煤業(yè)公司規(guī)章制度管理辦法

1、XXX煤業(yè)集團有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章總則第一條為了加強規(guī)章制度管理，規(guī)范規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質(zhì)量，提升規(guī)章 制度管理水平，根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱“規(guī)章制度”，就是指為規(guī)范公司得經(jīng)營、管理活動，保證公司有序、 高效運轉(zhuǎn)所制定得具有普遍約束性、反更適用性、權(quán)利與義務并存得得規(guī)范性文件。第三條 規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實施辦法）、制度、規(guī)定、細則（實施細則）、章程、 規(guī)則、指導意見等。第四條 規(guī)章制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標準化得原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴格 執(zhí)行規(guī)章制度得廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應用規(guī)章制度格式模板及其她相

2、關(guān)規(guī)范。第五條 規(guī)章制度制訂（修訂）得基本流程：計劃f起草f審核與審查f審批與發(fā)布。第六條本辦法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。第二章職責分工第七條公司企業(yè)管理部（法律事務處）就是公司規(guī)章制度得歸口管理部門，主要職責：負責 組織編制與完善規(guī)章制度體系，組織編制與督促落實規(guī)章制度建設年度計劃，歸11審核規(guī) 章制度得合法性、規(guī)范性與協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。第八條公司本部各部門就是其業(yè)務范闈規(guī)章制度建設得責任部門，主要職貨:根據(jù)本部門 得職責分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定規(guī)章制度建設計劃，起草并發(fā)布規(guī)章制度，負貨 業(yè)務范圍相關(guān)規(guī)章制度得專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理得口常工作。公司審計部就

3、是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況得檢杳部門，負貨定期檢查規(guī)章制度在公司系統(tǒng)得貫徹落實情況.第九條系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸11于其承擔企業(yè)管理職能得部門，工作職責參照前款執(zhí)行.第三章計戈第十條 規(guī)章制度建設實行計劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應將規(guī)章制度建設納入年 度計劃管理，并于每年1 2月31 口前將規(guī)章制度管理年度報告報公司企業(yè)管理部（法律事務 處）。規(guī)章制度管理年度報告內(nèi)容主要包括:公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設與 變更情況，規(guī)章制度培訓情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計劃與培 訓計劃等.第十一條公司企業(yè)管理部負責匯總、分析公司本部與系統(tǒng)各單位得年度規(guī)章制度建設、 管理

4、情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報.第十二條企業(yè)管理部（法律事務處）在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設年度計劃得基礎上, 編制公司規(guī)章制度建設年度計劃,經(jīng)公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條各部門根據(jù)公司下發(fā)得規(guī)章制度建設年度計劃，將本部門得規(guī)章制度建設年度 計劃分解、落實到季度計劃與月度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章 起草 第十四條規(guī)章制度應符合以下要求：（一）符合國家得法律、法規(guī)、方針與政策；（二）符合國家標準、行業(yè)標準與集團公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)文化，服務于企業(yè)使命與目標得實現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯嚴密、文字簡練、用語準確，并符合公司規(guī)章制度模板（見附

5、件1）與 編寫規(guī)范得要求；（五）職責與權(quán)限界定清晰、科學合理，可操作性強；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。第十五條制度原則上應包括以下主要內(nèi)容：目得、適用范圍、職責劃分、具體規(guī)范、解釋部門與施行口期等。第十六條制度內(nèi)容涉及其她部門工作得，起草部門應主動征求相關(guān)部門意見,并協(xié)調(diào)一致； 無法協(xié)調(diào)一致得，應將有關(guān)意見與規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務 處）協(xié)調(diào)。第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結(jié)構(gòu)表達，內(nèi)容單一得也可直接以條得方式 表達。章、節(jié)、條得序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項得序號用中文數(shù)字加括號依 次表述，目得序號用阿拉伯數(shù)字依次表述.第五章審核與審

6、查第十八條 規(guī)章制度送審稿由公司企業(yè)管理部（法律事務處）負責統(tǒng)一審核，審核內(nèi)容包括：（一）就是否符合本辦法第三章得規(guī)定；（二）就是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；（三）就是否存在法律風險；（四）就是否符合規(guī)章制度得體例、文字要求。（五）需要審查得其她內(nèi)容。第十九條規(guī)章制度起草部門應將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務處）與審計部，就規(guī)范性、合法性與內(nèi)部控制進行審核，審核部門應在5個工作口內(nèi)完成審核，出具審核 意見.（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從規(guī)章制度就是否符合規(guī)章制度 管理要求，與已有得規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重更與矛盾之處，就是否符合規(guī)章制度模 板與編寫規(guī)范要求等方

7、面進行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。（-）合法性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從國家法律法規(guī)、國家標準、行 業(yè)標準、公司規(guī)章制度等角度進行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行得國家、地方法律法規(guī)不發(fā) 生沖突，滿足合法合規(guī)得要求。（三）內(nèi)部控制審核由審計部負責，主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務得主要控制點，就 是否能有效控制風險等角度進行審核,確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風險管理 得要求.第二十條規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，然后根據(jù)規(guī)章制度實施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部（法律事務處）審核后，由起草部門報公司分管領導審查，

8、審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條規(guī)章制度起草部門依據(jù)反饋意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，經(jīng)部門分管領 導、相關(guān)部門負責人與審核部門會簽（會簽單表樣見附件2）,形成規(guī)章制度草案.第六章審批與發(fā)布第二十三條 對一般性得專業(yè)、專項規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會審批后發(fā)布實施。 其她規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實施,其中：基本得規(guī)章制度還需提交公司落 事會審批后方可發(fā)布實施。對涉及公司經(jīng)營方針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生、教育培訓、員工獎懲以及 其它涉及員工切身利益得規(guī)章制度，在履行前款審批程序得基礎上,還需提交員工（代表）大 會審議通過后方可發(fā)布實施。第二十四條審議規(guī)章制度時，由規(guī)

9、章制度起草部門作說明。第二十五條規(guī)章制度以公司正式文件得形式發(fā)布。第二十六條規(guī)章制度發(fā)布實施后，企業(yè)管理部（法律事務處）應及時將其上傳至公司協(xié)同 辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸11部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個工作日內(nèi)報企業(yè)管理部備案。第七章執(zhí)行與檢杳第二十八條規(guī)章制度制訂部門負責其業(yè)務范圍內(nèi)規(guī)章制度得執(zhí)行督促。第二十九條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時應向制度解釋部門反饋，以便適時修改與完 善制度。第三十條審計部應將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計工作計劃，針對規(guī)章制度條款得有效性與執(zhí)行得有效性進行檢杳.第八章修訂與廢止第三十一條規(guī)章制度建設實行動態(tài)管理，各部門應根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化與公

10、司經(jīng)營、管理 得需要，及時做好規(guī)章制度得修訂與完善工作.第三十二條當發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度制訂部門應對規(guī)章制度進行修訂：（一）規(guī)章制度所依據(jù)得國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準或上級規(guī)章制度等上位法已 經(jīng)修改或廢止時；（-）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其她規(guī)章制度替代時；（三）公司發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行得有效性產(chǎn)生影響時；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復與矛盾之處時；（六）其它需要修訂得情形.第三十三條規(guī)章制度得修訂與廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度得程序履行審批 程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行與正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建 規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行得規(guī)章制度原則上存續(xù)3年；暫行得規(guī)章制度原則 上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限與延期期限累計不得超過5年。試行、暫行得規(guī)章制度在存 續(xù)期結(jié)束前,由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章