顧問服務(wù)協(xié)議資本運作、投行項目推薦等

1、協(xié)議編號：分銷咨詢顧問年 號咨詢顧問服務(wù)協(xié)議（參考樣本可選由我行根據(jù)業(yè)務(wù)需要與產(chǎn)品合作機構(gòu)簽訂）特別提示：銀行遵循平等自愿、誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，努力為客戶提供專業(yè)化、高質(zhì)量量的金融服務(wù)。在簽訂本協(xié)議之前，特提請客戶充分了解xx銀行提供的相關(guān)金融服務(wù)內(nèi)容及收費標(biāo)準(zhǔn)，自主決定是否選擇相關(guān)金融服務(wù)。甲方：【】委派代表人：【】辦公地址：【】乙方：【銀行XX分行】負(fù)責(zé)人：【】辦公地址：【】鑒于：甲方是一家依據(jù)中國法律發(fā)起設(shè)立并延續(xù)經(jīng)營的企業(yè)法人，主要從事 XX業(yè)務(wù)。乙方是一家在中國境內(nèi)依法設(shè)立并延續(xù)經(jīng)營的商業(yè)銀行，依法可以從事投行產(chǎn)品設(shè)計、投行產(chǎn)品分銷及撮合等咨詢顧問業(yè)務(wù)，熟悉國內(nèi)外金融和資本市場

2、運作，在國內(nèi)外資本市場有著深厚的背景和廣泛的聯(lián)系，并具備強大的客戶資源和豐富的產(chǎn)品銷售與撮合經(jīng)驗。甲方在 XX計劃（以具體投行產(chǎn)品為準(zhǔn),以下簡稱“投行產(chǎn)品”）中擔(dān)任和投資管理者，甲方聘請乙方為咨詢顧問，根據(jù)甲方需求為其提供投行產(chǎn)品分銷咨詢顧問服務(wù)。甲乙各方在相互支持、相互理解、相互信任的基礎(chǔ)之上經(jīng)過友好協(xié)商，對下述內(nèi)容達成一致建議或意見，并訂立本協(xié)議以明確共同和各自承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，以資共同恪守和履行。第一條 服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方聘任，為甲方提供以下服務(wù)（勾選項）：為甲方推薦投行項目，協(xié)助甲方開展項目營銷推廣、盡職調(diào)查、產(chǎn)品方案設(shè)計等；在甲方設(shè)計、設(shè)立具體產(chǎn)品的過程中提供咨詢顧問服務(wù)； 協(xié)助甲

3、方設(shè)計投行產(chǎn)品分銷方案，協(xié)助引入、安排參加的分銷機構(gòu)，協(xié)助甲方落實分銷方案；向甲方推薦各相關(guān)合作方及投資者，并為甲方的權(quán)益提出費用建議；在甲方要求下，充分利用其境內(nèi)外機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，收集潛在項目信息或合格投資者，分析提出合適的投資目標(biāo)或投資客戶并協(xié)助甲方開展直接撮合；為投行產(chǎn)品相關(guān)方提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、風(fēng)險評估、協(xié)助商務(wù)談判和實施交割服務(wù)；就投行產(chǎn)品主體搭建、完善融資平臺提供合理化建議和技術(shù)支持；與甲方另行簽訂的協(xié)議中規(guī)定的其他服務(wù)。第二條 甲方的權(quán)利與義務(wù)1、甲方的權(quán)利委托乙方在本協(xié)議商定的咨詢顧問服務(wù)范圍內(nèi)開展工作；涉及服務(wù)范圍外的特別事項，可以通過書面授權(quán)委托乙方開展關(guān)于工作；要求乙方恪守商業(yè)秘

4、密，對知情信息履行保密義務(wù)。2、甲方的義務(wù)1）配合乙方工作并為乙方提供必要的工作條件； 2）及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的資料文件、資料文件資料，如有更改應(yīng)及時告知乙方。由于甲方提供的資料文件資料和信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整或延誤提供而引起的后果，由甲方自行承擔(dān)；負(fù)責(zé)向參加的分銷機構(gòu)及乙方推薦的投資者說明投行產(chǎn)品，如實披露投行產(chǎn)品信息，明示投行產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分揭示參加投行產(chǎn)品的風(fēng)險及風(fēng)險承擔(dān)原則；甲方同意在由乙方協(xié)助下設(shè)立投行產(chǎn)品時，應(yīng)指派由乙方擔(dān)任投行產(chǎn)品總溝通協(xié)調(diào)人，投行產(chǎn)品的所有銷售、撮合應(yīng)由乙方擔(dān)任咨詢顧問，并且在投資者條件相當(dāng)?shù)那闆r下，優(yōu)先選擇乙方或乙方關(guān)聯(lián)方提

5、供的投資者；按本協(xié)議的商定及時向乙方支付費用。第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方的權(quán)利獨立開展在甲方委托范圍內(nèi)的工作；不承擔(dān)對甲方提供資料文件資料的合法、合規(guī)及真實性、準(zhǔn)確性審查義務(wù)，相關(guān)責(zé)任由甲方承擔(dān)；有權(quán)根據(jù)本協(xié)議商定向甲方收取相關(guān)費用。根據(jù)項目需要，要求甲方聘請項目所需的合作機構(gòu)及專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，如分銷合作機構(gòu)、律師、會計師及其它中介機構(gòu)等。2、乙方的義務(wù) 1）根據(jù)本協(xié)議，合法、勤勉、盡職地為甲方提供咨詢顧問服務(wù)； 2）選派足夠的專業(yè)人員組建項目工作小組，確保工作質(zhì)量。第四條 咨詢顧問費用對于乙方提供的咨詢顧問服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方按以下標(biāo)準(zhǔn)支付費用：咨詢顧問費乙方依照甲方的要求，對甲方組建的投

6、行產(chǎn)品，進行分銷及撮合咨詢顧問服務(wù)，并協(xié)助安排投資者依照法律規(guī)定及投資協(xié)議的商定將資金注入投行產(chǎn)品，上述情況出現(xiàn)后即視為服務(wù)履行。甲方在每年收到投行產(chǎn)品服務(wù)費后，應(yīng)在十個工作日內(nèi)依照甲方每年收到的投行產(chǎn)品服務(wù)費的%或按各方商定的 大寫（小寫 ）向乙方支付咨詢顧問費，劃入乙方指派賬戶。投行產(chǎn)品成功退出獎勵分成在投行產(chǎn)品中的相關(guān)投資者實現(xiàn)投資退出或投行產(chǎn)品實現(xiàn)整體投資退出時，對于甲方取得的投資收益分成或業(yè)績報酬，在甲方取得該等收入后，在十個工作日內(nèi)依照投資收益分成或業(yè)績報酬的%向乙方支付作為獎勵的咨詢顧問費（該等費用不含相關(guān)稅費），劃入乙方指派賬戶。工作雜費乙方為該投行產(chǎn)品項目根據(jù)甲方要求進行境外

7、出差造成或產(chǎn)生的差旅費、住宿費等雜費，由甲方承擔(dān)。該等費用由乙方提供實際開支的發(fā)票，甲方依照實報實銷原則進行支付。費用說明甲方確認(rèn)并同意，如項目過程中發(fā)生了超出乙方監(jiān)控范圍的延誤或其他不可預(yù)見的問題引起額外費用的，乙方可增收額外費用。對于此類額外費用，各方同意本著誠實信用原則友好協(xié)商，調(diào)整甲方應(yīng)付乙方的費用。本協(xié)議中商定的咨詢顧問費用亦不包含其他合作機構(gòu)及專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的所有費用，該等費用應(yīng)由甲方承擔(dān)，該類專業(yè)服務(wù)機構(gòu)包括但不限于如下：分銷機構(gòu)、財務(wù)策劃公司、會計師、律師、資產(chǎn)評估師等其他參加方。乙方指派收費賬戶戶 名：帳 號：開戶銀行：第五條 保密除非審計師、司法程序、法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定所要

8、求，或除非銀行稽查要求，乙方將對甲方提供的所有非公開資料文件資料保密（但其他已知的、無需承擔(dān)保密責(zé)任的資料文件資料和已公開的資料文件資料除外）。甲方同意，乙方設(shè)計或向甲方披露的所有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及方法（包括但不限于引資結(jié)構(gòu)及方法，這些結(jié)構(gòu)和方法以及任何關(guān)于資料文件資料或資料文件構(gòu)成乙方的保密和專有資料文件資料）、乙方向甲方所作的書面及口頭報告，以及乙方根據(jù)本協(xié)議下的聘用而自行編制或委托他人編制的并向甲方提供的所有書面材料（統(tǒng)稱“乙方資料文件資料”）一律僅供甲方保密使用，不得將其用于本協(xié)議關(guān)于交易之外的目的，也不得在未經(jīng)乙方書面同意的情況下向任何人士或?qū)嶓w披露，但是，甲方在接受本協(xié)議后，可（1）為進行

9、本協(xié)議關(guān)于交易而將之披露于其會計師、律師及其他咨詢顧問、但須要求保密而且以有必要知道者為限，和（2）依照其外聘律師建議或意見按法律要求，對乙方資料文件資料做出其他披露。甲方在未經(jīng)乙方事先同意情況下不得發(fā)表或宣布或促使他方發(fā)表或宣布與本協(xié)議項下交易關(guān)于的任何資料文件資料，如甲方違反本規(guī)定，乙方可追究甲方的違約責(zé)任，有權(quán)要求甲方采取相關(guān)措施消除甲方違約行為給乙方造成的不利影響、賠償由此給乙方造成的直接損失等。第六條 聲明甲方理解和同意，乙方接受本協(xié)議項下的咨詢顧問工作并不表示乙方已經(jīng)承諾或同意做出承諾提供與項目關(guān)于的任何融資，而任何此類承諾將需要另行訂立協(xié)議商定關(guān)于的條件及收費，包括取得乙方和乙方

10、關(guān)聯(lián)方所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)。乙方對依照本協(xié)議商定而提供的咨詢顧問服務(wù)僅作為甲方業(yè)務(wù)決策的參考，最終的業(yè)務(wù)決策是由甲方自行依法做出，對于甲方參考乙方提供的咨詢顧問服務(wù)而進行的業(yè)務(wù)決策所面臨的風(fēng)險（包括但不限于信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等）和可能致使的損失，由甲方全部承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方對依照本協(xié)議商定而向甲方推薦的投資人，由甲方自行對其資質(zhì)進行審查和確認(rèn)，并作出最終決定。對由此造成或產(chǎn)生的風(fēng)險和可能致使的損失，由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方在服務(wù)過程中，需要得到有權(quán)行立項審查的審批同意，對于未能通過該審批的項目，本服務(wù)自然終止，各方都不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條 權(quán)益沖突甲方同意無論是

11、否有任何潛在或?qū)嶋H的權(quán)益沖突，乙方都可以依照本協(xié)議提供關(guān)于服務(wù)，并且甲方放棄以乙方因根據(jù)本協(xié)議擔(dān)任咨詢顧問而與擔(dān)任的其他角色有權(quán)益沖突為理由對乙方或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)提出相關(guān)聯(lián)主張的權(quán)利。第八條 違約責(zé)任各方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對方權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。各方應(yīng)尊重對方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議事項時，不得忽視和損害對方在本協(xié)議中的地位和權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。如甲方未按本協(xié)議規(guī)定向乙方支付相應(yīng)費用，乙方有權(quán)自應(yīng)付之日起向甲方就應(yīng)付未付費用按日計收%的違約金，并要求甲方賠償乙方為履行義務(wù)而發(fā)生的所有費用。非乙方過錯原因致使項目終止，致使乙方無法

12、繼續(xù)履行本協(xié)議項下的委托事項，乙方毋需承擔(dān)任何違約及賠償責(zé)任，但甲方仍應(yīng)依照本協(xié)議商定的標(biāo)準(zhǔn)，支付與乙方所提供咨詢顧問服務(wù)匹配的的咨詢顧問費。第九條 不可抗力本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生自然、政治、經(jīng)濟、金融、法律或者其他方面的重大變故，致使協(xié)議無法履行，或繼續(xù)履行協(xié)議將會對甲方或乙方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、公司前景等造成或產(chǎn)生實質(zhì)性的不利影響，各方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議。第十條法律適用和爭議解決本協(xié)議適用中國法律并根據(jù)中國法律說明。凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的爭議，如各方協(xié)商不成，可向乙方所在地的法院提請訴訟。第十一條 協(xié)議的履行、變更與解除本協(xié)議生效后，除法律、法規(guī)規(guī)定各方協(xié)商一致或

13、不可抗力的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。但若因甲方出現(xiàn)違法、違約行為，乙方有權(quán)及時予以警示、糾正，乃至解除協(xié)議。本協(xié)議生效后，各方應(yīng)認(rèn)真履行本協(xié)議商定的義務(wù)，任何一方不得擅自修改、變更或解除；若需修改、變更或解除，應(yīng)由各方協(xié)商達成書面協(xié)議。第十二條未盡事宜本協(xié)議如有未盡事宜，各方本著互讓互諒的原則積極協(xié)商，可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。第十三條免責(zé)條款乙方根據(jù)項目方提供的資料文件資料以及由普遍公認(rèn)的公開來源所得到的資料文件資料為甲方提供本協(xié)議下的服務(wù)，對上述資料文件資料信息的合法合規(guī)性、真實性、完整性及準(zhǔn)確性，乙方不承擔(dān)審查義務(wù)；因資料文件資料和信息違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定或不真實、不準(zhǔn)確造成損失的，乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。乙方依照本協(xié)議商定為甲方提供咨詢顧問服務(wù)，不對所推薦項目以及所涉及投行產(chǎn)品的本金和收益安全做出任何承諾和保證，不墊付任何資金，不承擔(dān)投行產(chǎn)品可能造成或產(chǎn)生的任何風(fēng)險、損失和責(zé)任，亦不負(fù)責(zé)關(guān)于爭議的解決。乙方不承諾對甲方發(fā)行產(chǎn)品分銷的履行規(guī)模。因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定，違反相關(guān)協(xié)議商定的責(zé)任及義務(wù)，以