提出申請(qǐng)； 2 、變更造價(jià)在 5 萬(wàn)元以內(nèi)的，由建設(shè)單

9、位、 監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位會(huì)商決定；3 、累計(jì)變更造價(jià)在 5 萬(wàn)元 -20 萬(wàn)元以內(nèi)， 由區(qū)監(jiān)察局牽頭， 組織發(fā)改、 財(cái)政、審計(jì)會(huì)商確定； 4 、變更造價(jià)在 20 萬(wàn)元 -100 萬(wàn)元 以內(nèi)的，報(bào)分管副區(qū)長(zhǎng)、常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)審定；5 、變更造價(jià)預(yù)計(jì)在 100 萬(wàn)元以上的，需報(bào)區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意。第十九條 設(shè)計(jì)變更和施工簽證的要求： 1 、任何單 位不得擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，更改建設(shè)項(xiàng)目 和建設(shè)內(nèi)容； 2 、對(duì)未履行程序?qū)徟孕凶兏斐晒こ掏顿Y增加的，財(cái)政和審計(jì)部門不予確認(rèn)；3 、造價(jià)在 5 萬(wàn)元以上的隱蔽工程發(fā)生工程量須由財(cái)政、審計(jì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽 證。第八章 工程款的支付第二十條 工程

10、款支付程序： 1 、施工單位按照合同 規(guī)定，提出申請(qǐng)； 2、部門簽字認(rèn)可； 3 、財(cái)政評(píng)審部門認(rèn) 可簽章； 4 、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意； 5、按規(guī)定支付工程款。第二十一條 工程款支付的要求： 1 、沒(méi)有合同不予 付款； 2、沒(méi)有財(cái)政評(píng)審，不予認(rèn)可簽章，不予付款；3 、工程完工后， 在審計(jì)結(jié)算結(jié)論下達(dá)前所有工程款支付不能 超過(guò)財(cái)政預(yù)算評(píng)審審定額的60% ；4 、財(cái)政部門要建立政府性投資項(xiàng)目工程款支付明細(xì)賬。第九章 結(jié)算評(píng)審第二十二條 結(jié)算評(píng)審的程序： 1 、項(xiàng)目建設(shè)完工后， 由項(xiàng)目單位主管部門，組織施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位，進(jìn) 行驗(yàn)收； 2 、建設(shè)方按要求向區(qū)財(cái)政評(píng)審中心報(bào)送工程竣 工結(jié)算評(píng)審資料；

11、3 、評(píng)審中心按相關(guān)規(guī)定出具結(jié)算評(píng)審 結(jié)論； 4 、結(jié)算審定額 500 萬(wàn)元（含 500 萬(wàn)元）以上的項(xiàng) 目，報(bào)分管財(cái)政副區(qū)長(zhǎng)審批。第二十三條 結(jié)算評(píng)審的要求： 1、項(xiàng)目建設(shè)單位必 須按要求報(bào)送項(xiàng)目資料； 2 、建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等 單位要積極配合結(jié)算評(píng)審工作。第十章 審計(jì)結(jié)論第二十四條 審計(jì)結(jié)論的程序： 1 、結(jié)算評(píng)審?fù)瓿珊螅?由建設(shè)單位將相關(guān)結(jié)算資料和結(jié)算評(píng)審結(jié)論送區(qū)審計(jì)部 門審計(jì)； 2 、區(qū)審計(jì)部門對(duì)建設(shè)單位報(bào)送的工程項(xiàng)目進(jìn)行 審計(jì)，并出具審計(jì)結(jié)論。 3 、審計(jì)結(jié)論出來(lái)后，由發(fā)改牽 頭，組織監(jiān)察、財(cái)政、審計(jì)、建設(shè)單位進(jìn)行驗(yàn)收。第二十五條 審計(jì)結(jié)論的要求： 1 、在結(jié)算評(píng)審結(jié)論 出來(lái)后

12、，相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)按要求將項(xiàng)目資料送審計(jì)部門； 2、當(dāng)審計(jì)結(jié)論與財(cái)政評(píng)審結(jié)論發(fā)生較大差異時(shí)，由監(jiān)察 牽頭，組織財(cái)政、審計(jì)進(jìn)行會(huì)商； 3 、竣工驗(yàn)收后，方可 支付工程余款。第十一章 財(cái)務(wù)決算第二十六條 財(cái)務(wù)決算的程序： 1 、建設(shè)部門項(xiàng)目完 工后，迅速提出申請(qǐng)； 2 、由財(cái)政牽頭，組織監(jiān)察、發(fā)改、 審計(jì)，進(jìn)行財(cái)務(wù)決算； 3、形成項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算報(bào)告，報(bào)區(qū) 委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)； 4 、工程款付清后，撤銷相關(guān)賬戶。第二十七條 財(cái)務(wù)決算的要求程序： 1 、原則上完工 一個(gè)項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行一個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)決算； 2、建設(shè)部門應(yīng) 積極配合做好財(cái)務(wù)決算。第十二章 附則第二十八條 政府性投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)顯著 位置對(duì)項(xiàng)

13、目單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位名 稱等信息進(jìn)行公示。第二十九條 對(duì)重大政府投資項(xiàng)目推行跟蹤審計(jì)制 度，由審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，形成必 要的監(jiān)督制約機(jī)制。第三十條 參與政府性投資項(xiàng)目建設(shè)的單位不遵循 此辦法，或違反工程項(xiàng)目建設(shè)管理相關(guān)政策規(guī)定的，由有 關(guān)行政管理部門按職責(zé)分工將其列入不良行為名單。 自被 列入不良行為名單之日起 3 年內(nèi)， 區(qū)內(nèi)任何單位不得委托 其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的相關(guān)工作。第三十一條 項(xiàng)目單位在政府性投資項(xiàng)目管理中， 不 遵循第二章至第十一章程序及相關(guān)要求的， 政府將定期通 報(bào)；情節(jié)嚴(yán)重造成損失的，追究項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé) 任人的責(zé)任。第三十二條 行

14、政管理部門及其工作人員在政府投 資項(xiàng)目管理中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受 賄的，追究主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人責(zé)任。第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。荷塘區(qū)財(cái)政性投資項(xiàng)目管理流程第一步 計(jì)劃和立項(xiàng)部門編制項(xiàng)目計(jì)劃 報(bào)部門分管副區(qū)長(zhǎng)或聯(lián)系 副區(qū)長(zhǎng)審定 報(bào)發(fā)改部門審核 報(bào)財(cái)政部門審核 發(fā)改部門匯總?cè)觏?xiàng)目計(jì)劃 報(bào)政府主要領(lǐng)導(dǎo)審核 區(qū)政府常務(wù)會(huì)議研究 區(qū)委常委會(huì)議研究第二步 項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)部門提出要求 區(qū)政府采購(gòu)部門進(jìn)庫(kù)隨機(jī)選定 設(shè)計(jì)單位 部門提出設(shè)計(jì)要求和工程估算 設(shè)計(jì) 單位按要求限額設(shè)計(jì) 報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確定設(shè)計(jì)方案第三步 預(yù)算編制和評(píng)審部門編制施工圖預(yù)算 按要求報(bào)送財(cái)評(píng)評(píng)審 財(cái)評(píng)出初步結(jié)論

15、報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定后出預(yù)算評(píng)審結(jié) 論第四步 招投標(biāo)和政府采購(gòu)（按法規(guī)政策規(guī)定公示時(shí)限后 完成）按預(yù)算評(píng)審結(jié)論確定招標(biāo)控制價(jià)100 萬(wàn)元以上進(jìn)市招投標(biāo)籠子； 100 萬(wàn)元以內(nèi)的進(jìn)區(qū)政府采購(gòu)程序第五步 合同的簽定依照法制辦的合同模本起草合同 送財(cái)政、法制 部門審核 報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審定 與施工單位簽定合 同，同時(shí)，區(qū)政府采購(gòu)部門進(jìn)庫(kù)隨機(jī)選定監(jiān)理單位。第六步 設(shè)計(jì)變更和施工簽證施工單位提出申請(qǐng)建設(shè)（牽頭） 、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位會(huì)商 監(jiān)察（牽頭） 、發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)會(huì)商 區(qū)政府常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)審定區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)審定5 萬(wàn)元以內(nèi)按照程序決定； 5 20 萬(wàn)元的按 程序決定； 20 100 萬(wàn)元按程序決定； 100 萬(wàn)

16、元以 上的按程序決定第七步 工程款的支付提出申請(qǐng) 部門同意 財(cái)政評(píng)審中心審核分管領(lǐng)導(dǎo)簽字第八步 結(jié)算評(píng)審項(xiàng)目單位初步驗(yàn)收 建設(shè)方按要求向財(cái)評(píng)報(bào)送 結(jié)算評(píng)審資料 評(píng)審中心出具結(jié)論第九步 審計(jì)結(jié)論建設(shè)單位按要求及時(shí)將相關(guān)結(jié)算資料和結(jié)算評(píng)審結(jié) 論報(bào)審計(jì)部門 審計(jì)部門對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算審計(jì) 出具審計(jì)結(jié)論 發(fā)改局組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn) 收第十步 財(cái)務(wù)決算部門提出申請(qǐng) 財(cái)政牽頭組織財(cái)務(wù)決算 形成財(cái)務(wù)決算報(bào)告報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo) 工程款付清后，撤銷相 關(guān)帳戶荷塘區(qū)政府性投資項(xiàng)目管理具體操作流程（試行）第一環(huán)節(jié) 項(xiàng)目計(jì)劃和立項(xiàng)一、年度政府性投資建設(shè)項(xiàng)目，由建設(shè)項(xiàng)目職能部門先 編制投資計(jì)劃和投資估算（誤差控制在30%

17、之內(nèi)）。投資計(jì)劃包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、征地面積、建筑面積、資金來(lái)源、計(jì)劃立 項(xiàng)依據(jù)（如上級(jí)下達(dá)的項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃、會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批 示）等；投資總估（概）算包括征地、拆遷、工程前期費(fèi)用、 建安工程 （含裝飾等 ），后期配套、附屬工程和其他計(jì)入項(xiàng)目 固定資產(chǎn)投資的總支出（見(jiàn)附件一） 。二、各部門應(yīng)整合項(xiàng)目打捆申報(bào)，便于發(fā)改部門集中進(jìn) 行估算及概算審查。 （計(jì)劃申報(bào)為擬實(shí)施項(xiàng)目） 。三、次年的投資計(jì)劃和投資估算于每年 10 月底前，先 報(bào)部門分管副區(qū)長(zhǎng)或聯(lián)系副區(qū)長(zhǎng)簽字同意后，報(bào)區(qū)發(fā)改 局。四、年度建設(shè)計(jì)劃由區(qū)發(fā)改局匯總后，會(huì)同財(cái)政部門商 定投資計(jì)劃意向， 再報(bào)主管區(qū)長(zhǎng)審批， 發(fā)改立項(xiàng)（見(jiàn)附件二）五、發(fā)改部門將

18、審核后的全區(qū)年度項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)常務(wù)副 區(qū)長(zhǎng)和區(qū)長(zhǎng)審定， 再由區(qū)政府常務(wù)會(huì)議和區(qū)委常委會(huì)議決六、年度項(xiàng)目計(jì)劃確定后，由區(qū)法制辦向各建設(shè)單位提供（勘察、測(cè)量、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）合同范本。第二環(huán)節(jié) 項(xiàng)目勘察和設(shè)計(jì)七、由區(qū)屬建設(shè)單位自行委托項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理機(jī)構(gòu) 的，原則上在項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后， 由建設(shè)單位、 監(jiān)察、 財(cái)政、 審計(jì)局派員進(jìn)庫(kù)隨機(jī)選定具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)和監(jiān)理單 位（見(jiàn)附件三）（由市里審批立項(xiàng)的項(xiàng)目，按市相關(guān)程序 要求辦理）。八、建設(shè)單位根據(jù)批復(fù)的投資概算、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè) 標(biāo)準(zhǔn)提出設(shè)計(jì)要求，設(shè)計(jì)單位按照要求進(jìn)行設(shè)計(jì)，出具施 工圖。施工圖預(yù)算必須控制在經(jīng)批復(fù)的投資概算之內(nèi)。施 工圖設(shè)計(jì)預(yù)算超出批準(zhǔn)的投資

19、概算的，原則上應(yīng)調(diào)整設(shè)計(jì)。九、因勘察設(shè)計(jì)單位失誤或重大漏項(xiàng)造成工程造價(jià)增 加，超出原設(shè)計(jì)預(yù)算 10% 以上的， 扣減或不支付設(shè)計(jì) （勘察） 費(fèi)。本條應(yīng)由建設(shè)單位在與勘察、設(shè)計(jì)單位簽訂合同時(shí)， 列入合同的必要約定。十、重大項(xiàng)目施工圖須經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審查。十一、對(duì)小額維修等缺乏詳細(xì)施工設(shè)計(jì)圖的項(xiàng)目，需 附詳細(xì)的工程內(nèi)容說(shuō)明， 并經(jīng)項(xiàng)目單位主管部門確認(rèn)及主 管領(lǐng)導(dǎo)審批同意。十二、將施工設(shè)計(jì)方案報(bào)項(xiàng)目單位主管領(lǐng)導(dǎo)審簽。第三環(huán)節(jié) 預(yù)算編制和評(píng)審十三、項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的施工圖和設(shè)計(jì)概算，委托 具有資質(zhì)的專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)編制工程施工圖預(yù)算。十四、項(xiàng)目單位按照財(cái)政評(píng)審的要求，將工程預(yù)算及 相關(guān)資料報(bào)區(qū)評(píng)審中心（見(jiàn)附

20、件四）。十五、所有（預(yù)算和結(jié)算）外委評(píng)審（審計(jì)）項(xiàng)目必 須在區(qū)監(jiān)察局的監(jiān)督下從區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)中隨機(jī)抽取中介機(jī)構(gòu)， 外委同時(shí)財(cái)政、審計(jì)部門要建立外委項(xiàng)目審核和費(fèi)用臺(tái) 賬，外委費(fèi)用需經(jīng)區(qū)監(jiān)察局審核后支付（項(xiàng)目外委費(fèi)用的 承擔(dān)由區(qū)政府另行規(guī)定）。十六、項(xiàng)目預(yù)算編制誤差率要嚴(yán)格控制在 18% 以內(nèi) （參照區(qū)財(cái)政評(píng)審中心出具的評(píng)審結(jié)論），超過(guò)上述比例 部分，評(píng)審?fù)馕M(fèi)用由各編制單位負(fù)責(zé)。十七、財(cái)政評(píng)審出具項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審結(jié)論一式四份（建 設(shè)單位兩份、審計(jì)一份、存檔一份）。十八、區(qū)財(cái)政評(píng)審中心將評(píng)審結(jié)論報(bào)財(cái)政局長(zhǎng)和分管 財(cái)政的副區(qū)長(zhǎng)。第四環(huán)節(jié) 招投標(biāo)和政府采購(gòu)十九、 100 萬(wàn)元以上項(xiàng)目進(jìn)市招投標(biāo)局進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，

21、 100 萬(wàn)元以內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)區(qū)政府采購(gòu)審批程序。二十、政府采購(gòu)工程項(xiàng)目（ 100 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目），在經(jīng)分管財(cái)政（常務(wù)）副區(qū)長(zhǎng)審批同意后方可進(jìn)行自購(gòu)。 經(jīng)審批同意自購(gòu)的項(xiàng)目其他程序仍按規(guī)定履行。二十一、（ 100 以上未進(jìn)市招投標(biāo)局的）特殊項(xiàng)目在 經(jīng)區(qū)長(zhǎng)同意后，走簡(jiǎn)易程序，由區(qū)發(fā)改局牽頭,區(qū)財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)局共同參與，實(shí)行區(qū)內(nèi)招投標(biāo)。區(qū)財(cái)政局建立設(shè)計(jì)、 監(jiān)理、工程造價(jià)審核機(jī)構(gòu)儲(chǔ)備庫(kù)。 二十二、 項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)財(cái)政預(yù)算評(píng)審的結(jié)論確定 招標(biāo)（政府采購(gòu)）控制價(jià)，其中：施工方不墊資的項(xiàng)目招 標(biāo)上限值下浮比例（一般在 0-8% 之間）由該項(xiàng)目建設(shè)單 位主管領(lǐng)導(dǎo)最終確定， 直發(fā)包項(xiàng)目參照此規(guī)定確定合同價(jià)

22、（見(jiàn)附件五）。二十三、 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)行 （自購(gòu)） 或區(qū)內(nèi)招標(biāo)的工程項(xiàng)目， 其招標(biāo)控制價(jià)及其組成， 在區(qū)政府網(wǎng)站或區(qū)政府電子顯示 屏上公示。二十四、招投標(biāo)和政府采購(gòu)過(guò)程中，區(qū)監(jiān)察局全程參 與監(jiān)督， 政府采購(gòu)和區(qū)內(nèi)招標(biāo)由區(qū)監(jiān)察局和建設(shè)單位派員 從評(píng)委庫(kù)中抽取評(píng)委。二十五、 區(qū)內(nèi)招投標(biāo)和政府采購(gòu)必須委托有相應(yīng)資質(zhì) 的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施。二十六、 區(qū)內(nèi)招標(biāo)文件在履行招投標(biāo)程序前七天報(bào)法 制部門審核。 區(qū)監(jiān)察局根據(jù)實(shí)際情況抽審項(xiàng)目招投標(biāo)相關(guān) 資料，各相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)報(bào)送。第五環(huán)節(jié) 合同的簽訂二十七、項(xiàng)目單位和施工單位，按招投標(biāo)（或政府采 購(gòu)）文件，在區(qū)法制辦統(tǒng)一制定的范本基礎(chǔ)上起草合同 （合 同中對(duì)工程款支付的約定

23、必須與區(qū)政府相關(guān)文件一致）。二十八、將施工合同（擬定稿）送區(qū)財(cái)政、審計(jì)、法 制部門審查，各部門依次將審查意見(jiàn)分別（在三個(gè)工作日 內(nèi)）與建設(shè)單位溝通。二十九、項(xiàng)目單位與施工單位訂立合同后，十天內(nèi)報(bào) 區(qū)法制辦備案。三十、與隨機(jī)抽取的監(jiān)理單位訂立合同（由市里審批 立項(xiàng)的項(xiàng)目，按市相關(guān)程序要求辦理）。第六環(huán)節(jié) 設(shè)計(jì)變更和施工簽證三十一、 政府性投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)顯著位置對(duì) 項(xiàng)目單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位名稱等信 息進(jìn)行公示。三十二、變更造價(jià)在 5 萬(wàn)元以內(nèi)的，由建設(shè)單位、監(jiān) 理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位會(huì)商決定。三十三、單位、單項(xiàng)工程累計(jì)變更造價(jià)和隱蔽工程在5 萬(wàn)元以上的，由建設(shè)單位將相

24、關(guān)資料提前三天報(bào)區(qū)監(jiān)察 局。（一）累計(jì)變更造價(jià)在 5 萬(wàn)元 -20 萬(wàn)元以內(nèi)，由區(qū)監(jiān) 察局牽頭，組織發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)會(huì)商確定。（二）變更造價(jià)在 20 萬(wàn)元 -100 萬(wàn)元以內(nèi)的，報(bào)分管 副區(qū)長(zhǎng)、常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)審定。（三）變更造價(jià)預(yù)計(jì)在 100 萬(wàn)元以上的， 需報(bào)區(qū)政府 主要領(lǐng)導(dǎo)同意。（四）造價(jià)在 5 萬(wàn)元以上的隱蔽工程發(fā)生工程量須由 財(cái)政、審計(jì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證。三十四、 對(duì)未履行程序?qū)徟孕凶兏斐晒こ掏顿Y增 加的，財(cái)政和審計(jì)部門在工程結(jié)算審核時(shí)不予確認(rèn)。第七環(huán)節(jié) 工程款的支付三十五、 需支付項(xiàng)目工程款以及與工程有關(guān)的服務(wù)費(fèi) （勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算編制、審核等費(fèi)用）時(shí)，由建 設(shè)單位及相關(guān)付款單位按照合同約定的付款條款填報(bào) 工 程款支付審批表（見(jiàn)附件六）。三十六、財(cái)政部門根據(jù)預(yù)（結(jié)）算審核結(jié)論、合同約 定進(jìn)行審核。三十七、項(xiàng)目單位分管領(lǐng)導(dǎo)審簽。第八環(huán)節(jié) 結(jié)算評(píng)審三十八、項(xiàng)目建設(shè)完工后，由項(xiàng)目單位主管部門，組 織施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位，進(jìn)行驗(yàn)收。三十九、 建設(shè)單位按要求向區(qū)財(cái)政評(píng)審中心報(bào)送工程 竣工結(jié)算評(píng)審資料（見(jiàn)附件七）。評(píng)審過(guò)程中，如遇有爭(zhēng)議，需統(tǒng)一明確的問(wèn)題，可由 建設(shè)單位牽頭組織財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察、施工、監(jiān)理、外委 的工程造價(jià)咨詢公司共同商定。四十、區(qū)評(píng)審中心按規(guī)定出具結(jié)算評(píng)審結(jié)論