2023年上半年青海省基金從業(yè)資格：投資組合管理考試試題

1、年上半年青海省基金從業(yè)資格：投資組合管理考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價值 D基金資產(chǎn)估值2.以下各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。 A久期 B基金分紅 C已實現(xiàn)收益 D凈值增長率3.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括_。 A基金宣傳推介材料的形式 B基金宣傳推介材料的用途說明 C基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書 D基金托管銀行出具的基金業(yè)績復

2、核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件4.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照?證券投資基金運作管理方法?的規(guī)定，該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場基金 D混合基金5. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。 A資產(chǎn)價值 B賬面價值 C清算資金 D實際價值6. 基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。 A高風險等級 B中風險等級 C低風險等級 D無風險等級7. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募說明書 C基金托管協(xié)議 D基金年度審計報告8. 目前，我國基金管理的主管機關(guān)是_。 A

3、中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C中國人民銀行 D證券交易所9. ?證券投資基金運作管理方法?規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。 A10% B30% C50% D60%10. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具11. 以下關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。 A基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核 B基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系

4、，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度 C基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn) D基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)12. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。 A股息 B等額資產(chǎn) C等額資金 D紅利13. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。 A期權(quán)交易 B回購交易 C現(xiàn)券買賣 D信用交易14. 當前我國QDII基金的募集程序主要包括_等步驟。 A合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 BQDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請， D基金份額出

5、售15. 基金的分析和評價應遵循的原那么包括_。 A長期性原那么 B針對性原那么 C強制性原那么 D一致性原那么16. ?證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定?要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應_。 A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 D支持基金銷售適用性原那么在基金銷售業(yè)務中的運用17. 對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_。 A人員推銷 B持續(xù)營銷 C營業(yè)推廣 D公共關(guān)系18. 按照確定的規(guī)那么計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為_。 A清算 B結(jié)算 C交收 D結(jié)賬19. 從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票

6、反映的是_關(guān)系，債券反映的是_關(guān)系，契約型基金反映的是_關(guān)系。 A債權(quán)債務；信托；所有權(quán) B所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán) C所有權(quán)；債權(quán)債務；信托 D債權(quán)債務；所有權(quán)；信托20. 投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，那么最后申購到的份額約為_份。 A9900 B9901 C9990 D1000021. 目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機構(gòu) D專業(yè)基金銷售機構(gòu)22. 開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時，為巨額贖回。 A3% B5% C10% D20%23.

7、 基金份額凈值等于除以基金當前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價值 D基金資產(chǎn)估值?24. 基金銷售業(yè)務的風險主要包括_。 A合規(guī)風險 B操作風險 C技術(shù)風險 D不可抗力風險25. 基金的分析和評價應遵循的原那么包括_。 A長期性原那么 B針對性原那么 C強制性原那么 D一致性原那么26.以下各要素中，基金促銷手段不包括_。 A人員推銷 B廣告促銷 C內(nèi)部公告 D營業(yè)推廣27.以下關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。 A我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日

8、均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高28.債券和其他證券三大類。 A證券發(fā)行主體的不同 B是否在證券交易所掛牌交易 C募集方式 D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)29._是用來分析貨幣市場基金的指標。 A融資比例 B保本期 C平安墊 D擔保人30. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。 A基金資產(chǎn)凈值 B投資組合報告 C份額凈值 D份額累計凈值31. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。 A5 B10 C15 D2032. 根據(jù)?證券投資基金信息披露管理方法

9、?，基金管理人應當在_，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。 A基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C基金合同生效的當日 D基金合同生效的次日33. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式34. 以下金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。 A證券投資基金 B銀行理財產(chǎn)品 C券商集合方案 D銀行定期存款35. 在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。 A中國證券業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國銀監(jiān)會 D中國登記結(jié)算公司36. 以下機構(gòu)可以參與證券投資的有_。 A證券經(jīng)營機構(gòu) B商業(yè)銀行 C保險公司 D證券投資基金37.

10、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+438. 基金信息披露義務人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處分款。 A信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準那么的規(guī)定 B信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)那么的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露39. 基金管理公司的股東均應具備的條件有_。 A具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄 B注冊資本、

11、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣 C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分40. 以下屬于貨幣證券的有_。 A商業(yè)匯票 B商業(yè)本票 C金融債券 D銀行匯票41. 投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，那么該公司股票的理論價格為_元/股。 A32 B40 C50 D8042. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在以下。 A0.5% B1% C1.5% D2%二、多項選擇題共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意43. 以下金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理

12、財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合方案44. 行業(yè)開展狀況分析和上市公司價值分析的是_。 A投資部 B研究部 C交易部 D監(jiān)察稽核部45. 深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%46. 因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是_。 A投資管理風險 B通貨膨脹風險 C職業(yè)道德風險 D公司治理風險47. 基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。 A基金管理人報告 B審計報告 C投資組合報告 D托管人報告48. 以下基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。 A基金投資人 B基金管理人 C基金托管人 D基金監(jiān)管機構(gòu)49. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法錯誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交