2022年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)題

1、-證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)題1、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()。A、一級(jí)市場(chǎng)B、流通市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、主板市場(chǎng)對(duì)的答案：A【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)合，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣解析行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)解決。A、半年B、1年C、3年D、5年對(duì)的答案：A【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理措施第38條規(guī)定：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國家有關(guān)部門

2、調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)解決。3、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。A、公開B、公平C、公正D、統(tǒng)一對(duì)的答案：A【解析】注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。4、從幣種的角度分析，()是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)的答案：D【解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。5、國內(nèi)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。A、原始股B、法人股C、記名股票D、無記名股票對(duì)的答案：C【解析】國內(nèi)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。6、封閉式基金的封閉期一般()。A

3、、一般在5年以上，一般為或B、一般在5年以上，一般為C、一般在l0年以上，一般為D、一般在以上，一般為對(duì)的答案：A【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在5年以上，一般為或。7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是()。A、獲取超額利潤B、打破金融管制C、避險(xiǎn)D、放松外匯管制對(duì)的答案：C【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是避險(xiǎn)。8、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票將來收益的()。A、現(xiàn)值B、期值C、均值D、虛值對(duì)的答案：A【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票將來收益的現(xiàn)值。9、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。A、2個(gè)B、5個(gè)C、10個(gè)D、15個(gè)對(duì)的答

4、案：C【解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。10、中華人民共和國刑法規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，予以的懲罰是()。A、處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上如下有期徒刑，并懲罰金B(yǎng)、處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元如下罰金C、處5年以上如下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元如下罰金D、處3年以上如下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元如下罰金對(duì)的答案：A【解析】題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)中華人民共和國刑法第一百八十

5、二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上如下有期徒刑，并懲罰金。11、設(shè)立證券公司的重要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元對(duì)的答案：B【解析】設(shè)立證券公司的重要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。12、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理籌劃的經(jīng)營運(yùn)作狀況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)的狀況，避免浮現(xiàn)挪用或者遺失。A、按月B、按年C、隨時(shí)D、定期對(duì)的答案：D【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理籌劃的經(jīng)營運(yùn)作狀況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)的狀況，避免浮現(xiàn)挪用或者遺

6、失。13、通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A、證券市場(chǎng)基本知識(shí)B、證券投資基金C、證券交易D、證券投資基金銷售基本知識(shí)對(duì)的答案：D【解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即證券投資基金銷售基本知識(shí)-科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。14、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，()查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A、經(jīng)辦人B、申請(qǐng)人C、復(fù)核員D、簽章人對(duì)的答案：A【解析】證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)

7、復(fù)核。15、在國際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是()。A、歐洲債券B、外國債券C、亞洲債券D、熊貓債券對(duì)的答案：A【解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。16、從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的人員，必須獲得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)。A、1家B、3家C、5家D、10家對(duì)的答案：A【解析】從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的人員，必須獲得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)。17、()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向

8、公司投資形成的股份。A、社會(huì)公眾股B、法人股C、外資股D、國家股對(duì)的答案：D【解析】這是國家股的定義。18、犯集資詐騙罪的，處()如下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元如下罰金。A、1年B、3年C、5年D、對(duì)的答案：C【解析】犯集資詐騙罪的，處5年如下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元如下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上如下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元如下罰金。19、初次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、內(nèi)部D、外部對(duì)的答案：B【解析】初次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主

9、承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。20、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東合計(jì)超過()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A、50人B、100人C、150人D、200人對(duì)的答案：D【解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東合計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。21、既可以同步在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、上市開放式基金D、保本基金對(duì)的答案：C【解析】上市開放式基金是一種既可以同步在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，

10、又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。22、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資征詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，獲得證券投資征詢業(yè)務(wù)資格。A、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)的答案：C【解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資征詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，獲得證券投資征詢業(yè)務(wù)資格。23、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。A、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問B、證券資產(chǎn)管理C、證券自營D、證券承銷與保薦對(duì)的答案：A【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、

11、證券投資征詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬元。24、證券公司凈資本或其她風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警原則的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前()工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。A、2個(gè)B、3個(gè)C、4個(gè)D、5個(gè)對(duì)的答案：D【解析】證券公司凈資本或其她風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警原則的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。25、為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A、證券發(fā)行市場(chǎng)B、證券流通市場(chǎng)C、回購合同市場(chǎng)D、同業(yè)拆借市

12、場(chǎng)對(duì)的答案：A【解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。26、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)合有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)節(jié)一次。A、100億，1年B、50億，2年C、50億，1年D、100億，2年對(duì)的答案：C【解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)合有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)節(jié)一次。27、根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A、中國人民銀行B、本地政府C、財(cái)政部D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)的答案：D【解析】根據(jù)國內(nèi)

13、中華人民共和國證券法第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。28、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、精確、完整，保存期不少于()。A、1年B、5年C、D、對(duì)的答案：C【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、精確、完整，保存期不少于。29、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、1個(gè)B、3個(gè)C、5個(gè)D、7個(gè)對(duì)的答案：D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)

14、告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。30、1999年11月4日，美國國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯一斯蒂格爾法案C、證券交易所法D、證券法對(duì)的答案：A【解析】1999年11月4日，美國國會(huì)通過金融服務(wù)現(xiàn)代化法案，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。31、一般股票是原則的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金成為股份公司()的基本。A、虛擬資本B、注冊(cè)資本C、貨幣資金D、負(fù)債對(duì)的答案：B【解析】一般股票是原則的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基本。32、國內(nèi)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A

15、、80%B、90%C、70%D、60%對(duì)的答案：B【解析】國內(nèi)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。33、限定性集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該籌劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投風(fēng)險(xiǎn)的原則。A、0.1B、0.2C、0.5D、0.7對(duì)的答案：B【解析】限定性集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該籌劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。34、就國容許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行()。A、人民

16、幣債券B、歐洲債券C、亞洲債券D、揚(yáng)基債券對(duì)的答案：A【解析】國內(nèi)容許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。35、已經(jīng)獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，持續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2年B、3年C、4年D、5年對(duì)的答案：B【解析】獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，持續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。36、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。A、獨(dú)立董事B、董事長C、總經(jīng)理D、監(jiān)事長對(duì)的答案：A【解析】薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍７煞ㄒ?guī)性問題。37

17、、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入重要來自()。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費(fèi)C、買賣價(jià)差D、利息收入對(duì)的答案：A【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。38、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合有關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠信信息系統(tǒng)。A、5個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、15個(gè)對(duì)的答案：C【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合有關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其她信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)覺得申報(bào)信息不符合本措施規(guī)定的，

18、應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并闡明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素。39、具有兩種基本資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為()。A、百慕大期權(quán)B、障礙期權(quán)C、平均期權(quán)D、任選期權(quán)對(duì)的答案：D【解析】具有兩種基本資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為任選期權(quán)。40、證券發(fā)行與承銷管理措施規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與初次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。A、6個(gè)月B、12個(gè)月C、24個(gè)月D、36個(gè)月對(duì)的答案：B【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。41、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和(。A、凍結(jié)B、銷毀C、隱匿

19、D、帶走對(duì)的答案：A【解析】中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采用的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者也許轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。42、中國證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A、客戶B、證券公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)的答案：B【解析】中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。43、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增長了股票供應(yīng)，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)也許因此而()。A、下降B、增長C、不變D、無法鑒定對(duì)的答案：A【解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增長了股票供應(yīng)，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)也許因此而下降。44、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。A、鈔票股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息對(duì)的答案：B【解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，一般由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息替代鈔票派發(fā)給股東。45、深證成分股指數(shù)由()樣本股構(gòu)成。A、40家B、50家C、60家D、70家對(duì)的答案：A【解析】深證