六月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識綜合測試卷含答案和解析

1、六月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識綜合測試卷含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）年，我國首次發(fā)行國際債券。A、1982B、1983C、1984D、1985【參考答案】：A【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第四節(jié)，P116。2、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國B、發(fā)行者所在國C、發(fā)行地所在國D、第三國【參考答案】：C【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。3、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具

2、價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整指的是（）。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具【參考答案】：A4、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（）為限。A、回購交易額加利息B、回購交易額C、支付履約金給守約方D、支付履約金加罰息【參考答案】：C【解析】買斷式回購交易中，違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限。5、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為（）。A、委托人B、信托人C、中介人D、投資人【參考答案】：C【解析】證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時接受客戶委托代理買賣有價證券，所以是中介人。6、目前我國貨幣市

3、場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（）。A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券B、可轉(zhuǎn)換債券C、股票D、流通受限的證券【參考答案】：A7、股票格式要求有公司蓋章和（）簽名。A、發(fā)起人B、董事長C、總經(jīng)理D、持有人【參考答案】：B8、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）依法核準(zhǔn)。A、董事會B、監(jiān)事會C、中國證監(jiān)會D、股東會【參考答案】：C9、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。A、自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于l億元B、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施D、必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【參考答案】：A10、

4、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率【參考答案】：C11、我國證券法第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的（）實繳注冊資本。A、最低B、最高C、最終D、名義【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P362。12、證券行情變動的決定性的影響因素是（）。A、經(jīng)濟(jì)周期的變動B、政治因素C、文化因素D、投資者的心理變化【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險

5、的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P258。13、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181。14、下列有關(guān)紅籌股的表述，錯誤的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股在中國境內(nèi)注冊C、紅籌股大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地D、紅籌股在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地【參考答案】：B【解析】答案為B。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。15、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證

6、券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系【參考答案】：C16、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。A、低風(fēng)險證券B、無風(fēng)險證券C、風(fēng)險證券D、高風(fēng)險證券【參考答案】：B17、我國公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、5年B、3年C、1年D、半年【參考答案】：C【解析】新公司法規(guī)定

7、為1年，舊公司法規(guī)定為3年。18、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B19、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資4595.79億元，位列全球第一。A、一B、三C、四D、六【參考答案】：B20、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A、實力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司【參考答案】：C21、道瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A、簡單算術(shù)股價平均數(shù)法B、加權(quán)股價平均數(shù)法C

8、、修正股價平均數(shù)法D、幾何股價平均數(shù)【參考答案】：C22、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利A、設(shè)權(quán)證券B、資本證券C、證權(quán)證券D、要式證券【參考答案】：C23、投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則實際收益率為（）。A、0B、5%C、10%D、15%【參考答案】：B【解析】實際收益率=名義收益率一通貨膨脹率24、（）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。A、主動型基金B(yǎng)、保本基金C、QD基金D、分級基金【參考

9、答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P129。25、（）是整個證券市場的核心。A、證券交易所B、證券投資者C、證券發(fā)行人D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二節(jié)，P212。26、（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投資者【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P133。27、中國證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計。A、即時交付B、集中交付C、貨銀對付D、貨銀交付【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記結(jié)算公

10、司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P373。28、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、l5%B、20%C、30%D、土40%【參考答案】：C29、未知價計算法中的“未知價”是指（）。A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價B、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價C、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價【參考答案】：B【解析】未知價又稱期貨價，是指當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價，即基金管理人根據(jù)當(dāng)

11、日收盤價來計算基金單位資產(chǎn)凈值。30、1999年11月4日，美國國會通過（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A、證券交易所法B、格林斯潘法C、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D、格林斯一斯蒂格爾法案【參考答案】：C31、（）是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A、商業(yè)票據(jù)市場B、銀行承兌匯票市場C、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D、金融同業(yè)拆借市場【參考答案】：D32、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。A、美國聯(lián)邦基金利率B、倫敦銀行同業(yè)拆放利率C、新加坡銀行同業(yè)拆放利率D、香港銀行同業(yè)拆放利率【參考答案】：B【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。一般是一

12、次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。33、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A、中期B、中短期C、短期D、長期穩(wěn)定【參考答案】：D【解析】答案為D。優(yōu)先股票的存在對股份公司和投資者來說有一定的意義。首先，對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利較多時可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。其次，對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于

13、普通股股東，故其風(fēng)險相對較小。34、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：A35、股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A、B股B、H股C、A股D、N股【參考答案】：C36、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是（）。A、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證

14、券經(jīng)營機(jī)構(gòu)【參考答案】：A【解析】注意證券交易所接納的會員的關(guān)鍵特征：具有法人地位、境內(nèi)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。37、記名股票和不記名股票的差別在于（）。A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資方式D、記載方式【參考答案】：D【解析】除了按照記載方式分類，股票還可以按照享有權(quán)利、是否標(biāo)有面額等不同標(biāo)準(zhǔn)分類。38、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。A、契約型基金與公司型基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、股票基金與貨幣基金D、成長型基金、收入型基金【參考答案】：B39、普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價值D、股東

15、的風(fēng)險和收益【參考答案】：A40、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（）。A、市場風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、匯率風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險【參考答案】：C41、根據(jù)證券法規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（）以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A、75%B、95%C、30%D、51%【參考答案】：A42、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個月內(nèi)作出。A、2B、4C、6D、8【參考答案】：C【解析】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不

16、予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。43、金融期貨的交易對象是（）。A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)【參考答案】：C44、（）屬于已上市流通股份。A、B股B、發(fā)起人股份C、募集法人股份D、內(nèi)部職工股【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教材第二章第四節(jié)，P74。45、詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P210。46、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為034，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為072，

17、杠桿比率為121，則該公司的銷售利潤率為（）。A、033B、039C、043D、049【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。47、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、多于B、少于C、等于D、不是【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P175。48、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（）憑證。2011年3月真題A、委托代理B、實物C、債權(quán)債務(wù)D、所有權(quán)【參考答案】：C【解析】

18、本題考核的是債券的含義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。49、中證全債指數(shù)體系包括（）只分年期指數(shù)和（）只分類別指數(shù)。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，4【參考答案】：B【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P247。50、中央銀行票據(jù)期限通常為（）。A、3個月6個月B、3個月1年C、3個月3年D、6個月3年【參考答案】：C【解析】熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見教材第三章第三節(jié)，P102。51、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例（）

19、。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【參考答案】：B【解析】答案為B。社?；鹜顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債的投資比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。52、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前（）日公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項。A、7B、10C、15D、30【參考答案】：D53、只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。A、小于B、大于C、等于D、不等于【參考答案】：B【解析】實

20、際收益率=名義收益率一通貨膨脹率，只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。54、平時所說的道?瓊斯指數(shù)是指（）。A、工業(yè)股價平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)C、公用事業(yè)股價平均數(shù)D、股價綜合平均數(shù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P250。55、我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。見教材第八章第二節(jié)，P346。56、股票最基本的特征是（）。

21、A、風(fēng)險性B、流動性C、永久性D、收益性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。57、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A、15日B、30日C、2個月D、6個月【參考答案】：A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。58、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【參考答

22、案】：A【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P349。59、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系【參考答案】：B【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。60、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、35%B、40%C、45%D、50%【參考答案】：A【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票

23、的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、債券的基本性質(zhì)有（）。A、債券屬于有價證券B、債券具有流動性C、債券是一種虛擬資本D、債券是債權(quán)的表現(xiàn)【參考答案】：A,C,D2、按用途，地方政府債券通?？煞譃椋ǎ、建設(shè)債券B、保值債券C、一般債券D、專項債券【參考答案】：C,D3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。A、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C、依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D、維持公平而有秩序的證券市場【參考答案】：A,B,C,D4、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會章程，證券業(yè)協(xié)會行使（）職責(zé)。A、指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和

24、業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理B、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊C、負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質(zhì)測試或勝任能力考試D、負(fù)責(zé)對IP0股票詢價對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。見教材第八章第三節(jié)，P370。5、證券發(fā)行市場又稱（）。A、一級市場B、初級市場C、二級市場D、次級市場【參考答案】：A,B【解析】掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié)，P198。6、企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時的出資方式有（）。A、非專利技術(shù)B、實物C、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

25、D、土地使用權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，P7172。7、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A、罰款B、利率政策C、稅收政策D、公開市場業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。8、以下屬于資本證券的是（）。A、可轉(zhuǎn)換證券B、股票C、債券D、提貨單【參考答案】：A,B,C【解析】資本證券即我們通常意義上的有價證券，A、

26、B、C都屬于資本證券。D屬于商品證券。9、影響債券償還期限的因素主要有（）。A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場利率變化D、債券變現(xiàn)能力【參考答案】：B,C,D【解析】發(fā)行人在確定到期期限時，會考慮以下因素：資金使用方向；市場利率變化、債券變現(xiàn)能力。10、普通股票股東的權(quán)利包括（）。A、公司重大決策參與權(quán)B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、辦查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告的權(quán)D、持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D11、依照我國證券投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件，并經(jīng)國務(wù)院證

27、券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程B、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)【參考答案】：A,B,C,D12、關(guān)于股票價值與價格的敘述正確的是（）。A、股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B、股票價格又稱股票行市。是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D、股票的市場價格一

28、般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響【參考答案】：B,C13、新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權(quán)C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)【參考答案】：A,B,C,D14、復(fù)利債券的特點(diǎn)是（）。A、利息逐期滾算B、利息包含了貨幣的時間價值C、利息包含了

29、貨幣的風(fēng)險價值D、實得利息多于單利債券【參考答案】：A,B,D15、從風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，須符合（）規(guī)定。A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%C、按對客戶融資規(guī)模的l0%計算風(fēng)險準(zhǔn)備D、按對客戶融券規(guī)模的20%計算風(fēng)險準(zhǔn)備【參考答案】：A,B,C16、按照性質(zhì)分，證券分為（）。A有價證券B無價證券C資本證券D貨幣證券【參考答案】：A,B17、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯誤的是（）。A、流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接

30、支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)C、債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本D、由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率【參考答案】：A,B,D【解析】流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，但也有一些國債是不能流通的，因此，國債可以分為流通國債和非流通國債。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。債券的票面價值是債券票面標(biāo)明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額。但債券只是虛擬資本，不是真實資本，C選項的說法正確。一般來說，期限較長的債

31、券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。D有問題，書上說的不一定大多數(shù)是，但不是全部。18、證券金融公司的職責(zé)有（）。A、為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況D、運(yùn)用市場化手段防范風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P312。19、金融期貨合約的基礎(chǔ)工具可以是（）。A、外匯B、債券C、股票D、股價指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見

32、教材第五章第二節(jié)，P163。20、股票的流動性意味著（）。A、流動性是指在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性B、如果買賣盤在每個價位上報單越多，成交越容易，股票的流動性越高C、報價緊密度以價位之間的價差來衡量，若價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，股票流動性就越弱D、在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求包括，（）。A、最近3個會計年度凈利潤均為正

33、數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元D、最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%【參考答案】：A,B【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P205。2、符合深圳證券交易所股價指數(shù)編制規(guī)則是（）。A、深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股B、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全

34、部股票為樣本C、根據(jù)市場動態(tài)跟蹤和成分股穩(wěn)定性原則，深證100指數(shù)將每年調(diào)整一次成分股D、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出100家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成【參考答案】：A,B【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243、248。3、國家股的資金主要來源于（）。A、現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C、經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新

35、組建股份公司的投資D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資【參考答案】：A,B,C4、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資人C、證券市場中介機(jī)構(gòu)D、自律性組織【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。見教材第一章第二節(jié)，P7、17。5、我國證券投資基金法規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、提高基金管理人基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金份額持

36、有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié)，P129130。6、決定再投資收益的主要因素是（）。A、債券的償還期限B、息票收人C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策D、市場利率的變化【參考答案】：A,B,D7、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋ǎ、一般債券和專項債券B、普通債券和收益?zhèn)疌、特種債券和保值債券D、基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)建設(shè)債券【參考答案】：A,B8、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B、在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)

37、行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查【參考答案】：A,B,D【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132。9、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。A、單只股票期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A,B,C10、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（）進(jìn)行證券投資。A、清算資金B(yǎng)、自有資本C、營運(yùn)資金D、受托投資資金【參考答案】：B,C,D11、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。A、交易過戶B、發(fā)放現(xiàn)金紅利C、非交易過戶D、證券賬戶掛失【參考答案】：A,B,C,D12、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以合同利

38、率和（）計算利息。A、實際利率B、名義利率C、參考利率D、浮動利率【參考答案】：C【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P159。13、可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特征。A、市場容量大，籌資能力強(qiáng)B、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征【參考答案】：B,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181。14、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（）。A、作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B、作為境

39、內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考C、作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)D、作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)【參考答案】：A,B,C,D15、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定（）。A、發(fā)行人要足額繳納注冊資本B、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定C、公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策D、發(fā)行人資產(chǎn)完整【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335。16、上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則包括（）。A、交易所有嚴(yán)格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束，集

40、中交易，以示公正B、滬、深證券交易所采用電腦報價方式，接受會員的限價申報和市價申報C、上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式D、交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，隨即時行情發(fā)布，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P227。17、債券的特征包括（）。A、償還性B、流動性C、安全性D、收益性【參考答案】：A,B,C,D【解析】債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有如下特征：（1）償還性。債券一般都規(guī)定有償還期限，發(fā)行人必須按約定條件償還本金并支付利息。（2流通性

41、。債券一般都可以在流通市場上自由轉(zhuǎn)讓。（3）安全性。與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率。與企業(yè)績效沒有直接聯(lián)系，收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險較小。此外，在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。（4）收益性。債券的收益性主要表現(xiàn)在兩個方面，一是投資債券可以給投資者定期或不定期地帶來利息收入：二是投資者可以利用債券價格的變動，買賣債券賺取差額。18、我國的基金指數(shù)由（）組成。A、恒生基金指數(shù)B、中證基金指數(shù)系列C、上證基金指數(shù)D、深證基金指數(shù)【參考答案】：B,C,D19、以下關(guān)于基金投資目的的說法正確的有（）。A、成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B、成長型基金追求的是基金資

42、產(chǎn)的短期增值C、收入型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D、平衡型基金的目的是從債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，并獲得普通股的升值收益【參考答案】：A,C,D【解析】考察熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。20、衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。A、杠桿比率B、每股收益C、凈資產(chǎn)收益率D、銷售利潤率【參考答案】：B,C【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。（）【參考答案】：錯誤2、通貨膨脹只有抑制股票市場的作用。（）

43、【參考答案】：錯誤【解析】通貨膨脹對股票市場的影響是不確定的，可能因為通貨膨脹而導(dǎo)致公司營業(yè)額增加，從而使股市上揚(yáng)，也可能使公司成本增加導(dǎo)致股市下跌。3、結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。（）【參考答案】：錯誤4、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，。一一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。【參考答案】：正確5、一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。（）【參考答案】：正確6、股票的風(fēng)險性

44、與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險大小成反比例。（）【參考答案】：正確7、紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道，它屬于外資股。（）【參考答案】：錯誤【解析】紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道，但紅籌股不屬于外資股。8、股票的價格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越高。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。9、證券市場的兩個組成部分相互獨(dú)立。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券市場的兩個組成部分，既相互依存，又相互制約。10、詢價對象應(yīng)承諾獲

45、得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月。（）【參考答案】：錯誤11、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級市場和二級市場構(gòu)成的。（）【參考答案】：正確12、監(jiān)事會或不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時，聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（）【參考答案】：正確13、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)。（）【參考答案】：錯誤14、可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。（）【參考答案】：錯誤15、在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則；二是效率原則；三是公開、公平、公正的原則。（）【參考答案】：

46、正確【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則。16、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。【參考答案】：正確17、有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種間接表現(xiàn)形式。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券市場是價值交換的場所。有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。18、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握我國金融債券的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P100。19、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（）【參考答案】：正確20、42.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后5年內(nèi)，外資比例不超過49。（）【參考答案】：錯誤21、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（）【參考答案】：錯誤22、基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。（）【參考答案】：錯誤【解析】基金資產(chǎn)的估值對象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)23、平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦?/p>