金融資產(chǎn)交易中心融資之掛牌登記及服務(wù)協(xié)議

1、 協(xié)議編號： X金融資產(chǎn)交易中心XXXX系列產(chǎn)品（xx-XXX項目）掛牌登記及服務(wù)協(xié)議甲方：X公司乙方：XXX公司甲方：X公司辦公地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方（發(fā)行人）：XXX公司辦公地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1、X金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司（以下稱“X金中心”）是xx省人民政府批準設(shè)立，在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)，為各類金融產(chǎn)品提供各類交易服務(wù)的平臺。2、乙方系發(fā)行人，擬通過X金中心交易平臺掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品。甲方依規(guī)定接受發(fā)行人申請后，依托甲方交易平臺為發(fā)行人掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品提供一系列服務(wù)。各方在不違反國家法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的前提下，本著自愿、平等、公平、誠信的原則

2、，經(jīng)友好協(xié)商，就掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品服務(wù)事項商定如下：申請與受理1、發(fā)行人同意遵守X金融資產(chǎn)交易中心資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品交易規(guī)則（試行）的規(guī)定，通過甲方平臺掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品。2、具體擬掛牌的資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品的發(fā)行人基本情況、發(fā)行人財務(wù)情況、本期產(chǎn)品掛牌基本情況及掛牌條款、募集資金用途及產(chǎn)品存續(xù)期間資金用途變更程序、信息披露的具體內(nèi)容和方式、償債保障機制、利息分配商定、產(chǎn)品受托管理及產(chǎn)品持有人會議等投資者保護機制安排、產(chǎn)品擔(dān)保情況、企業(yè)及產(chǎn)品信用評級、本產(chǎn)品風(fēng)險因素及免責(zé)提示、仲裁或者其他爭議解決機制、發(fā)行人對本期產(chǎn)品募集用途、掛牌程序合法合規(guī)性的聲明等信息以乙方提交的產(chǎn)品說明書中的內(nèi)容

3、予以確定。3、甲方經(jīng)審核確認發(fā)行人提交的申請掛牌的資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品符合甲方業(yè)務(wù)規(guī)定后，向發(fā)行人出具受理通知書。甲方服務(wù)內(nèi)容1、甲方為發(fā)行人在X金中心交易平臺上掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品提供服務(wù)；發(fā)行人承諾該資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品僅在X金中心交易平臺掛牌，但可以在X金中心交易平臺或X金中心同意的第三方平臺上進行轉(zhuǎn)讓交易。2、甲方服務(wù)內(nèi)容：（一）向發(fā)行人提供關(guān)于法律、法規(guī)、政策及交易規(guī)則的咨詢服務(wù)；（二）根據(jù)推薦人、發(fā)行人提供的申請資料文件及相關(guān)資料文件資料，將資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品掛牌相關(guān)資料文件通過甲方認可的方式通知投資者會員；（三）向發(fā)行人提供資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品的登記及掛牌發(fā)行服務(wù)；（四）投資者會員轉(zhuǎn)

4、讓其持有資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品的，通過X金中心交易平臺發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息；（五）協(xié)助發(fā)行人進行信息披露；（六）辦理掛牌人資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品資金募集的代收代付及結(jié)算事宜；（七）為發(fā)行人的資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品提供的其他服務(wù)。資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品掛牌事項1、乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后七個工作日內(nèi)通過X金中心認可的方式發(fā)布資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品的相關(guān)信息。2、投資者應(yīng)通過甲方認可的方式認購資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品。3、若產(chǎn)品的資金募集未達到設(shè)立規(guī)模下限或者因其他原因產(chǎn)品無法掛牌的，中民i投平臺方按產(chǎn)品說明書的商定在募集期限屆滿之日起三個工作日內(nèi)將已募集的資金返還給投資者會員。4、甲方應(yīng)當(dāng)在投資者資金募集履行后當(dāng)日16：00前將募集

5、資金匯入發(fā)行人指派的賬戶。甲方發(fā)出匯款指令即視為募集資金開始計息。因?qū)~明細發(fā)送遲延、對賬明細內(nèi)容不真實、不準確、甲方未收到對賬明細等原因致使資金無法劃轉(zhuǎn)造成或產(chǎn)生的損失，或者銀行支付系統(tǒng)癱瘓等不可抗力，致使資金無法劃轉(zhuǎn)造成或產(chǎn)生的損失，甲方有權(quán)不承擔(dān)任何責(zé)任及風(fēng)險。償債保障機制1、發(fā)行人承諾在資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品收益無法及時兌付時將以自有資金及全部財產(chǎn)兌付資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品的本金及收益。2、發(fā)行人承諾建立嚴格的資金管理制度，依照本產(chǎn)品的產(chǎn)品說明書商定用途使用募集資金，不得改變資金用途。3、發(fā)行人應(yīng)配合受托管理人履行對募集資金使用的監(jiān)管，以保證資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品本金及收益的兌付。到期兌付資金結(jié)算

6、1、甲方登記結(jié)算部門根據(jù)X金中心交易平臺發(fā)送的產(chǎn)品交易數(shù)據(jù)進行交易結(jié)算。2、發(fā)行人需于產(chǎn)品到期當(dāng)天中午12：00前將“到期交易還款資料文件”對應(yīng)的清算資金劃入以下甲方指派銀行結(jié)算賬戶。賬戶名：X公司開戶銀行：賬 號：甲方收到清算資金后，需于不晚于收到清算資金后當(dāng)日14:00向以下乙方認可的銀行結(jié)算賬戶劃付此清算資金。若發(fā)行人在產(chǎn)品到期當(dāng)天中午12：00后將清算資金劃付至甲方指派的銀行賬戶，甲方收到清算資金后，需于不晚于下一工作日上午10：00，將收到的清算資金劃付至乙方認可的銀行結(jié)算賬戶。賬戶名：中民投韻宏投資管理（xx）有限公司賬戶號：81138745開戶銀行：中信銀行xx分行 甲方履行向上

7、述銀行賬戶的劃款動作，即視為履行兌付工作。因發(fā)行人劃款遲延等原因，或因包括但不限于銀行支付系統(tǒng)癱瘓等不可抗力，致使資金無法劃轉(zhuǎn)造成或產(chǎn)生的損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任及風(fēng)險。 各方權(quán)利和義務(wù)1、乙方承諾在資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品掛牌的過程中，嚴格遵守甲方制定的交易規(guī)則及其他規(guī)章制度。2、乙方承諾，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定，乙方推薦掛牌的資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品具備掛牌的合法條件。3、乙方已取得所有必要的授權(quán)和批準，同意簽署并履行本協(xié)議。乙方承諾提供甲方的所有材料均真實、完整、準確、合法。4、甲方有權(quán)根據(jù)掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品認購條件，代發(fā)行人對投資者會員進行資格/資質(zhì)審查和資格/資質(zhì)確認。5、甲方有權(quán)根

8、據(jù)X金融資產(chǎn)交易中心資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品交易規(guī)則（試行）的規(guī)定，要求推薦人、發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，信息披露應(yīng)當(dāng)在甲方的交易平臺或以甲方認可的其他方式向投資者會員披露；但發(fā)行人信息披露應(yīng)當(dāng)以遵守上市公司信息披露規(guī)則及或其他監(jiān)管部門要求為前提。6、乙方在本協(xié)議有效期限內(nèi)不得擅自進行場外交易，也不得擅自與投資者會員簽署任何關(guān)于資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品交易資料文件。7、甲乙各方應(yīng)對本協(xié)議及履行本協(xié)議時知悉的對方商業(yè)信息承擔(dān)保密的義務(wù)，除用于實現(xiàn)本協(xié)議項下業(yè)務(wù)目的使用或根據(jù)法律法規(guī)及有權(quán)機關(guān)的司法執(zhí)法要求予以披露外，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。8、乙方知悉并同意，應(yīng)向甲方支付本協(xié)議商定的掛牌服務(wù)費。9、乙

9、方同意根據(jù)本協(xié)議商定內(nèi)容和方式向甲方支付本產(chǎn)品掛牌所造成或產(chǎn)生的掛牌服務(wù)費。10、甲方同意本次資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品掛牌所涉及的律師費已包含在本協(xié)議商定的掛牌服務(wù)費中。11、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的申請事項、要求和期限，在符合甲方掛牌審批條件前提下，提供掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品服務(wù)。12、甲乙各方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，自覺接受主管部門監(jiān)管。13.甲方須依照協(xié)議商定及時將募集資金劃付至乙方指派的賬戶。如因甲方原因逾期劃款的，甲方須自逾期劃款之日起每逾期一天向乙方支付逾期劃款金額0.05%的違約金。交易行為的禁止性規(guī)定1、乙方通過甲方以非公開方式掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式進行宣傳

10、。2、乙方不得采取集中交易方式進行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式。3、每期產(chǎn)品合格投資者數(shù)量合計不得超過200人。募集規(guī)模、費用、起息時間、止息時間及其支付方式1、乙方可通過甲方掛牌資產(chǎn)支持收益權(quán)產(chǎn)品（融通寶系列產(chǎn)品），本產(chǎn)品合計募集金額具體以乙方簽署的本次產(chǎn)品關(guān)于協(xié)議商定為準。2、乙方應(yīng)向甲方支付的掛牌服務(wù)費=Mi0.06%Ti/365，其中，Mi為每期產(chǎn)品募集的投資者認購資金額，Ti為每期產(chǎn)品的實際存續(xù)天數(shù)（實際存續(xù)天數(shù)定義參照說明書）。乙方應(yīng)于每自然季度末的20日（分別為xx月20日、xx月20日、xx月20日、1xx月20日），與甲方確認

11、本核算周期內(nèi)的掛牌服務(wù)費，并于各方核對完畢后5個工作日內(nèi)，將本產(chǎn)品對應(yīng)的掛牌服務(wù)費劃入以下甲方指派的賬戶。如因乙方原因逾期劃款的，乙方須自逾期劃款之日起每逾期一天向甲方支付逾期劃款金額0.05%的違約金。若本次產(chǎn)品提前終止，已收取得掛牌服務(wù)費不予退還。賬戶名：X州金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司開戶銀行： 賬 號：3、各方同意，甲方收到乙方支付的掛牌服務(wù)費后直接向乙方開具等額有效發(fā)票。4、乙方同意以本期產(chǎn)品實際募集的投資者認購款總額作為支付投資收益的基數(shù)（具體投資收益以本期產(chǎn)品說明書記載為準），如一期產(chǎn)品未募集成功，則視為流標。5、受托管理費：各方另行簽署協(xié)議確定（參見受托管理協(xié)議）。6、起息日：

12、為募集履行當(dāng)天。7、止息日：發(fā)行人提供的應(yīng)收債權(quán)收益權(quán)到期日。8、甲方指派以下賬戶作為接受乙方兌付投資者本金及投資收益的專有賬戶：賬戶名：X金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司開戶銀行：賬 號：甲乙各方一致認可并且同意乙方將用于償還投資人的本金及收益劃付至以上甲方指派賬戶即視為履行完畢還款義務(wù)，如因甲方原因怠于向投資人還款的，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。9、乙方指派以下賬戶作為接受甲方根據(jù)本協(xié)議商定劃轉(zhuǎn)投資者認購金額費用的賬戶：賬戶名：XXX公司開戶銀行： 賬 號：違約責(zé)任乙方未支付或逾期支付本協(xié)議項下掛牌服務(wù)費的，每天依照應(yīng)付未付金額標準的萬分之五向甲方支付逾期違約金。服務(wù)協(xié)議終止1、出現(xiàn)以下情形的，甲

13、方有權(quán)暫?；蚪K止提供交易服務(wù)：（一）乙方向甲方申請暫停或終止產(chǎn)品交易，并經(jīng)甲方確認的；（二）乙方違反甲方相關(guān)規(guī)定或本協(xié)議商定的；（三）甲方根據(jù)市場發(fā)展需要、法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管機關(guān)的要求，決定暫且（停）或終止提供產(chǎn)品交易服務(wù)的；（四）產(chǎn)品在交易過程中，出現(xiàn)異常情況時；（五）其他甲方認定的符合法律法規(guī)的可以暫?；蚪K止提供交易服務(wù)的情形。甲方根據(jù)上述規(guī)定采取相應(yīng)措施造成乙方損失的，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。2、因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或各方不可預(yù)測或無法監(jiān)控的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電、司法或執(zhí)法行為等突發(fā)事件致使交易中斷或提前終止的，各方均不承擔(dān)違約責(zé)任。聯(lián)系方式1、甲

14、方聯(lián)系方式如下：聯(lián)系人： 電話：辦公地址：2、乙方聯(lián)系方式如下：聯(lián)系人：電話： 辦公地址：3、任何一方變更以上預(yù)留的聯(lián)系方式，均應(yīng)提前3個工作日書面通知另一方。被通知方在收到通知后，應(yīng)及時回執(zhí)確認。被通知方在收到變更通知之前已按變更前的聯(lián)系方式發(fā)送資料文件、信息的，被通知方不承擔(dān)因此造成或產(chǎn)生的任何責(zé)任。因聯(lián)系方式變更方未及時通知另一方而造成或產(chǎn)生的損失，由聯(lián)系方式變更方自行承擔(dān)。稅費承擔(dān)甲乙各方因履行本協(xié)議造成或產(chǎn)生的所有稅費，由法定的支付義務(wù)方自行承擔(dān)。因一方未依法履行支付稅費義務(wù)致使本協(xié)議無法履行或無法完全履行的，視為違約，違約方應(yīng)按本協(xié)議商定承擔(dān)違約責(zé)任。法律適用與爭議解決方式1、本協(xié)

15、議的訂立、效力、說明、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律；2、甲乙各方在履行本協(xié)議中發(fā)生的爭議，由各方通過協(xié)商解決；若協(xié)商不成的，應(yīng)向甲方所在地人民法院提起訴訟。協(xié)議生效及變更1、本協(xié)議經(jīng)甲乙各方法定代表人或授權(quán)代表人簽字或蓋章并加蓋公章或協(xié)議專用章之日起生效。有效期至各方在本協(xié)議項下全部義務(wù)履行完畢之日止。2、本協(xié)議相關(guān)條款如需變更，應(yīng)經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致后簽訂書面變更資料文件。任何一方未經(jīng)對方同意，均不得對本協(xié)議條款進行變更。其他1、本協(xié)議一式肆份，甲方執(zhí)壹份，乙方執(zhí)貳份，一份用于備查，均具有同等法律效力。2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙各方另行簽訂補充協(xié)議。特別提醒在簽署本協(xié)議前，甲方已就本協(xié)議采取合理方式提請乙方注意本協(xié)議項下免除或限制甲方責(zé)任的條款，并按乙方要求對關(guān)于條款予以