XX集團(tuán)公司授權(quán)制度

1、授權(quán)制度為規(guī)范集團(tuán)公司組織和有關(guān)個(gè)人的經(jīng)營(yíng)管理行為，在行使集團(tuán)公司法人職權(quán)時(shí)遵守國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程的規(guī)定，特制定本制度。一、總 則 第一條 集團(tuán)公司作為獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人，其行為遵守公司法及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在獨(dú)立處置集團(tuán)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)符合集團(tuán)公司章程的規(guī)定，以維護(hù)集團(tuán)公司股東的利益。 第二條 股東大會(huì)是集團(tuán)公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事局主席是集團(tuán)公司的法定代表人。集團(tuán)公司股東通過(guò)股東大會(huì)來(lái)行使股東的權(quán)力，并表達(dá)自己的意志；董事局主席代表集團(tuán)公司并依據(jù)集團(tuán)公司章程和股東大會(huì)、董事局的授權(quán)，負(fù)責(zé)處理集團(tuán)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)和主持集團(tuán)公司的工作。

2、第三條 集團(tuán)公司法定代表人權(quán)限范圍的基本依據(jù)是公司法和本集團(tuán)公司章程，法定代表人（董事局主席）授權(quán)的范圍不得超出上述法律和章程的規(guī)定。 第四條 集團(tuán)公司日常經(jīng)營(yíng)工作實(shí)行分級(jí)分權(quán)管理，集團(tuán)公司根據(jù)需要，由董事局授權(quán)董事局主席在董事局閉會(huì)期間，行使董事局的部分職權(quán)；董事局主席代表集團(tuán)公司將權(quán)限根據(jù)集團(tuán)公司管理層的職責(zé)分工組織逐級(jí)授權(quán)，授權(quán)應(yīng)體現(xiàn)職責(zé)與權(quán)限對(duì)應(yīng)的原則。二、授權(quán)形式和使用范第五條 法定代表人（董事局主席）在授權(quán)管理上，應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司管理層人員所承擔(dān)的相應(yīng)職務(wù)，在保證其行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的基礎(chǔ)上，按照履行某項(xiàng)任務(wù)的必備性原則予以授權(quán)，具體的形式是： （一）職務(wù)性授權(quán)董事局主席通過(guò)簽署發(fā)布對(duì)

3、集團(tuán)公司總裁及其他高層管理人員任命文件的同時(shí)授予了相應(yīng)的權(quán)限，職務(wù)免除時(shí)也視同撤銷(xiāo)了相應(yīng)的權(quán)限。與任命職務(wù)無(wú)關(guān)的權(quán)限不作為職務(wù)性授權(quán)的范圍和依據(jù)。 （二）制度性授權(quán)對(duì)職務(wù)性授權(quán)的具體內(nèi)容，董事局主席可通過(guò)簽發(fā)相關(guān)的基本規(guī)章來(lái)予以明確。對(duì)管理層分工分管交叉又無(wú)法通過(guò)職務(wù)性授權(quán)的經(jīng)常性事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)相關(guān)制度規(guī)章的指定來(lái)授予相應(yīng)的具體權(quán)限，其授權(quán)的時(shí)效按制度規(guī)章的時(shí)效來(lái)確定。 （三）臨時(shí)性授權(quán)對(duì)集團(tuán)公司法人的重大事項(xiàng)或委托辦理的有關(guān)集團(tuán)公司法人事務(wù)和臨時(shí)性工作，董事局主席采取臨時(shí)性授權(quán)，并簽發(fā)授權(quán)委托書(shū)（必要時(shí)簽發(fā)董事局決議），委托書(shū)應(yīng)載明授權(quán)范圍、權(quán)限、時(shí)效。原則上臨時(shí)性授權(quán)的受托人僅限于集團(tuán)公司的

4、董事、經(jīng)理層人員、董事局秘書(shū)及集團(tuán)公司的在冊(cè)職工，法律訴訟代理事項(xiàng)可授權(quán)律師事務(wù)所，特殊情況需授權(quán)集團(tuán)公司以外的人員，按集團(tuán)公司章程的規(guī)定辦理。以上三種授權(quán)形式一律以書(shū)面文件表達(dá)，并歸入集團(tuán)公司文書(shū)檔案管理。三、授權(quán)規(guī)定和程序 第六條 以上三種授權(quán)形式一般采用事先授予的辦法，即在受權(quán)人未正式執(zhí)行職責(zé)或某項(xiàng)任務(wù)前， 董事局主席應(yīng)授予其相應(yīng)的權(quán)限，避免事中、事后授權(quán)造成受權(quán)人無(wú)法開(kāi)展工作。在緊急和特殊場(chǎng)合下，臨時(shí)授權(quán)無(wú)法以書(shū)面形式事先授權(quán)的，董事局主席可以口頭形式授予，事后補(bǔ)辦書(shū)面授權(quán)書(shū)。 第七條 集團(tuán)公司的中級(jí)及以下管理人員的授權(quán)由總裁具體組織實(shí)施，其授權(quán)范圍和權(quán)限不得超越董事局主席授予總裁及其

5、他經(jīng)理層人員的范圍和權(quán)限。屬總裁和其他經(jīng)理層自身承擔(dān)的職權(quán)不得下授中層及以下管理人員，也不得統(tǒng)攬職權(quán)，應(yīng)進(jìn)行適應(yīng)集團(tuán)公司管理體制的適當(dāng)分權(quán)。 第八條 集團(tuán)公司的職務(wù)性授權(quán)和制度性授權(quán)應(yīng)保持相對(duì)的穩(wěn)定，任何個(gè)人不得在集團(tuán)公司有新的決議和有關(guān)規(guī)章制度變更前隨意調(diào)整，以避免造成集團(tuán)公司運(yùn)行體系的混亂。 第九條 受權(quán)人在行使集團(tuán)公司賦予的權(quán)限時(shí)，必須履行相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)，認(rèn)真按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、 集團(tuán)公司規(guī)定的有關(guān)制度和程序行事，任何無(wú)視法規(guī)、集團(tuán)公司章程的權(quán)限是無(wú)效的。 第十條 集團(tuán)公司授權(quán)的程序 （一）職務(wù)性授權(quán)按集團(tuán)公司有關(guān)人事任免的工作程序辦理； （二）制度性授權(quán)按集團(tuán)公司管理制度規(guī)定的程序辦理；

6、（三）臨時(shí)性授權(quán)事項(xiàng)按以下程序辦理：1.集團(tuán)公司法人民事訴訟事項(xiàng)授權(quán)的程序由集團(tuán)公司監(jiān)察部門(mén)根據(jù)訴訟事項(xiàng)的具體情況，提出授權(quán)的內(nèi)容和受權(quán)的人選，經(jīng)總裁或分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提請(qǐng)董事局主席授權(quán)；2.集團(tuán)公司重大事項(xiàng)或重要協(xié)議的簽訂的授權(quán)程序由總裁根據(jù)經(jīng)理層的建議向董事局主席提出，并由董事局主席具體確定授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限并簽發(fā)書(shū)面授權(quán)證書(shū)；3.集團(tuán)公司董事局主席因故不能出席或行使某項(xiàng)職權(quán)時(shí)，由董事局主席直接授權(quán)并簽發(fā)授權(quán)證書(shū)。 第十一條 臨時(shí)授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行完畢，受權(quán)人應(yīng)向授權(quán)人進(jìn)行報(bào)告。在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)超出授權(quán)權(quán)限范圍的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)直接向授權(quán)人請(qǐng)示，以得到處置有關(guān)問(wèn)題的答復(fù)，請(qǐng)示和答復(fù)一般采用書(shū)面形式，特殊

7、情況可采用口頭形式，但雙方應(yīng)作書(shū)面記錄。第十二條 職務(wù)性授權(quán)和制度性授權(quán)，受權(quán)人一般以定期工作報(bào)告和述職報(bào)告形式向授權(quán)人報(bào)告。四、權(quán)力的劃分第十五條 集團(tuán)與所二級(jí)機(jī)構(gòu)（各事業(yè)部）之間進(jìn)行權(quán)力劃分，該層次權(quán)力劃分主要是界定股東會(huì)、董事局和經(jīng)營(yíng)層的權(quán)力，以及經(jīng)營(yíng)層之間的權(quán)力劃分和流程設(shè)計(jì)。第十六條 集團(tuán)作為控股股東，主要通過(guò)股東會(huì)的股東代表和進(jìn)入董事會(huì)的董事來(lái)正當(dāng)行使控股股東權(quán)利，而不直接干預(yù)所屬企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和直接對(duì)所屬企業(yè)的自主權(quán)利事項(xiàng)進(jìn)行干涉。第十七條 權(quán)力分配主要體現(xiàn)在資金管理權(quán)和人事任免權(quán)兩個(gè)方面。 集團(tuán)及其所屬企業(yè)實(shí)行明確的授權(quán)管理制度，即股東會(huì)對(duì)董事局的授權(quán)、董事局對(duì)董事局主

8、席、總（裁）經(jīng)理的授權(quán)，以及集團(tuán)公司具體經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的必要授權(quán)，在保證集團(tuán)公司、股東和債權(quán)人權(quán)益的前提下，提高工作效率，使集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理走向規(guī)范化、科學(xué)化和程序化。第十八條 資金管理權(quán)（一）集團(tuán)公司資金管理權(quán)限：1.集團(tuán)預(yù)算內(nèi)的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、固定資產(chǎn)購(gòu)置和資金調(diào)配由總裁審批；2.集團(tuán)預(yù)算外的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、固定資產(chǎn)購(gòu)置和資金調(diào)配由部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁審核，報(bào)董事局審批。（二）集團(tuán)公司所屬企業(yè)資金管理權(quán)限：1.所屬企業(yè)預(yù)算內(nèi)的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、固定資產(chǎn)購(gòu)置和資金調(diào)配，由部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、分管副總審核，總經(jīng)理審批；2.所屬企業(yè)預(yù)算外的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、固定資產(chǎn)購(gòu)置和資金調(diào)配，由總經(jīng)理審核，報(bào)

9、集團(tuán)企業(yè)發(fā)展委員會(huì)、分管副總裁審核，總裁審批；特殊情況呈報(bào)董事局審批。第十九條 人事管理權(quán)（一）集團(tuán)人事管理權(quán)限1.集團(tuán)人員編制由總裁審核，報(bào)董事局審批；2.集團(tuán)高層管理人員的任免、調(diào)動(dòng)、考核、薪酬定級(jí)由總裁擬訂，報(bào)董事局審批；3.集團(tuán)中層管理人員的任免、調(diào)動(dòng)、考核、薪酬定級(jí)由分管領(lǐng)導(dǎo)擬訂，總裁審批；4.集團(tuán)編制內(nèi)員工的招聘、調(diào)動(dòng)、考核由部門(mén)負(fù)責(zé)人擬訂，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；集團(tuán)編制外員工的招聘、調(diào)動(dòng)、考核由分管領(lǐng)導(dǎo)擬訂，總裁審批。（二）集團(tuán)所屬企業(yè)人事管理權(quán)限1.所屬企業(yè)人員編制由所屬企業(yè)總經(jīng)理擬訂，報(bào)集團(tuán)公司綜合管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總裁審批；2.所屬企業(yè)總經(jīng)理的任免、調(diào)動(dòng)、考核、薪酬定級(jí)及獎(jiǎng)懲由總裁擬訂，報(bào)董事局審批；3.所屬企業(yè)總經(jīng)理有權(quán)對(duì)企業(yè)其他高層管理人員、所有中層管理人員進(jìn)行任免、考核及獎(jiǎng)懲，有權(quán)對(duì)編制內(nèi)的員工進(jìn)行招聘、解聘、考核、薪酬定級(jí)及獎(jiǎng)懲；4.所屬企業(yè)編制外員工的招聘由企業(yè)總經(jīng)理擬訂，報(bào)集團(tuán)公司綜合管理部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。五、例外處置原則 第十三條 集團(tuán)公司在發(fā)生重大災(zāi)害和不可抗力因素的特殊情況下，集團(tuán)公司總裁和其他高層管理人員可在集團(tuán)公司章程規(guī)定的集團(tuán)公司職權(quán)的最大范圍內(nèi)，在未經(jīng)董事局主席事先授權(quán)的情況下，處置超過(guò)職權(quán)范圍的有關(guān)事務(wù)，以避免集